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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 05/22

  …KWG – Kommentar 115 § 53a § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland* 1 Ein Institut mit Sitz im Ausland darf eine Repräsentanz im… …Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 1 1 2 115 § 53a KWG – Kommentar Einführung § 53a KWG über Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland ist –… …KWG – Kommentar 115 § 53a Werbemaßnahmen sind – unabhängig von der Art und Form ihrer Verbreitung – nach ihrer inhaltlichen Ausgestaltung zu beurteilen… …5 115 § 53a KWG – Kommentar Wenn das Institut die Absicht hat, in der Bundesrepublik Deutschland über eine rechtlich selbständige Tochtergesellschaft… …Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 53a der erlaubnispflichtigen Geschäftsaktivitäten um… …. 49f.; Rn. 226 zu § 1 KWG. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 5 8 115 § 53a KWG – Kommentar Unterscheidung zwischen einer Repräsentanz und einer Zweigstelle i. S… …. Begründung zum Entwurf des Vierten Finanzmarktförderungsgesetzes v. 18. 01. 2002, Bundestags-Drucksache 14/8017, S. 129. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 53a… …. 1 AnzV. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 7 12 13 115 § 53a KWG – Kommentar Vollzugsanzeige sind selten, da etwaige Auffälligkeiten oder Probleme zumeist… …Albert KWG – Kommentar 115 § 53a So sind in der Anzeige über die Errichtung der Repräsentanz der Name bzw. die Firma, der Sitz und die Anschrift des… …mitzuteilen (vgl. § 15 Abs. 1 Nr. 5 AnzV). Als Verlegung gilt auch die Verlegung der KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 9 15 16 115 § 53a KWG – Kommentar Räumlichkeiten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement

  
  Lieferung: 05/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.1 AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Bitterwolf 1…
• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit* Dezember 2021… …Kommentar diesen Informationen beurteilt die zuständige Behörde, in welchem Ausmaß das bestellte Mitglied zur kollektiven Eignung und zur Bewältigung der… …Aspekte 6.4.1 Anzeige 6.4.2 Gespräch 7 Anzeigen, Beschlüsse und Nebenbestimmungen 2 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 7.1 Anzeige beabsichtigter Bestellungen… …Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit KWG, Erg.-Lfg. 3/22 3 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar Vorwort Die Begriffe… …, Eigenkapitalverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR). 4 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 schlägigen EU-Rechts bzw. anwendbarer nationaler Rechtsvorschriften. Er… …Governance gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/ GL/2017/11). KWG, Erg.-Lfg. 3/22 5 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar Deshalb läuft die Beurteilung in jedem… …Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63). 6 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Der Leitfaden befasst sich auch mit der… …, S. 1). KWG, Erg.-Lfg. 3/22 7 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar nung sieht auch Verpflichtungen für beaufsichtigte Unternehmen vor, bestimmte… …den gemeinsamen Leitlinien der ESMA und der EBA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsor- 8 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 gans und… …Schlüsselfunktionen und Zweigstellenleiter auszulegen. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 9 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar 3.1 Erfahrung 3.1.1 Praktische Erfahrung und theoretische…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …KWG – Kommentar 115 § 7 § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank* (1) 1 Die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank arbeiten nach Maßgabe… …Auslagerungsunternehmen. 6 Die Bundesan- * Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 1 115 § 7 KWG – Kommentar stalt… …ihrer Aufgaben erforderlich ist. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Bereits das Kreditwesengesetz von 1961 regelte die Zusammenarbeit zwischen der… …............. 38–43 Risikobeurteilung nach § 6b KWG ........................................................ 44–46 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 3 115 § 7 KWG – Kommentar… …Finanzdienstleistungsaufsicht). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 schenzeitlich BaFin) errichtet, der die hoheitlichen Tätigkeiten obliegen, während die Deutsche Bundesbank als… …Albert 5 5 6 7 115 § 7 KWG – Kommentar sehr umfassende Bestimmungen zur Organisation und Durchführung der laufenden Aufsicht enthält. § 7 Abs. 2 KWG regelt… …, ABl. L 176 v. 27. 06. 2013, S. 338. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Mit § 7 KWG, der Aufsichtsrichtlinie sowie dem auf Basis dieser Richtlinie… …575, S. 4, 8. 8 9 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 7 10 11 115 § 7 KWG – Kommentar bei der Durchführung des Kreditwesengesetzes wurde darüber hinaus auch aus… …. Begründung zum Entwurf der Sechsten KWG-Novelle, Kza 599, S. 41. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Aufsichtsbehörde bei der Deutschen Bundesbank, jedoch nicht… …19/4674, S. 325. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 9 15 16 17 115 § 7 KWG – Kommentar tenschutzgesetzes) abgestellt. Zudem bezieht sich Abs. 5 S. 1 nunmehr auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 04/22

