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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …funktionale Bedeutung der Compliance betont und ausdrücklich klargestellt, dass gerade bei kleineren Instituten eigenständige Organisationseinheiten zur… …Instituten (AT 1 Tz. 6) erwartet die BaFin allerdings in jedem Fall eine eigenständige Organisationseinheit für die Compliance- Funktion (vgl. Tz. 4). Die… …der Bereichsbezogenen (also aufbauorganisatorisch bis einschließlich der Ebene der Geschäftsleiter bestehenden) Trennung nur noch bei Instituten mit… …, welche Kernaufgaben die jeweiligen Bereiche haben. Die bestehende Öffnungsklausel ermöglicht es demnach insbesondere kleinen Instituten weiterhin, bei der… …hatte die BaFin i. V. m. AT 1 Tz. 6 ihre Erwartung zum Ausdruck gebracht, dass zumindest bei global systemrelevanten Instituten nach § 10f KWG sowie… …anderweitig systemrelevanten Instituten nach § 10g KWG in Übereinstimmung mit den Empfehlungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (vgl. BCBS 238) eine… …es bedeutenden Instituten, die der direkten EZB-Aufsicht unterliegen, die jedoch nicht als systemrelevant eingestuft sind, ermöglicht werden, eine… …selbst bei kleineren Instituten nur im Ausnahmefall die Funktion des Beauftragten für die MaRisk-Compliance einem Geschäftsleiter übertragen werden können… …sein. Bei der 5. MaRisk-Novelle war seitens der BaFin zunächst vorgesehen, die Öffnungsklausel weiter einzuschränken, indem bei Instituten mit zwei…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute und Institute, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören

  
  Lieferung: 01/17

  …, Durchgriffsrechte zwischen übergeordneten und nachgeordneten Instituten vorzuschreiben (siehe hierzu die Anmerkung 3 und 4). Schließlich wurde § 2a mit Wirkung vom 1… …zentralen Strukturnormen des Bankenaufsichtsrechts auf E i n z elinstitutsebene keine Gefahren für die Sicherheit der den Instituten anvertrauten… …Durchgriffsrechte zwischen übergeordneten und nachgeordneten Instituten sichergestellt ist (Buchst. c). Aufgrund des Wegfalls der Eigenmittelanforderungen auf E i n z… …Artikel 113 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CCR) auch von Instituten beantragt werden, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören, d.h… …haben, die einen freien Fluss finanzieller Mittel zwischen den betroffenen Instituten gewährleisten und d) kein wesentliches tatsächliches oder…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 10 Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren

