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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern

  
  Lieferung: 09/15

  …KWG – Kommentar 115 § 25 e § 25 e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern 1 Bedient sich ein CRR-Kreditinstitut oder ein… …IV-Umsetzungsgesetzes wurden die vormals in Abs. 4 von § 25 a enthaltenen Vorschriften zu den Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern in den neuen § 25 e… …überführt und um eine Regelung hinsichtlich der Vergütungssysteme ergänzt. 2 Regelungsinhalt Die Anforderungen an vertraglich gebundene Vermittler wurden mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 415 Meldepflicht und Meldeformat CRR

  
  Lieferung: 07/15

  ….......... 18 Vorbemerkung Teil 6, Titel II der CRR formuliert Anforderungen an die Meldungen zur Liquidität. Art. 415 CRR konkretisiert die Anforderungen an die…
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  § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 09/23

  …Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. Juli 2010 (BGBl. I S. 950). Angepasst durch das Gesetz zur Umsetzung… …........................................................... 4 Verordnungsermächtigung: Anforderungen an das Risikomanagement (Abs. 4)… …. 1 Satz 3 Nr. 5) ................................................ 14 Anforderungen an Vergütungssysteme (Abs. 1 Satz 3 Nr. 6)… …Zusammenhang ........ 32–32a Adressatenkreis, Zuständigkeit sowie Anforderungen an Verfahren und Dokumentation… …Konkretisierungen und Erweiterungen erlebt. Ursprünglich enthielt § 25a in den Absätzen 2 und 3 auch die Anforderungen, die bei der Auslagerung von Aktivitäten und… …Pflichten für die Kreditinstitute nicht neu. Das BAKred hatte bereits früher aufgrund aufsichtsrechtlicher Anforderungen unter Berufung auf die Grundsätze… …Kreditinstitute erlassen. Zuvor hatte das BAKred insoweit aber keine Anordnungskompetenz, da sich die entsprechenden Anforderungen rechtlich nur auf § 6 Abs. 2… …. Mit dem Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. Juli 2010 wurde… …auf die Errichtung des Europäischen Finanzaufsichtssystems vom 4. Dezember 2011 wurden die Anforderungen an das Risikomanagement von Finanzkonglomeraten… …Compliance-Funktion (Abs. 1 Satz 3 Nr. 3c) und eines Hinweisgebersystems (Abs. 1 Satz 6 Nr. 3) sowie erweiterte Anforderungen an die Institutsvergütungssysteme (jetzt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung CRR