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2 AT 2 Anwendungsbereich 1 1 Die Beachtung der Anforderungen dieses Rundschreibens durch die Institute soll dazu…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 AT 2.1 Anwenderkreis 1 1 Die Anforderungen dieses Rundschreibens sind von allen Instituten im Sinne von § 1 Abs… …Finanzdienstleistungsinstitute. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 1 1 1a 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar Die MaRisk sind in erster Linie auf Kreditinstitute zugeschnitten. Für… …Banken“ sind auf der EZB Homepage veröffentlicht unter: Home > Medien und Publikationen > Schreiben an Banken. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …Aufsichtliche Dokumente. 2 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 3 5 5a 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar oder Unterkonsolidierungsgruppen nach Artikel 22 der… …aufsichtliche Meldewesen (Anhang V zur Durchführungsverordnung 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 (EU) Nr. 2021/451) 4 . Welche Meldefelder zur… …. 680/2014. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 5 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar stichtagen überschritten wird. Die BaFin hat in ihrem Übersendungsschreiben… …Factoringunternehmen (vgl. Übersendungsschreiben der BaFin zur 6. MaRisk-Novelle v. 16. 08. 2021, S. 7). 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 – AT 7… …MaRisk – Kommentar Große Wertpapierinstitute unterliegen nach § 4 WpIG den Organisationspflichten des § 25a KWG. Nach AT 2.1 Tz. 2 haben sie, wie…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8e Aufsichtskollegien

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 8e § 8e Aufsichtskollegien (1) 1 Ist die Bundesanstalt für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis über eine Institutsgruppe… …Kapitel I Abschnitt II der Richtlinie 2013/36/EU gleichwertig sind. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Höpfner 1 115 § 8e KWG – Kommentar (3) Die Bundesanstalt informiert… …. Grundsätzliche Regelungen ............................................................ 5 2 Höpfner KWG – Kommentar 115 § 8e F. Funktionsweise der… …Finanzholding-Gruppen ist in der Vergangenheit 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Höpfner 3 115 § 8e KWG – Kommentar stetig angestiegen. Diese Entwicklung hat es für die… …54-IWCFC-2008-32+_3_.pdf/f4c35d55-326e-4f80-9241-61ac30fde7d8; BCBS, Good practice principles on supervisory colleges, http://www.bis.org/publ/ bcbs177.htm. 4 Höpfner KWG – Kommentar 115 § 8e und zur… …Aufsichtskollegien gemäß der Richtlinie 2013/ 36/ EU des Europäischen Parlaments und des Rates (europa.eu). KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Höpfner 5 4 115 § 8e KWG – Kommentar… …Vertrauensgrundlage für die Zusammenarbeit zu schaffen. 6 Höpfner KWG – Kommentar 115 § 8e E. Zusammensetzung der Aufsichtskollegien I. Grundsätzliche Regelungen Als… …. 3/22 Höpfner 7 115 § 8e KWG – Kommentar – Zentralbanken, die nicht an der Beaufsichtigung der Gruppe beteiligt sind, – Sonstige Behörden und Stellen, die… …. 2016/98 zum Mindestinhalt sowie Art. 5 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2016/99 zu prozessualen Vorgaben. 8 Höpfner KWG – Kommentar 115 § 8e –… …Verordnung (EU) Nr. 2016/98. 12 Art. 6 Abs. 1 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2016/99. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Höpfner 9 115 § 8e KWG – Kommentar II. Laufende…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6c Zusätzliche Eigenmittelanforderungen