  
  Lieferung: 02/20

  …angesichts der hohen Qualität der von einzelnen Instituten eingesetzten Liquiditätsmodelle nicht mehr gerechtfertigt erschien, besteht seit dem Inkrafttreten… …, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 3 4 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV KWG – Kommentar tätsverordnung den Instituten lediglich allgemeine Voraussetzungen, aber keine bestimmte… …, ermöglicht. 16 Die Anzeigen bei Eintritt eines mittleren oder hohen Liquiditätsrisikos sind von den Instituten unverzüglich an die BaFin und die Deutsche… …Bereich Liquidität Gebrauch machen. Im Jahr 2008 wurden bei vier Instituten Prüfungen für die Zulassung institutsinterner Liquiditätsrisikomodelle begonnen… …durfte die waiver-Regelung im Bereich Liquidität von nachgeordneten Instituten, die die Voraussetzungen des § 2a Abs. 1 Nr. 1 bis 5 KWG a. F., und von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …Veränderungen bei Instituten entsprechend. Die o. a. Holdings müssen daher bei der beabsichtigten Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Holding… …tatsächlich führen soll, folgende Unterlagen einreichen: – Meldevordruck „PVGLSI Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei… …: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht“ bzw. Vordrucks PVGSI „Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern von Instituten und Personen, die die… …Gewerbezentralregisterauszug in aktualisierter Form erneut einzureichen (vgl. § 5 Abs. 4 AnzV). Die BaFin kann im Einzelfall hierauf verzichten. Im Gegensatz zu Instituten… …Finanzholding-Gesellschaften (vgl. Kommentierung zu § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 4 KWG) gelten §§ 5 bis 5e AnzV über die entsprechenden personellen Veränderungen bei Instituten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …Ermittlung erheblich gefährden würde oder 3. den beteiligten Instituten oder natürlichen Personen einen unverhältnismäßig großen Schaden zufügen würde. 2… …(§ 1 Abs. 1b) sind, und Geschäftsleitern (§ 1 Abs. 2) von Instituten oder Unternehmen, kommt es ebenfalls nur darauf an, dass die BaFin bezüglich… …Instituten oder natürlichen Personen einen unverhältnismäßig großen Schaden zufügen würde (die BaFin kann aber auch 15 Näheres bei Lindemann in… …anschließender nicht-anonymisierten Bekanntgabe ermöglicht. 29 Justiziabilität – Rechtsschutz Den von einer Bekanntmachung nach § 60b betroffen Instituten… …rechtschutzberechtigten Personenkreis zählen (neben den Instituten und Unternehmen) nicht nur Geschäftsleiter; auch andere natürliche Personen, zu deren lasten eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  …. 2 CRD IV verankert, wonach die EU-Staaten sicherstellen müssen, dass die national zuständigen Aufsichtsbehörden die Tätigkeiten von Instituten und… …Leitungsorgane von Instituten. Die für die Leitungsorgane von Instituten geltenden Anforderungen an die Zuverlässigkeit und fachliche Eignung gelten grundsätzlich… …Gesetzgeber verwendet an dieser Stelle nicht den Begriff „Geschäftsleiter“, da dieser für die Personen an der Spitze von Instituten „reserviert“ ist (vgl. § 1… …o.a. Personen auf die Anforderungen an die Geschäftsleiter von Instituten zurückgegriffen werden kann, entsprechen d i e K r i t e r i e n f ü r d i e f… …An dieser Stelle war früher geregelt, dass die fachliche Eignung von Geschäftsleitern von Instituten ausreichende theoretische und praktische… …ung erforderlich. Insofern besteht eine Parallele zur Prüfung der fachlichen Eignung von Geschäftsleiter-Bewerbern von Instituten, bei denen aufgrund… …an die Kriterien für die Geschäftsleiter von Instituten zumindest a n z u l e h n e n , wenngleich die Kriterien nicht zwingend deckungsgleich sind… …operativ täti- 14 Albert KWG – Kommentar 115 § 2 d gen gruppenangehörigen Instituten und Finanzunternehmen über vergleichsweise wenig eigenes Personal…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 40 Bezeichnung "Sparkasse"

  
  Lieferung: 02/96

  …ist daher gerechtfertigt, die Bezeichnung diesen Instituten vorzubehalten“ (Beg. Reg. E zu § 39, Kza 575). Auch wenn andere Kreditinstitute z. B. kraft… …Instituten zu. § 40 Abs. 1 bestimmt demgemäß, daß die Bezeichnung „S p a r k a s s e “ oder eine Bezeichnung, in der das Wort „Sparkasse“ enthalten ist, n u r… …. Freie Sparkassen Soweit die Bezeichnung „Sparkasse“ bei Inkrafttreten des KWG (1. 1. 1962) bereits befugt von nicht öffentlich-rechtlichen Instituten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 64e Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 02/98

  …Wirtschaftsraums eine Zweigniederlassung errichten oder grenzüberschreitende Dienstleistungen erbringen können. Es steht den Instituten frei, auch ohne… …. Diese Anzeige ist allen betroffenen Instituten mit Rundschreiben des BAK 11 / 97 vom 17. November 1997 – I 3-384 E – 1 / 97 – (abgedruckt in Band II, Kza… …Abs. 12, der Ausweis eines Handelsbuches, von den betroffenen Instituten erstmals zum 1. Oktober 1998 vorzunehmen ist. Soweit die in Satz 1 genannten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 27 Abflüsse aus operativen Einlagen

  
  Lieferung: 06/20

  …. 1 Dies betrifft auch Einlagen einer Gruppe von genossenschaftlichen Instituten, die einer Zentralorganisation (Zentralinstitut) dauerhaft zugeordnet… …Aktiva beim Primärinstitut in Höhe von 75 % zugerechnet werden (Art. 16 Abs. 2). Zwischen den beteiligten Instituten des Verbundes ist sicherzustellen… …. 2 Bei Korrespondenzbankbeziehungen handelt es sich um ein System, in dem das Institut Einlagen von anderen Instituten hält und Zahlungsverkehrs- und…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 2 Ausreichende Liquidität

  
  Lieferung: 02/20

  …bezeichnet wird. Die Liquiditätskennzahl muss mindestens eins betragen, d. h. von den Instituten wird verlangt, dass sie Zahlungsmittel vorhalten, die… …andauernden Vertrauensverlust unter den Instituten sowie anhaltenden Marktverwerfungen, die es nahezu allen Instituten erheblich erschwerten oder sogar…