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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 8 Operative Anforderungen

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 8 LCR-VO Artikel 8 Operative Anforderungen (1) Die Kreditinstitute verfügen über Strategien und Beschränkungen… …, Gegenparteien oder geografischer Standort dieser Emittenten und Gegenparteien. Die zuständigen Behörden können bestimmte Beschränkungen oder Anforderungen in… …. Derartige Beschränkungen oder Anforderungen gelten jedoch nicht für: a) die folgenden Kategorien von Aktiva der Stufe 1: i) Banknoten und Münzen im Sinne des… …. 8 beinhaltet eine Reihe an operativen Anforderungen in Bezug auf das Vorhalten der liquiden Aktiva durch das Institut. So soll ein Institut über… …angemessene Strategien, Verfahren und Prozesse verfügen. Die Anforderungen stehen in engem Zusammenhang mit den Vorschriften des BTR 3.1 und 3.2 MaRisk. Diese… …operativen Anforderungen sollen gewährleisten, dass der Bestand der liquiden Aktiva so administriert und gesteuert wird, dass das Institut in der Lage ist, zu… …Aktiva in einer Stressphase zu monetarisieren, setzt angemessene interne Verfahren und Systeme voraus. Kann ein Institut die operativen Anforderungen des… …Institut auf Einzelfallbasis Beschränkungen oder Anforderungen gemäß den Bestimmungen des Art. 8 Abs. 1 zum Zweck der Diversifizierung ihrer Bestände… …Handelsaktivitäten im Vorteil im Vergleich zu einem Institut, das ein Wertpapier bis zur Endfälligkeit im Bankbuch hält. Die Anforderungen des Marktliquiditätstests…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 18 Verstoß gegen die Anforderungen

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 18 LCR-VO Artikel 18 Verstoß gegen die Anforderungen (1) Wenn ein liquides Aktivum eine der geltenden… …allgemeinen Anforderungen gemäß Artikel 7, die operativen Anforderungen gemäß Artikel 8 Absatz 2 oder ein anderes in diesem Kapitel festgelegtes… …dem gegen die Anforderungen verstoßen wurde, auf. (2) Absatz 1 gilt für Aktien oder Anteile von OGA, die den Anerkennungskriterien nicht mehr genügen… …Anforderungen des Art. 7, die operativen Anforderungen des Art. 8 oder ein anderes in der Verordnung gefordertes Kriterium, so muss das Institut den Vermögenswert… …spätestens nach 30 Kalendertagen aus dem Liquiditätspuffer herausnehmen. Maßgeblich für die 30-Tages-Frist ist das Datum, ab dem die Anforderungen nicht mehr…

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• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …geben. Dies gilt vor allem für das Management der IT-Ressourcen und für das IT-Risikomanagement. Zudem präzisieren sie die Anforderungen des § 25b KWG in… …insbesondere für die Anwendung von AT 7.3 MaRisk (Notfallkonzept). Anforderungen an die IT im Finanzsektor 29.03.2017 BaFin leitet öffentliche… …Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) ein Sind die Anforderungen von § 25a Absatz 1 KWG in Bezug auf den… …öffentliche Konsultation klären. mehr ... Rundschreiben 10/2017 (BA) vom 03.11.2017 Strategien für die regulatorischen Anforderungen der… …Zukunft   Das Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, von dem Experten-Team… …und verständlich vor. Die Autoren befassen sich unter anderem den Neuerungen der MaRisk, den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte

