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• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Kritische Infrastrukturen (KRITS) Das nun hinzugefügte spezielle Modul KRITIS (Ziffer 9 der BAIT) beschreibt die zusätzlichen Anforderungen, die… …Infrastrukturen haben mindestens alle zwei Jahre die Erfüllung der Anforderungen nach Absatz 1 auf geeignete Weise nachzuweisen. Der Nachweis kann durch… …einschlägigen bankaufsichtlichen Anforderungen in Bezug auf die Sicherstellung angemessener Vorkehrungen zur Gewährleistung von Verfügbarkeit, Integrität… …(BA) - Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT(BAIT) Mehr zum Thema: 21.11.2017 BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen… …an die IT” Im März 2017 hatte die BaFin ihren Entwurf der „Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)” zur Konsultation gestellt. Mit… …ihrem Rundschreiben vom 03.11.2017 - AZ: 10/2017 (BA) - hat die Finanzaufsicht diese Anforderungen nun verbindlich konkretisiert. mehr ……

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 08/18

  …KWG – Kommentar 115 § 51b § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung (1) Wohnungsunternehmen mit… …beinhaltet die entsprechende Rechtsverordnungsermächtigung. § 51 Abs. 3 KWG regelt die Festsetzung von über die in der LiqV hinausgehenden Anforderungen für… …Institute formulieren (z. B. die Festlegung einer Liquiditätsstrategie). Die Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement stellen keine starren Vorgaben… …die Anforderungen der Liquiditätsverordnung einhalten. Insbesondere gilt für sie die Regelvermutung in § 2 Abs. 1 LiqV, wonach die Liquidität als… …Anforderungen an die Liquidität insofern gesetzlich nicht abschließend geregelt sind, müssen die Detailregelungen zur Liquidität außerhalb des Kreditwesengesetzes… …kann. Die Liquiditätsvorschrift genügt damit modernen verwaltungstechnischen Anforderungen. 1 § 51b Abs. 2 S. 1 KWG ermächtigt das Bundesministerium der… …beispielsweise die Anforderungen des § 51b KWG bzw. der Liquiditätsverordnung nicht, sind vor einer bankaufsichtlichen Reaktion zunächst die Ursachen für die… …Begründung zur Liquiditätsverordnung heranzuziehen). 2 Nach § 29 Abs. 1 Nr. 2 Buchst. a KWG ist der Prüfer verpflichtet, die Anforderungen nach § 51b Abs. 1… …. 34). Sofern die nachhaltige Liquidität ohne die Anordnung von über die Liquiditätsverordnung hinausgehenden Anforderungen nicht gesichert ist, kann eine… …Anforderungen des § 51b KWG dauerhaft nicht wird erfüllen können, kann die BaFin gegenüber dem Institut Maßnahmen zur Verbesserung seiner Liquidität anordnen (vgl…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …..................................................................... 14 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und personenbezogenen Daten… …Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 23. Juni 2017. 1 Die Vorschrift setzt die Anforderungen… …Regulierungsstandards für die Zulassung, die organisatorischen Anforderungen und die Veröffentlichung von Geschäften für Datenbereitstellungsdienste 4 . Die laufende… …es sich um die Anforderungen an vertraglich gebundene Vermittler i. S. v. § 25e KWG, Verfehlungen bei dem Zulassungsverfahren zum Geschäftsbetrieb als… …. entgegen § 25e S. 1 KWG nicht durch entsprechende Maßnahmen sicherstellt, dass ein vertraglich gebundener Vermittler die dort geforderten Anforderungen… …. IV. Bekanntmachungsmodalitäten 1. Verfahren und Inhalt § 60d KWG regelt prozedurale Anforderungen, die die BaFin bei der Bekanntmachung zu beachten hat… …Websites (Verlinkung) ist nicht möglich, solange nicht die inhaltlichen Anforderungen des § 60d Abs. 2 KWG gewahrt sind. 2 Nach § 60d Abs. 5 S. 1 KWG ist die… …. 2002, S. 37, auf die Erwägungsgrund 106 MiFID II Bezug nimmt. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60d 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und… …personenbezogenen Daten Nach § 60d Abs. 3 KWG hat die BaFin bei der Bekanntmachung von identitäts- und/oder personenbezogenen Daten besondere Anforderungen zu… …, stipulieren aber keine abweichenden materiellen Anforderungen. Hierzu § 60c KWG Anm. 2 und 18 f. 2 Nach § 60d Abs. 3 S. 2 KWG gilt das Erfordernis des Aufschubs…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …..................................................................... 15 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und personenbezogenen Daten… …Finanzmarktnovellierungsgesetz – 1. FiMaNoG) vom 30. Juni 2016. 1 In der Fassung des 1. FiMaNoG setzt § 60c KWG die Anforderungen der Art. 62 und 63 Abs. 2 Buchst. a) CSDR 2 um. 3… …. d. CSDR ohne Zulassung. 3 Z.B. § 56 Abs. 4f KWG bei vorsätzlichen oder leichtfertigen Verstößen gegen Anforderungen der CSDR. 4 Vgl. hierzu auch… …technische Regulierungsstandards für die Zulassung von und für aufsichtliche und operationelle Anforderungen an Zentralverwahrer 3 – Durchführungsverordnung… …Regulierungsstandards für bestimmte aufsichtsrechtliche Anforderungen an Zentralverwahrer und benannte Kreditinstitute, die bankartige Nebendienstleistungen anbieten 2 –… …2015/2365 (SFTR) Die SFTR regelt als Ausfluss des Grünbuchs Schattenbankwesen der Europäischen Kommission6 die Anforderungen an die Transparenz von… …Anforderungen an die Meldepflicht sowie etwaige Sicherheitsvorkehrungen für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte. Art. 15 SFTR regelt die Weiterverwendung von als… …. 4. Verordnung (EU) 2016/1011 (BMR) Die BMR regelt als Erwiderung auf den Libor- und Euribor-Skandal die Anforderungen an die Transparenz und… …die Anforderungen an die Unternehmensführung und Kontrolle beaufsichtigter Kontributoren. Bei der Abwägung über eine Bekanntmachung hat die BaFin nach… …. Bekanntmachungsmodalitäten 1. Verfahren und Inhalt § 60c KWG bestimmt prozedurale Anforderungen, die die BaFin bei der Bekanntmachung zu beachten hat. Hierzu zählt nach § 60c…