  
  Lieferung: 07/15

  …der regulatorischen Betrachtung lag, andererseits Liquidität sehr volatil ist und folglich nationale quantitative Anforderungen auch Schutzcharakter… …53b Abs. 3 Nr. 2 KWG, die Liquiditätsanforderungen aus § 11 KWG einzuhalten (darunter die Anforderungen der Liquiditätsverordnung LiqV), wird damit… …Anforderungen an das Institut, wie die Vorlage eines Plans zur Wiedereinhaltung und erweiterte Meldepflichten. 10 Artikel 412 Abs. 2 CRR Keine Doppelanrechnung… …(Art. 412 CRR) die operativen Anforderungen nicht erfüllen (z.B. nicht der Kontrolle der Liquiditätsmanagementfunktion innerhalb des Kreditinstituts… …können dabei parallel beibehalten werden und gelten nicht kumulativ. Das heißt, mit Einführung der LCR müssen die Anforderungen des lokalen Standards nicht… …ihrer Banken angekündigt. Höhere Anforderungen an den Erfüllungsgrad der Liquiditätsdeckungsanforderung als 100% können unabhängig von der vollständigen… …. Ebenso können höhere Anforderungen nach Art. 458 Abs. 2 Buchst. d Zf. v CRR aufgrund makroprudenzieller Überlegungen angeordnet werden. Die Möglichkeit in…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  ….......................................... 1 Entwicklung der Vorschrift................................ 8 Bezüge zu anderen Vorschriften............................ 10 Anforderungen an… …Finanzholding-Gesellschaften .................. 19 Ausreichende Zeit.................................... 21 Unterlagen zur Beurteilung der Anforderungen ................ 25… …Holdinggesellschaften, die als übergeordnetes Unternehmen bestimmt worden sind (Abs. 2)...................... 34 Maßnahmen bei Nichterfüllung der Anforderungen an… …Abs. 1 KWG wurden die in der (früheren) europäischen Bankenrichtlinie1 und der Finanzkonglomeraterichtlinie 2 festgelegten Anforderungen an die Personen… …, sofern anwendbar, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften überwachen, um zu beurteilen, ob die Anforderungen der CRD IV… …der Kreditinstitute vom 20.03.2000. Zwar enthielt diese Richtlinie ursprünglich keine Anforderungen an die leitenden Personen von Finanzholdings; sie… …Leitungsorgane von Instituten. Die für die Leitungsorgane von Instituten geltenden Anforderungen an die Zuverlässigkeit und fachliche Eignung gelten grundsätzlich… …Finanzgruppen mit branchenübergreifenden Tätigkeiten eine zusätzliche Beaufsichtigung gewährleisten. 2 Die aufsichtlichen Anforderungen für Konglomerate betreffen… …besonderen Anforderungen an die Personen, die die Geschäfte einer gemischten Finanzholding- Gesellschaft, die an der Spitze eines Konglomerats steht… …sie 2013 weitgehend in dem Finanzkonglomerate- Aufsichtsgesetz3 5 zusammengeführt. Die Anforderungen an die Personen, die die Geschäfte von gemischten…

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  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Finanztransaktionsuntersuchungen vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1822) vollständig neu gefasst. Die Änderungen betreffen insbesondere die Anforderungen an das Risikomanagement gemäß §… …insoweit nur eine Ergänzung von § 25a KWG dar, der die allgemeinen bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen regelt, nach denen ein Institut über die… …– Kommentar mann/Wybitul „Betrugsbekämpfung in Banken: neue Anforderungen aus § 25c KWG“, ZfgK 20/2011 S. 1056–1059. Mit Rundschreiben 5/2017 (GW) vom… …Rahmen der Überwachung der Zahlungsströme und Finanztransaktionen den Anforderungen der EU-Geldwäscherichtlinie nachkommen zu können. Nur solche Systeme… …personenbezogener Daten (Abs. 2 Satz 2) Die Erfüllung der vorstehend beschriebenen Anforderungen durch die gemäß § 2 Geldwäschegesetz verpflichteten Institute darf… …Verpflichteten, der organisatorischen Ausgestaltung des Meldeverfahrens, den Anforderungen an die Meldung und den Folgen einer Meldung. Gemäß § 56 Abs. 1 Nr. 69…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25d Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

  
  Lieferung: 07/21

  …europäischer Ebene, auch die Überwachungstätigkeit von Kontrollorganen in der Finanz- und Versicherungsbranche und die Anforderungen an deren Mitglieder stärker… …vor § 64r KWG zu beachten. Konkretisierungen u. a. zu den Anforderungen an Mitglieder in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen strebt die BaFin vor allem… …, Ersatzmitglieder Die an die „Mitglieder“ von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gestellten Anforderungen gelten auch für deren Stellvertreter ab deren Bestellung… …Zuverlässigkeit genügt nicht, um die Anforderungen nach § 25d als nicht erfüllt anzusehen; etwaigen Zweifeln wäre vielmehr im Anzeige- und Prüfungsverfahren der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25c Geschäftsleiter