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 6c § 6c Zusätzliche Eigenmittelanforderungen (1) 1 Die Aufsichtsbehörde ordnet an, dass ein Institut, eine Institutsgruppe… …. 3/22 Aberger 1 115 § 6c KWG – Kommentar fähigkeit als angemessen betrachtet, über die in den Teilen 3, 4 und 7 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und in… …und 7 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 festgelegten Eigenmittelanforderungen. 2 In allen anderen Fällen richtet sich die 2 Aberger KWG – Kommentar 115 §… …Eigenmittelanforderungen nach § 10 Absatz 4, KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Aberger 3 115 § 6c KWG – Kommentar 4. der Kapitalpufferanforderungen nach den §§ 10c bis 10g, 5. der… …................................................ 50 4 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6c 1. Allgemeines 1.1 Entstehungsgeschichte § 6c KWG 1 setzt Artikel 104a CRD V 2 um. Mit ihm werden erstmals die… …https://dserver.bundestag.de/btd/19/227/1922786. pdf, letzter Abruf am 03. 01. 2022. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Aberger 5 2 115 § 6c KWG – Kommentar senen Guidelines der Europäischen Bankaufsichtsbehörde… …Kommentar 115 § 6c ter der kombinierten Kapitalpufferanforderung oder gegebenenfalls der Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote angesiedelt sein“. 8… …115 § 6c KWG – Kommentar Im Gefolge des RiG wurden die in der CRD enthaltenen Klarstellungen zum SREP, welche bislang in § 10 Absatz 3 aF geregelt waren… …Downloads/DE/BaFinJournal/2020/bj_2001.pdf;jsessionid=577BE752CA11C4686 85E6E9C43661CD8.1_cid370?__blob=publicationFile&v=10, letzter Abruf am 03. 01. 2022. 8 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6c Die wichtigsten Merkmale und… …Eigenmittelzielkennziffer 2019/2020, BP 04/2020, S. 87, Abbildung 4 (s. 91) und 5 (s. 92). 5 6 7 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Aberger 9 8 9 10 11 115 § 6c KWG – Kommentar forderungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 10j § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote (1) Ein global systemrelevantes Institut muss zusätzlich zu dem… …, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 1 115 § 10j KWG – Kommentar Absatz 3 Satz 3 Nummer 1 bis 3 durchzuführen, teilt diese Absicht der Aufsichtsbehörde unter Angabe der… …Kapitalerhaltungsplan und genehmigt ihn, wenn sie der Auffassung ist, dass durch seine Umsetzung 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j sehr wahrscheinlich ausreichend… ….................................................................................. 5–6 2. Anwendungsbereich, Absatz 1 und Absatz 10 ................................. 7–11 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 3 115 § 10j KWG – Kommentar 3. Puffer… …. 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j Da anhand des Verschuldungspuffers Vorgaben des Baseler Ausschusses umgesetzt werden, sollen die Anpassungen zugleich… …Beobachtungskennziffer, Art. 429 CRR. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 5 3 115 § 10j KWG – Kommentar niert in Art. 429 Abs. 2 CRR und berechnet als Quotient aus dem Kernkapital… …575/2013 v. 26. 06. 2013 sowie nachfolgend. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j schuldungsquote (nach der Konzeption des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht)… …Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 7 115 § 10j KWG – Kommentar Auch in der Neufassung des § 45 Abs. 1… …von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j… …Kommentar linie“ (und den Auftrag der CRD an die Mitgliedstaaten zur Umsetzung in nationales Recht) dürfte die enge Verbindung der Puffer mit nationalen…

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• Dokumententyp - Verzeichnis

      In den Anmerkungen erwähnte bankaufsichtsrechtlich relevante Veröffentlichungen – Inhaltsverzeichnis

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. Anhang 1 In den Anmerkungen erwähnte bankaufsichtsrechtlich relevante Veröffentlichungen Inhaltsverzeichnis Leitlinie…