  
  Lieferung: 01/25

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 3.1 BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte 1 1 Die Geschäftsleitung hat sich in angemessenen… …Auswirkungen von ESG-Risiken. Kommentierung: BT 3.1 Tz. 1 beinhaltet die Berichterstattung an die Geschäftsleitung des Instituts. Die Anforderungen entsprechen… …. MaRisk-Novelle 2021 waren die Anforderungen auf die Risikoberichterstattung bezogen. Mit der 7. MaRisk-Novelle 2023 schließen die Berichtspflichten ausdrücklich… …Geschäftsleitung … über die Risikosituation einschließlich einer Beurteilung der Risiken“ zu berichten ist. Die Anforderungen knüpfen u. a. an § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr… …7. MaRisk-Novelle eingefügten Anforderungen zur Beurteilung des Geschäftsmodells (vgl. hierzu insbesondere AT 4.2 Tz. 1 und Kommentierung dort)… …, Erläuterungen. Zur Form der Berichterstattung gibt es keine weitergehenden Anforderungen. Die DK hatte in ihrer Stellungnahme zur MaRisk-Novelle 2017 um… …und qualitativer Beurteilung wesentlicher Positionen und Risiken voraus. Hintergrund für diese Anforderungen waren Erfahrungen aus der Prüfungspraxis… …den MaRisk 2017 wurden zudem Anforderungen an die Vollständigkeit, Genauigkeit und Aktualität der Berichtsdaten ergänzt, die in BCBS 239 insbesondere im… …Bestandteil der Risikoberichterstattung und des Risikomanagements zulässt (vgl. Tz. 54 a. a. O.). Eine Orientierung zur Erfüllung der Anforderungen gibt… …ebenfalls bspw. das Baseler Papier BCBS 239, das besagt, dass diese Anforderungen analog zum Prinzip der Wesentlichkeit im Rahmen der Rechnungslegung erfüllt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern

  
  Lieferung: 09/15

  …KWG – Kommentar 115 § 25 e § 25 e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern 1 Bedient sich ein CRR-Kreditinstitut oder ein… …IV-Umsetzungsgesetzes wurden die vormals in Abs. 4 von § 25 a enthaltenen Vorschriften zu den Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern in den neuen § 25 e… …überführt und um eine Regelung hinsichtlich der Vergütungssysteme ergänzt. 2 Regelungsinhalt Die Anforderungen an vertraglich gebundene Vermittler wurden mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 1 BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem 1 1 In diesem Modul werden besondere Anforderungen an… …die Ausgestaltung des internen Kontrollsystems gestellt. 2 Die Anforderungen beziehen sich vor allem auf die Ausgestaltung der Aufbau- und… …ESG-Risiken Anforderungen an die angemessene Ausgestaltung der Risikosteuerungs- und -controllingprozesse für Adressenausfallrisiken, Marktpreisrisiken… …Anforderungen an das interne Kontrollsystem (IKS) enthält. In Abgrenzung dazu sind die allgemeinen Anforderungen an das IKS im Modul AT 4.3 beschrieben (vgl… …worden. Die besonderen Anforderungen an das IKS sind unterteilt in – Anforderungen an die Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation (BTO), wobei… …eine Unterscheidung erfolgt nach – Kreditgeschäft (BTO 1), – Handelsgeschäft (BTO 2) und – Immobiliengeschäft (BTO 3); – Anforderungen an die… …betont. Spezifische Anforderungen werden in den entsprechenden Modulen der MaRisk (s. o., Anm. 2) adressiert. 2 Bitterwolf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 3.2 Anforderungen an die Prozesse im Immobiliengeschäft

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 3.2 BTO 3.2 Anforderungen an die Prozesse im Immobiliengeschäft 1 Das Institut hat Prozesse für das… …(Tz. 2) – Anforderungen an Sachverständige (Tz. 3) – Anforderungen bei Heranziehung externer Sachverständiger (Tz. 4) Inhaltlich ähnlich zu den… …ehesten in Frage (so auch Dr. N. Baumstark, „Neue Anforderungen an Immobiliengeschäfte nach BTO 3“, KreditPraktiker 09-10/2023, S. 224). Es sind… …Person zwei aufeinanderfolgende Einzelbewertungen derselben Immobilie durchgeführt hat. 1 2 Kommentierung: Kern von BTO 3.2 Tz. 3 sind Anforderungen an die… …sollten jedenfalls keine strengeren Anforderungen zu stellen sein als an diejenigen für BTO 1.2 Tz. 3 (so auch Dr. N. Baumstark, „Neue Anforderungen an…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute

