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• BaFin konsultiert erneut überarbeitetes Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko

  …Risikomanagement" (MaRisk) genügen. Klarstellungen  Abschließend stellt die BaFin in ihrem Entwurf klar, dass der Zinsrisikokoeffizient nach Artikel 98 Absatz 5 CRD… …(Datenstichtag) müssen die Institute ihre ermittelten Informationen sowohl auf Einzelinstitutsebene als auch auf Gruppenebene gemäß der FinaRisikoV der BaFin und… …: Meldung der BaFin vom 29.03.2019 Entwurf der Neufassung des Rundschreibens 9/2018 (BA) für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch(ESV/bp) Siehe auch… …: Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch 23.10.2017 BaFin veröffentlicht Konsultation zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch Die BaFin  beabsichtigt, das… …BaFin erlässt Allgemeinverfügung zu Instrumenten des harten Kernkapitals Die BaFin hat eine Allgemeinverfügung zur Einordnung neu begebener…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Umsetzung der EBA-Leitlinien

  …Seiten der BaFin weiter. Wann Vermögenswerte belastet sind Vermögenswerte sind belastet, wenn sie verpfändet wurden. Gleiches gilt, wenn der… …Schuldverschreibungen; Wie hat die Offenlegung zu erfolgen? Die Art der Offenlegung hat die BaFin in einem umfassenden Katalog zusammengefasst. Hier die… …der BaFin haben die Finanzaufseher dieses Rundscheiben mit der Deutschen Bundesbank abgestimmt. Danach wird das Schreiben von der Bundesbank…

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• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …Risikomanagement der Banken (MaRisk) von Oktober 2017. Wie die BaFin in ihrem Anschreiben vom 06.11.2017 mitteilt, gelten die BAIT in einer Gesamtschau mit der… …insbesondere für die Anwendung von AT 7.3 MaRisk (Notfallkonzept). Anforderungen an die IT im Finanzsektor 29.03.2017 BaFin leitet öffentliche… …IT-Einsatz hinreichend in den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) abgebildet? Diese Frage wollen BaFin und Deutsche Bundesbank durch eine…

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• BaFin übernimmt ESA-Leitlinien in ihre Verwaltungspraxis

  …BaFin eine entsprechende Erklärung gegenüber der zuständigen ESA ab. Übernahme von Q&As: Die Entscheidung erfolgt bei Q&As formlos durch die Übernahme in… …BaFin ausnahmsweise eine Leitlinie oder Q&A nicht, wird sie dies auf ihrer Internetseite ausdrücklich erklären. Eine entsprechende aktuelle Übersicht…

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• BaFin will ESMA-Leitlinien für DLT-basierende Marktinfrastrukturen anwenden

  ….   Rein vorsorglich weist die BaFin ausdrücklich darauf hin, dass ihr anlässlich von Genehmigungen ggf. weitere Informationen vorzulegen sind.  … …Quellen: Mitteilung der BaFin vom 19. April 2023 sowie die ESMA-Leitlinien vom 8. März 2023   Vermögensanlagenrecht zum Schwärmen  VermAnlG Um…

• BaFin will CRR-Kreditinstitute zu Beschwerdeberichten verpflichten

  …Stellungnahmen abzugeben. Als Rechtsgrundlage für die Verfügung benennt die BaFin § 24 Absatz 3 b KWG. Danach kann die Behörde Instituten zur Erfüllung ihrer…

• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …angeschlossenen Nutzer angeboten werden. Im Zusammenhang mit Ermittlungen der Staatsanwaltschaft zu cum/ex-Sachverhalten ist der BaFin nun bekannt geworden, dass…

• BaFin veröffentlicht Checkliste für Antrag auf Bankerlaubnis

  …und in dreifacher Ausfertigung an die BaFin zu richten hat. Ein Antragsvordruck oder weitere besondere Formen sind hierfür nicht vorgesehen. Den…

• BaFin veröffentlicht Merkblatt zum Betrieb eines organisierten Handelssystems

  …. Unternehmen, die solche Handelssysteme betreiben wollen, brauchen eine Erlaubnis der BaFin. Das Merkblatt enthält Hinweise   zum Tatbestand und zur… …Finanzdienstleistungen erbringen will, eine Erlaubnis der BaFin. Gleiches gilt für Unternehmen, die Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte in einem Umfang betreiben… …: Mitteilung der BaFin vom 14.5.2021 zum Thema Erlaubnispflicht Merkblatt: Hinweise zum Tatbestand der Tätigkeit des Betriebs eines organisierten… …, Auslegungsfragen, Merkblätter der BaFin zum KAGB, Schreiben der Finanzverwaltungen zum InvStG, Testen Sie die INVESTMENT doch einmal kostenlos und…

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• BaFin zu Risiken beim sogenanntem „Loan-Fronting“

  …Terrorismusfinanzierung Die Risiken für Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung hängen stark von der konkreten Ausgestaltung des Geschäftsmodells ab, so die BaFin. Die… …Lücken kann etwa der Einbau eines SPVs sein. Derartige Lücken können der BaFin zufolge aber auch dazu benutzt werden, ein kollusives Zusammenwirken von… …der Identität der Investoren verschaffen. Dies bedeutet nach Lesart der BaFin aber keine Identifizierung der Investoren nach den §§ 11 ff. GwG.  … …Geldwäscherisiko haben. Erforderlich ist der BaFin zufolge, die Typologien der FIU zu berücksichtigen. Dies gilt vor allem bei Kreditgeschäften bei der laufenden… …Anzeichen für einen Betrug durch den Darlehensnehmer risikoerhöhend wirken. Insoweit rät die BaFin Verpflichteten dazu, alle risikoerhöhenden Aspekte in die… …Abschließende Hinweise der BaFin Unabhängig von den oben genannten Beispielen können viele weitere Faktoren das Risiko aus dem Loan Fronting Geschäft erhöhen, so… …die Finanzaufseher. Im Rahmen der aufsichtlichen Tätigkeit hat die BaFin insoweit bestimmte – nicht abschließende –  geldwäscherechtlichen Risiken… …Risikobewertung stets beim Verpflichteten.   Abschließend stellt die Bafin klar, dass ihre Auflistung keine Geldwäschetypologien enthält, die einen konkreten… …Geldwäsche- oder Terrorismusfinanzierungsverdacht indizieren.   Quelle: Mitteilung der BaFin vom 19.07.2024 – Geschäftszeichen: GW 24-K 5100/03499#00016…

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