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• Dokumententyp - Materialien

  BAKred: Bestätigung über die Einhaltung der Empfehlung des Ausschusses für Bankenbestimmungen und -überwachung bei der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich „BIZ“ zur internationalen Konvergenz der Eigenkapitalmessung und Eigenkapitalanforderungen – „Eigenkapital-Empfehlung“

  
  Lieferung: 04/89

  …. . . . . . . . . . . . . . . eingereichten Meldungen den Anforderungen der Eigenkapital-Empfehlung entsprechen. Berlin, den…
• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute und sowie die darüber zu erstellenden Berichte Prüfungsberichtsverordnung – PrüfbV vom 04.08.2015

  
  Lieferung: 01/20

  …zahlreicher Anforderungen aus diesen Rechtsvorschriften dar. Die Verordnung kann daher auch nicht befristet werden, sie ist zudem mit dem Recht der Europäischen… …Solvabilitätsanforderungen. Unterabschnitt 4 enthält Anforderungen in Bezug auf die Offenlegung. Unterabschnitt 5 enthält besondere Angaben zum Anzeigewesen. Unterabschnitt 6… …Compliance ermöglichen. Absatz 3: Mit dem CRD IV-Umsetzungsgesetz wurden Anforderungen an die zeitliche Verfügbarkeit der Geschäftsleiter und Mitglieder von… …prüfen. Absatz 4: Mit dem CRD IV-Umsetzungsgesetz wurden Anforderungen an die Geschäftsleitern und Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen in das… …KWG nach: Mit dem CRD IV-Umsetzungsgesetz und dem Trennbankengesetz wurde der Pflichtenkatalog zu den organisatorischen Anforderungen für die… …Geschäftsleiter erheblich ausgeweitet. Absatz 5: Die aufsichtlichen Anforderungen an die Tätigkeit der Verwaltungs- und Aufsichtsorgane wurde im KWG erheblich… …Anforderungen der Institutsvergütungsverordnung vom 16. Dezember 2013 entsprechen. Absatz 1 verlangt vom Prüfer Angaben dazu, ob es sich um ein bedeutendes… …Berichterstattung zu den IT-Systemen im Institut und führt die Anforderungen weiter aus. Der Sicherstellung der Integrität, Vertraulichkeit, Authentizität und… …Sanierungsplan enthaltenen Handlungsoptionen gemäß § 13 Absatz 2 Nummer 3 bis 5 des Sanierungs- und Abwicklungsgesetzes vor. Absatz 1 Nr. 3 sind die Anforderungen… …Institut Prozesse implementiert hat, die es dem Institutssicherungssystem ermöglichen, die Anforderungen an die Sanierungsplanung aus den §§ 12 bis 18 des…

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• Dokumententyp - Verzeichnis

  Inhaltsverzeichnis

  
  Lieferung: 06/25

  …....................................... 115 §§ 10 ff. Vorw. § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 5 020 Inhaltsverzeichnis Übrige Vorschriften zu den Eigenmitteln, darunter allgemeine Anforderungen, qualifizierte Beteiligungen… …........................................... 115 § 25d Anh. 4 § 25e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern ...................................... 115 § 25e § 25f Besondere… …Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-… …: Anforderungen an Prüfer für den Jahresabschluss nach § 28 KWG und für die Prüfung nach § 36 WpHG bei Finanzdienstleistungsinstituten und nicht verbandsgeprüften… …Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung § 51a Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung… …...................................................... 115 § 51a § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung… …AT 3 AT 4 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung ...................................... 130 MaRisk/AT 3 Allgemeine Anforderungen an das… …Anforderungen an das interne Kontrollsystem .......................................... 130 MaRisk/BT 1 KWG, Erg.-Lfg. 1/25 20a 020 Inhaltsverzeichnis BTO… …Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation .................................. 130 MaRisk/BTO BTO 1 Kreditgeschäft…

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• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG

  
  Lieferung: 03/16

  …außerdem Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen. Diese Anforderungen sollten in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten sein, die… …einheitliche und direkt anwendbare Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen festlegt, da derartige Anforderungen in engem Zusammenhang mit… …sich den strengeren Anforderungen eines anderen Mitgliedstaats zu entziehen, in dem es den überwiegenden Teil seiner Tätigkeit auszuüben beabsichtigt… …Tochterunternehmen in die auf konsolidierter Basis erfolgende Beaufsichtigung des Mutterunternehmens einbezogen ist und bestimmten strengen Anforderungen genügt. (21)… …gegenseitige Anerkennung gilt, dieser Richtlinie genannt sind, die Einhaltung spezifischer Anforderungen seiner Rechtsvorschriften verlangen können, sofern… …derartige Anforderungen nicht bereits in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vorgesehen sind, mit dem Unionsrecht vereinbar und durch das Allgemeininteresse… …Grund sollten Verwaltungssanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen der Mitgliedstaaten bestimmte grundlegende Anforderungen in Bezug auf die Adressaten… …die Förderung der Finanzstabilität in der Union und zur Vermeidung einer Umgehung der in dieser Richtlinie festgelegten Anforderungen sollten zuständige…

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• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung über die Liquidität der Institute – Liquiditätsverordnung – LiqV

  
  Lieferung: 03/09

  …Rechtsverordnung zu erlassen. Diese konkretisiert die Anforderungen an die nach § 11 Abs. 1 Satz 1 KWG gesetzlich vorgeschriebene jederzeitige ausreichende… …Anforderungen wird in Absatz 3 umgesetzt. KWG, Erg.-Lfg. 3 / 09 3 193 a Liquiditätsverordnung Zu § 10 Die Öffnungsklausel stellt eine Neuerung dar und erlaubt…
• Dokumententyp - Materialien

