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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 21 Anforderungen an die Bewertung der Auswirkungen von bei Derivatgeschäften empfangenen Sicherheiten

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 21 LCR-VO Artikel 21 Anforderungen an die Bewertung der Auswirkungen von bei Derivatgeschäften empfangenen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten

  
  Lieferung: 05/14

  …gemischte Unternehmen 1. Eigenmittel und Liquidität § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen… …Anforderungen für eine Zulassung interner Ansätze, 2. Bestimmungen zur laufenden Überwachung interner Ansätze durch die Bundesanstalt, insbesondere zu Maßnahmen… …bei Nichteinhaltung von Anforderungen an interne Ansätze und zur Aufhebung der Zulassung interner Ansätze, 3. nähere Verfahrensbestimmungen zur… …Zulassung, zur laufenden Überwachung und zur Aufhebung der Zulassung interner Ansätze, 4. nähere Bestimmungen zur Überprüfung der Anforderungen an interne… …und Häufigkeit der von den Instituten vorzulegenden Informationen sowie nähere Bestimmungen über die von der Bundesanstalt vorzugebenden Anforderungen… …Anforderungen nach Artikel 393 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zur Ermittlung und Steuerung von Großkrediten nicht eingehalten werden, 2. wenn die… …, um eine angemessene Eigenmittelausstattung zu gewährleisten, 4. wenn es wahrscheinlich erscheint, dass die Risiken trotz Einhaltung der Anforderungen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von

  
  Lieferung: 09/17

  …Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren Bezug: Rundschreiben 1/2014, Ziffer III., vom 05. 03. 2014 1 Das Rundschreiben… …. Inhaltsübersicht A. Identifizierung natürlicher Personen unter Anwesenden mittels Videoidentifizierungsverfahren B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die… …Anforderungen V. Zulässige Ausweisdokumente VI. Überprüfung des Ausweisdokuments VII. Überprüfung der zu identifizierenden Person VIII. Abbruch des… …Videoidentifizierungsverfahren bestimmt sich damit nunmehr ausschließlich nach dem vorliegenden Rundschreiben und den nachfolgenden Anforderungen, die vollumfänglich und kumulativ… …Sicherheitsvorfällen), spätestens aber drei Jahre nach Inkrafttreten im Hinblick darauf zu evaluieren, ob die geldwäscherechtlichen Anforderungen an seine Durchführung im… …zusätzliche Anforderungen erforderlich sind. Das Ergebnis dieser Evaluierung ist in Bezug auf das Verfahren an sich und einen sich ggf. ergebenden… …Anpassungsbedarf bindend. B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die Durchführung einer Videoidentifizierung I. Identifizierung durch geschulte Mitarbeiter Eine… …gestellten Anforderungen. Zu den akzeptierten Dokumenten, ihren prüfbaren Merkmalen und den entsprechenden Schulungsmaßnahmen muss eine geeignete Dokumentation… …bzw. datenschutzrechtlichen Anforderungen oder im Falle eines Auftretens einer signifikanten Zahl von Betrugsversuchen, des Bekanntwerdens neuer… …Ausweisdokuments aufgezeichnet werden. Das Einverständnis ist explizit zu protokollieren/aufzuzeichnen. IV. Technische und organisatorische Anforderungen Bei der…

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• Dokumententyp - BAKred

  Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von

  
  Lieferung: 02/00

  …Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts 490 Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an… …des Stimmrechts 14. Zweigstellen im Ausland 15. Behandlung von Kundenbeschwerden Die Kreditinstitute haben die folgenden Anforderungen an die… …00 1 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts lange von der Auslosung kein Gebrauch gemacht wird und sichergestellt ist, daß die… …Ermächtigung des Depotinha- 2 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts 490 bers ist das Kreditinstitut nicht befugt, über die im Eigentum des… …Instituts KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 3 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts dürfen die Wertpapiere einem Dritten nicht anvertraut oder in… …. Verpfändung (1) Der Verwahrer darf die ihm anvertrauten Wertpapiere oder Sammelbestandanteile nur gemäß den Anforderungen der §§ 12, 12 a DepotG verpfänden. Die… …Kreditzusage muß aus den Kreditunterlagen ersichtlich sein. Eine Inanspruchnahme des Kredits ist nicht erforderlich. 4 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des… …Sammeldepotanteils im Verwah- KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 5 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts rungsbuch übertragen und durch die Anzeige der… …ein anderes Kreditinstitut einen Anspruch auf Lieferung von Wertpapieren der gleichen Art und Menge hat. 6 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des… …Pfandabrede oder nach devisenrechtlichen Vorschriften) sind im Verwahrungsbuch einzutragen. KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 7 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar- Verbraucherdarlehen befassten internen