  
  Lieferung: 09/21

  …......................................................................................... 1–2 Anforderungen an Geschäftsleiter (§ 25c Abs. 1 KWG) .......................... 3–85 Anwendungsbereich… …Gegenparteien 1 (vgl. § 2 Abs. 9 KWG) und Zentral- 1 Die Anforderungen an zentrale Gegenparteien ergeben sich weitgehend aus der unmittelbar geltenden Verordnung… …. L 201/1 v. 27. 07. 2012) oder darauf basierender Rechtsakte. Die Anforderungen an die Geschäftsleitung zentraler Gegenparteien sind beispielsweise in… …Finanzmarktnovellierungsgesetz. Mit dem Zweiten Finanzmarktnovellierungsgesetz wurde mit Wirkung vom 03. 01. 2018 Absatz 6 über die Anforderungen an Geschäftsleiter von… …basierende Rechtsakte abschließende oder entgegenstehende Bestimmungen treffen. Die Anforderungen an die Geschäftsleitung von Zentralverwahrern sind bereits in… …Wertpapierfirmen vom 28. 08. 2013. KWG, Erg.-Lfg. 8/21 Albert 11 3 115 § 25c KWG – Kommentar Anforderungen an Geschäftsleiter (§ 25c Abs. 1 KWG) § 25c Abs. 1 KWG… …statuiert die Anforderungen an die Geschäftsleiter von Instituten (d. h. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten, vgl. § 1 Abs. 1b KWG). Danach müssen die… …und blieb seit dem Inkrafttreten am 01. 01. 2014 unverändert. In materieller Hinsicht sind die Anforderungen an die Geschäftsleiter nicht neu – das… …wenn die Geschäftsleiter- Anforderungen nicht (mehr) erfüllt sind – mit einem Abberufungsverlangen bzw. Tätigkeitsverbot reagieren. Mit der Einfügung des… …§ 25c Abs. 1 S. 1 KWG wurden die Anforderungen an Geschäftsleiter erstmals positiv formuliert. Zudem wurden die Vorschriften auf Anforderungsseite…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Das CRD IV Maßnahmenpaket

  
  Lieferung: 01/15

  …Bezug auf die Anforderungen an die Verwaltungsorgane, geändert. Die Vergütungsregelungen (Art. 92 ff.) sind neu und gehen über die bisherigen nationalen… …, trifft neben Bestimmungen zu Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen, Regelungen zur Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis und zur… …Erfüllung der Anforderungen auf konsolidierter Basis. Teil 2 (Artt. 25 bis 91), Eigenmittel, definiert die Bestandteile des Eigenkapitals, die Einbeziehung… …außerhalb des Finanzsektors. Teil 3 (Artt. 92 bis 386) bestimmt die Eigenmittelanforderungen hinsichtlich der allgemeinen Anforderungen, der Bewertung und… …Meldung, der spezifischen Anforderungen für das Kreditrisiko. Hierin enthalten sind Standardansatz zur Bestimmung des Risikopositionswerts und der… …IRB-Ansatz. Ferner behandelt Teil 3 die Methoden und Anforderungen KWG – Kommentar vor 115 Das CRD IV Maßnahmenpaket an die Kreditrisikominderung, die… …. Teil 5 (Artt. 404 bis 410) stellt Regelungen zu Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken auf und bestimmt die Anforderungen an neue Verbriefungen… …Stellung der letztgenannten Organe wird aufsichtsrechtlich verstärkt. Zugleich werden strengere Anforderungen an die Zusammensetzung und Qualifikation der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute und Institute, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören

  
  Lieferung: 01/17

  …Institute auf Antrag für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3… …Management von Liquiditätsrisiken von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchstabe b und c bezüglich der Risikocontrolling-… …Anforderungen gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchst. b) und c) bezüglich der Risikocontrolling-Funktion freistellen. Die ursprüngliche Fassung… …„Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation gem. § 25a Abs. 1 wurde durch Artikel 1 Nr. 4 des Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet… …des Finanzmarktes vom 15. Juli 2014 (BGBl. I S. 934) präzisiert, wodurch die Freistellungsmöglichkeit auf Anforderungen hinsichtlich der… …für Institute, die für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nummer 1,2 und 3… …Gewährung der Ausnahmeregelung setzt voraus, dass a) die Anforderungen des Teils 6 der genannten Verordnung durch das Mutterinstitut auf konsolidierter Basis… …für das Management von Liquiditätsrisiken von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchst. b) und c) bezüglich der…

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