  Schriftlicher Bericht des Wirtschaftsausschusses - Bericht des Abgeordneten Ruland

  
  Lieferung: 01/63

  …gewisse grundsätzliche Anforderungen stellt. Freilich ist dabei nicht auszuschließen, daß ein Kreditinstitut innerhalb dieses Rahmens zweifelhafte Geschäfte… …betrieben haben, daß sie nicht unter das KWG fallen, wegen neuer gesetzlicher Anforderungen, die sie bei ihren Geschäften nicht einkalkulieren konnten, in… …begründete Unterschiede in diesen Anforderungen zwischen einzelnen Ländern können sich aber nachteilig auf die regionale Struktur und die Wettbewerbsgleichheit… …des Kreditgewerbes auswirken. c) Ähnliches gilt bezüglich der Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität (§§ 9 und 10). Auch hier sind aus den… …zu b) 8 Schriftl. Bericht des Abgeordneten Ruland 580 genannten Gründen einheitliche gesetzliche Anforderungen nicht möglich. Der Entwurf verpflichtet… …daher die Aufsichtsbehörde, im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank Grundsätze aufzustellen, nach denen sie im Regelfall die Anforderungen an… …Eigenkapital und Liquidität bemißt. Würden Aufsichtsbehörden mit räumlich begrenzter Kompetenz in dieser Hinsicht unterschiedliche Anforderungen zugrunde legen… …Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute bemißt. Diese Grundsätze sind nicht unmittelbar rechtsverbindlich. Sie sind weder… …Liquidität hat. Da sie nur für den Regelfall die Anforderungen des Aufsichtsamtes fixieren, kann ein Kreditinstitut geltend machen, daß bei ihm…

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• Dokumententyp - Materialien

  Verordnung EU Nr. 1024/2013 des Rates vom 15.10.2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank

  
  Lieferung: 06/15

  …Anforderungen und Maßnahmen anwenden können. Die Bestimmungen in dieser Verordnung über Maßnahmen zur Abwendung von Systemrisiken oder makroprudenziellen Risiken… …daher mit der Festlegung von Anforderungen beauftragt werden, mit denen sichergestellt wird, dass Kreditinstitute in den teilnehmenden Mitgliedstaaten… …auszuüben. Bei einer Verlagerung von Aufsichtsbefugnissen von den Mitgliedstaaten auf die EU-Ebene sollte durch entsprechende Anforderungen hinsichtlich… …, die Aufsichtsaufgaben wahrnehmen, sollten angemessenen Geheimhaltungspflichten unterliegen. Ähnliche Anforderungen sollten auch für den…

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• Dokumententyp - Materialien

  Baseler Konkordat - Grundsätze für die Beaufsichtigung der ausländischen Niederlassungen von Banken sowie Mindestanforderungen für die Beaufsichtigung internationaler Bankkonzerne und ihrer grenzüberschreitenden Niederlassungen

  
  Lieferung: 03/92

  …Aufsichtsregelungen so bald als möglich den Anforderungen entsprechen. Überdies wird der Ausschuß die Erfahrungen der Mitglieder bei ihrer Verwirklichung verfolgen, um… …Anforderungen zu entsprechen; in Fällen, in denen eine Behörde eine oder mehrere dieser Anforderungen nicht erfüllt, sollte daher das Ausmaß berücksichtigt werden… …Konkordat dieser Anforderungen hinzuarbeiten, sollte die Behörde des Gastlandes die Gründung von Auslandsniederlassungen dieser Bank oder dieses Konzerns in…

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• Dokumententyp - Materialien

  Entwurf eines Gesetzes über das Kreditwesen - Begründung -

  
  Lieferung: 01/63

  …Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität, mit ihrem strukturellen Effekt bei den einzelnen Instituten zugleich das gesamte Kreditpotential des… …und das Erfordernis einer möglichst elasti- KWG / Gr.W. 9 575 Entwurf KWG, Begründung schen Regelung machen es unmöglich, die Anforderungen an das… …Verfahren vor, durch das diese allgemeinen Anforderungen in zweckmäßiger Weise konkretisiert werden (§§ 9 und 10). Ob bei einem Kreditinstitut das… …, daß bei ihm Sonderverhältnisse vorliegen, die geringere Anforderungen an das Eigenkapital oder die Liquidität rechtfertigen und behebt es den Mangel… …Inkrafttreten des Gesetzes alsbald die Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität der Kredit- 10 Entwurf KWG, Begründung 575 institute nach §§ 9 und 10… …festgelegt werden können, ohne daß es hierzu langwieriger neuer Untersuchungen bedarf. Die Regelung vereinheitlicht die Anforderungen des Bundesaufsichtsamtes…

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• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie EU 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung EU Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …Terrorismusfinanzierung abzudecken, und formulierte detailliertere Anforderungen hinsichtlich der Feststellung und Überprüfung der Kundenidentität, der Fälle, in denen ein… …ihren Status offenlegen. Juristische Personen wie Stiftungen und trustähnliche Rechtsvereinbarungen sollten vergleichbaren Anforderungen unterworfen sein… …Glücksspieldienste von einigen oder allen in dieser Richtlinie festgelegten Anforderungen ausnehmen können. Sie sollten eine Ausnahmeregelung nur in ganz bestimmten… …Organisationen hohe Posten bekleiden, angemessene verstärkte Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden. (33) Die Anforderungen betreffend politisch… …Verpflichteten nur in dem Umfang erhoben und weiterverarbeitet werden, wie dies zur Erfüllung der Anforderungen dieser Richtlinie notwendig ist, und…

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