  
  Lieferung: 07/20

  …KWG – Kommentar 115 § 18a Anh. 2 Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar- Verbraucherdarlehen befassten… …eine fachspezifische Berufspraxis nachgewiesen werden kann, die gewährleistet, dass der Mitarbeiter den an die Sachkunde zu stellenden Anforderungen…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2008 WA der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 betr. Anforderungen an die eigenkapitalersetzende Versicherung

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 108 Rundschreiben 2/2008 (WA) der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 Anforderungen… …zum 1. November 2007 werden die Anforderungen an das Mindestkapital gemäß § 33 Abs. 1 KWG neu geregelt. Für einen Anlageberater, Anlagevermittler und… …regelmäßig folgende Anforderungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu stellen: – Der Versicherungsschutz darf nicht hinter dem Schutz, den das Anfangskapital dem… …beanstandet, sofern diese nicht den gesetzlichen Anforderungen widersprechen. Insbesondere werden als marktüblich angesehen: Klauseln zum Ausschluss von…

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• Dokumententyp - BAKred

  Sammelschreiben C/99-WHB/FDI des BAK vom 20. September 1999 betreffend Anforderungen an das Anfangskapital von Instituten, für die eine Erlaubnis

  
  Lieferung: 04/00

  …Wertpapierhandelsbanken und Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I bis III in der Bundesrepublik Deutschland Betr.: § 64 e Abs. 3 Satz 2 KWG Anforderungen an das…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers

  
  Lieferung: 08/17

  …Kreditinstituts infrage zu kommen, müssen liquide Aktiva den folgenden Anforderungen genügen: a) den in Artikel 7 festgelegten Anforderungen; b) den in Artikel 8… …festgelegten operativen Anforderungen; c) den jeweiligen Voraussetzungen für ihre Einstufung als Stufe 1 oder Stufe 2 gemäß Kapitel 2. Vermögenswerte, die im… …Liquiditätspuffer angerechnet werden, müssen bestimmten Anforderungen genügen. Diese Anforderungen sind einerseits allgemeiner, übergreifender Natur und werden in Art… …operativen Kriterien unterscheiden sich nach den jeweiligen Aktivastufen. Anforderungen der Rechnungslegung bzw. des Aufsichtsrechts (z. B. Zuordnung zum… …und der Marktliquidität resultieren. Werden diese Anforderungen alle und jederzeit vollständig erfüllt, erfolgt eine Zuordnung der Aktiva zu den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Kapitel 6 CRR Verfügbare stabile Refinanzierung für die vereinfachte Berechnung der strukturellen Liquiditätsquote – Einleitung

  
  Lieferung: 09/20

  …Abschnitt 1 Allgemeine Bestimmungen Einleitung Die Anforderungen an die stabile Refinanzierung sind bei der vereinfachten Berechnung identisch mit der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 BTO 1 Kreditgeschäft Vorbemerkung Das Modul BTO 1 enthält Anforderungen an die Organisation des Kreditgeschäfts… …. Entsprechend dem grundsätzlichen Aufbau der MaRisk (vgl. AT 1 Tz. 3) sind auch die Anforderungen in BTO 1 bislang überwiegend prinzipienorientiert ausgestaltet… …komplexen Geschäftsaktivitäten erscheinen Teile dieser Anforderungen überzogen, worauf die DK u. a. in ihrer Stellungnahme v. 04. 11. 2022 zum… …Konsultationsentwurf zur 7. MaRisk- Novelle aus: „Soweit der bisherige Regelungstext die Anforderungen aus den Leitlinien auch heute schon überwiegend abbildet, wird die… …vollumfänglich umgesetzt ist. Enthält der jeweilige Abschnitt aber neben Klarstellungen auch detailliert ausformulierte neue Anforderungen, erfolgt ein Verweis auf… …Anforderungen, die durch die Verweise konkretisiert werden, in allgemeiner Form adressiert werden. In den Erläuterungen wird dann auf die Abschnitte der… …EBA-Leitlinien verwiesen, welche die Anforderungen konkretisieren. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 1 2 3 4 130 MaRisk/BTO 1 MaRisk – Kommentar Zum Verständnis der… …etablierte Prinzip der Differenzierung der regulatorischen Anforderungen nach der Risikorelevanz der Geschäfte mit der 7. MaRisk-Novelle grundsätzlich bestehen… …zur 7. MaRisk-Novelle, S. 2). In Bezug auf die Anforderungen an die Prozesse der Kreditgewährung wird dies auch in den Erläuterungen zu BTO 1.2.1 Tz. 1… …übernommenen Tz. sowie bei den verwiesenen Abschnitten auf die EBA-Leitlinien so auszulegen, dass die entsprechenden Anforderungen einzuhalten sind, was der in…

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