  
  Lieferung: 02/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3.2 BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute Vorbemerkung Da in der Finanzmarktkrise… …an diese Institute in dem Modul BTR 3.2 zusätzliche Anforderungen. Damit soll den Besonderheiten der jeweiligen Refinanzierungsbasis Rechnung getragen… …Anforderungen des BTR 3.1 hinaus zusätzliche Anforderungen (nach BTR 3.2) einhalten. Die Anforderungen in BTR 3.2 lehnen sich dabei insbesondere an die CEBS… …eher prinzipienorientierten Anforderungen der MaRisk deutlich weniger Interpretationsspielraum. Die Anforderungen werden seit Inkrafttreten der CRR durch… …quantitative aufsichtliche Anforderungen umrahmt bzw. der Spielraum ist eingeengt. 1 2 1 1 Das Institut muss in der Lage sein, den erforderlichen… …verknüpft die Anforderungen an die Höhe der nach BTR 3.1 Tz. 4 vorzuhaltenden Liquiditätspuffer mit den Stressszenarien nach BTR 3.2 Tz. 3 und einem… …„kapitalmarktorientiert“, ergibt sich daraus eine Vielzahl von besonderen Anforderungen oder Rechtsfolgen, z. B. im Hinblick auf den handelsrechtlichen Abschluss und den… …stellt Anforderungen an die Zusammensetzung der Liquiditätspuffer nach BTR 3.1 Tz. 4 in Abhängigkeit von unterschiedlich langen… …„Mindest-Überlebenszeiträumen“. Mit den MaRisk 2017 wurden die Anforderungen an die Liquidierbarkeit von berücksichtigungsfähigen Vermögensgegenständen für Liquiditätspuffer… …unterschiedlichen Anforderungen, da sie unterschiedliche Belastungen auszuhalten haben. Für einen kurzen akuten Stress müssen gemäß BTR 3.2 Tz. 2 Satz 1 die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 7 Allgemeine Anforderungen für liquide Aktiva

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 7 LCR-VO Artikel 7 Allgemeine Anforderungen für liquide Aktiva (1) Um als liquide Aktiva zu gelten, müssen die… …eine große Anzahl unterschiedlicher Marktteilnehmer; b) das Vorhandensein einer stabilen Marktinfrastruktur. (7) Die Anforderungen der Absätze 5 und 6… …Anforderungen für erstklassige liquide Aktiva werden in Art. 7 Abs. 2 bis 6 definiert. Sie müssen alle kumulativ erfüllt werden (Art. 7 Abs. 1). 1 (Fortsetzung… …Finanztöchtern von Industrieholdinggesellschaften begeben wurden (Art. 11 Abs. 1 Buchst. e bzw. Art. 12 Abs. 1 Buchst. b). Ausgenommen von den Anforderungen für… …. e Ziff. ii). – Das Institut emittiert gedeckte Schuldverschreibungen, die den besonderen Anforderungen der Art. 10 und 11 genügen. Der Preis eines im… …erstklassigen liquiden Wertpapieren gibt. Die allgemeinen Anforderungen gemäß Art. 7 Abs. 5 und 6 gelten nicht für: – Banknoten und Münzen (Buchst. a); –… …Positionen handelt es sich also nicht um Wertpapiere im engeren Sinne, sodass Prüfungen zur Marktliquidität o. ä. hier nicht in Frage kommen. Die Anforderungen…

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• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Kritische Infrastrukturen (KRITS) Das nun hinzugefügte spezielle Modul KRITIS (Ziffer 9 der BAIT) beschreibt die zusätzlichen Anforderungen, die… …Infrastrukturen haben mindestens alle zwei Jahre die Erfüllung der Anforderungen nach Absatz 1 auf geeignete Weise nachzuweisen. Der Nachweis kann durch… …einschlägigen bankaufsichtlichen Anforderungen in Bezug auf die Sicherstellung angemessener Vorkehrungen zur Gewährleistung von Verfügbarkeit, Integrität… …(BA) - Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT(BAIT) Mehr zum Thema: 21.11.2017 BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen… …an die IT” Im März 2017 hatte die BaFin ihren Entwurf der „Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)” zur Konsultation gestellt. Mit… …ihrem Rundschreiben vom 03.11.2017 - AZ: 10/2017 (BA) - hat die Finanzaufsicht diese Anforderungen nun verbindlich konkretisiert. mehr ……

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