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• EU-Kommission begrüßt Einigung über Bankenpaket zur weiteren Risikominderung

  …Anwendungsfelder gibt es? Wie verändert FinTech den traditionellen Bankensektor? Regulatorische Aspekte: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen, Kreditplattformen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18

  …aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. 07. 2010 (BGBl. I S. 950 ff.). Abs. 2 geändert durch das… …. Bankenrichtlinie mussten die nationalen Aufsichtsbehörden die Kreditinstitute, die den Anforderungen der Richtlinie nicht genügten, frühzeitig dazu verpflichten, die… …deutschen Kreditwesengesetz ist § 25a KWG über die besonderen organisatorischen Pflichten der Institute. § 25a KWG definiert die Anforderungen an eine… …für Auslagerungen in § 25b KWG. Speziell an Geschäftsleiter gerichtet sind die qualitativen Anforderungen in § 25c Abs. 4a und 4b KWG sowie die hiermit… …EU-Staaten (z. B. Großbritannien) besser Rechnung trägt. 2 Mit dem Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten… …Anforderungen an das Risikomanagement bei Vergütungssystemen zu schaffen. In § 45b Abs. 1 S. 1 KWG kam es zu einer Folgeänderung 3 , da ein Verweis auf die… …, Bundestags-Drucksache 16/12783, S. 16. 3 Vgl. Begründung zum Entwurf eines Gesetzes über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten… …BaFin (MaRisk) enthaltenen Konkretisierungen des erforderlichen Risikomanagements der Institute (einschl. Anforderungen an Auslagerungen) durch eine… …Erlaubnisse verfügt), die Finanzmittel nicht den Anforderungen nach § 45b Abs. 1 S. 2 KWG entsprechen, kann die BaFin gem. § 53n KWG eine Reihe bestimmter… …Anforderungen an die Vergütungssysteme hat der Bundesrat angeregt, dass die Bundesregierung prüfen solle, wie die Aufsicht die nichtfinanziellen Parameter (z. B…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53d Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat

  
  Lieferung: 09/18

  …Drittstaates der Beaufsichtigung nach den Bestimmungen des § 10a dieses Gesetzes und den Anforderungen des Teils 1 Titel II Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr… …Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen oder gemischten Finanzholding-Gruppen) und – den Anforderungen des Teils 1 Titel II Kapitel 2 der… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vom 26. Juni 2013 3 (Anwendung der bankaufsichtlichen Anforderungen auf konsolidierter Basis (s. Artikel 11 bis 24)) gleichwertig…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu § 11

  
  Lieferung: 08/18

  …Anforderungen an die ausreichende Liquidität zu bestimmen, insbesondere über die 1. Methoden zur Beurteilung der ausreichenden Liquidität und die dafür… …, Finanzholding-Gruppen und der gemischten Finanzholding-Gruppen spezifische über die Anforderungen der Artikel 411 bis 428az der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in der… …................................................................................................. 29–33 Über die LiqV hinausgehende Vorgaben (§ 11 Abs. 2 KWG) .................. 34–36 Über die CRR hinausgehende Anforderungen (§ 11 Abs. 3 KWG)… …Liquiditätsnormen (Liquiditätsdeckungsanforderung bzw. LCR gem. Art. 412 CRR 5 , Anforderungen an die stabile Refinanzierung bzw. NSFR gem. Art. 413 CRR) entwickelt… …mit Spareinrichtung. § 11 Abs. 2 KWG regelt die Festsetzung von über die in der Liquiditätsverordnung hinausgehenden Anforderungen für die Fälle, in… …von den Anforderungen der Liquiditätsverordnung befreit werden (vgl. § 1 Abs. 2 LiqV a. F.). 5 Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments… …. 3 KWG kann die BaFin bei der Beurteilung der Liquidität im Einzelfall gegenüber Instituten bzw. Gruppen über die Anforderungen der Art. 411 bis 428az… …Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in Bezug auf die Verschuldungsquote, die strukturelle Liquiditätsquote, Anforderungen an Eigenmittel und… …das Kreditwesengesetz eingefügt. Seither kann die BaFin im Einzelfall über die üblichen Liquiditätsanforderungen der CRR hinausgehende Anforderungen bzw… …. über die üblichen Anforderungen hinausgehende Liquiditätsmeldungen anordnen. Die Liquiditätskennzahl nach der Liquiditätsverordnung ist von…

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• EU-Kommission schlägt risikogerechtere Vorschriften für Kapitalmarktunion vor

  …keinen zusätzlichen Anforderungen an die Corporate Governance oder an die Vergütung unterworfen werden. Systemrelevante Wertpapierfirmen  Systemrelevante…

• OLG Hamm: Zahlungsarrest wegen Transaktionen ohne Erlaubnis der BaFin

  …Bankensektor? Regulatorische Aspekte: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen, Kreditplattformen, Crowdfunding, Zahlungsverkehr, Robo-Advice Investition in FinTech…