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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25j § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung Abweichend von § 11 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes kann die Überprüfung der… …der Identitätsüberprüfung nach § 25j KWG ........................... 2–3 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Langweg 1 1 2 115 § 25j KWG – Kommentar Zeitpunkt der… …, Deutsches Steuerrecht 34/2108, S. 1663 f., Ziff. 3.1.6. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25j zurückzuzahlen, dürfen diese nur an den Einzahler ausgezahlt…

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  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
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  …KWG – Kommentar 115 § 25k § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten (1) Abweichend von § 10 Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes… …Finanztransaktionsuntersuchungen vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1822). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Langweg 1 115 § 25k KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Vorbemerkung… …mehr, die außerhalb einer Geschäftsbeziehung durchgeführt werden, und die keinem gesonderten Schwellenwert unterfallen. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 §… …Langweg 3 115 § 25k KWG – Kommentar den. 7 Sowohl durch das Wort „erkennbar“ im Gesetzestext als auch in der Gesetzesbegründung wird klargestellt, „dass… …BT-Drs. 17/3023 S. 63. 4 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25k Anfordern von Belegketten, Einsatz von IT-Tools, Informationsüberprüfung über Auskunfteien und…

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  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
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  …KWG – Kommentar 115 § 25l § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding- Gesellschaften (1) 1 Finanzholdung-Gesellschaften und gemischte… …Langweg 1 115 § 25l KWG – Kommentar sche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen schweren Straftaten vom 25. Juni 2021 (BGBl. I S. 2083). Inhaltsübersicht… …der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vom 26. Juni 2013 (Abl. EU L 321/6)). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25l gesetzes (Kza 947/1). Dagegen sind gem…

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  § 25m Verbotene Geschäfte

  
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  …KWG – Kommentar 115 § 25m Verboten sind: § 25m Verbotene Geschäfte (1) die Aufnahme oder Fortführung einer Korrespondenz- oder sonstigen… …. 7/22 Langweg 1 1 115 § 25m KWG – Kommentar Kreditinstituten die Aufnahme oder die Fortführung von Korrespondenzbank- oder sonstiger Geschäftsbeziehungen… …2021). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25m Transaktionen über Payable through accounts (§ 25m Nr. 2) Bei „payable through accounts“ handelt es sich um… …KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Langweg 3 3 115 § 25m KWG – Kommentar auf das Respondenzinstitut zu erbringen. Die Pflicht erstreckt sich grundsätzlich nicht auf…

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  AT 4.4 Besondere Funktionen

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 AT 4.4 Besondere Funktionen KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1…
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  AT 4.4.3 Interne Revision

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.3 AT 4.4.3 Interne Revision 1 1 Jedes Institut muss über eine funktionsfähige Interne Revision verfügen. 2 Bei… …des DIIR/Bantleon/d’Arc u. a.: „Das Three-Lines-of-Defence-Mo- KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar dell: ein… …. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.3 sollte darauf geachtet werden, dass dem einzelnen Geschäftsleiter keine Prüffelder zugeordnet werden… …. 7/22 Bitterwolf 3 3 4 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar Die Interne Revision ist als Instrument der Geschäftsleitung grundsätzlich nur dieser gegenüber… …umschreibt grob die Aufgabenstellung der Internen Revision. Danach hat die Interne Revision die Wirksamkeit und Angemessen- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …eines der Grundprinzipien der Prüfungstätigkeit. Die Mitarbeiter 2 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 5 1 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar der… …Kommentierung dort. 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 25a Anh. 1/AT 4.4.3 Revision. AT 4.4.3 Tz. 4 sieht daher ein vollständiges und uneingeschränktes… …MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar Dasselbe gilt für Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für die Tätigkeit der Internen Revision von Bedeutung…

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  AT 6 Dokumentation

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 6 AT 6 Dokumentation 1 1 Geschäfts-, Kontroll- und Überwachungsunterlagen sind systematisch und für sachkundige Dritte… …wesentlicher Öffnungsklauseln, die ggf. zu begründen ist. KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1 2 130 MaRisK/AT 6 KWG – Kommentar Kommentierung: Nach AT 6 Tz. 1…
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  AT 7 Ressourcen

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.1 AT 7 Ressourcen KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1…
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  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung 1 Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung… …Kommentar ner zu Größe, Geschäftsmodell und Risiko des Instituts proportionalen Art und Weise umzusetzen (s. a. Protokoll der Sitzung des Fachgremiums IT v… …, Störungsmanagement, Leistungs- und Kapazitätsbedarf 2 Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 Kapitel Ggf… …. 3b KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar nungsvorschlag zum Thema „Digital Operational Resilience“ im Finanzsektor (kurz… …von Rollenmodellen ist darauf zu achten, dass Funktionstrennungen beibehalten bzw. Interessenkonflikte vermieden werden. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar… …Brandmelder. 1 1a 2 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar – Integrität der Daten bedeutet, dass diese vollständig und… …Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 tional anerkannte Zertifizierungen sind hier möglich. Im Unterschied zum Bottom-Up-Ansatz beim BSI-IT-Grundschutz handelt es sich… …MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar des ISB, die organisatorisch und prozessual so auszugestalten ist, dass mögliche Interessenkonflikte vermieden werden 3… …(vgl. AT 4.3.1 Tz. 2) genannt, in den BAIT „Need-to-know- und Least-Privilege Prinzipien“ (vgl. Kapitel 6, Tz. 6.2). 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …erstmaligen Einsatz KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 6a 7 8 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar und nach wesentlichen Veränderungen zu testen und abzunehmen (vgl…

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  AT 7.3 Notfallmanagement

  
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  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 AT 7.3 Notfallmanagement 1 1 Das Institut hat Ziele zum Notfallmanagement zu definieren und hieraus abgeleitet… …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Ausgangspunkt des Notfallmanagements ist gemäß dem im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle neu eingefügten Satz 1 die… …. 28 a. a. O.). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Um die zeitkritischen Aktivitäten und Prozesse (inkl. der… …Übersicht zu gewährleisten. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Eine ausführliche Beschreibung eines Managementsystems für die Notfallbewältigung… …angemessene interne und externe Kommunikation sicherzustellen. 5 Im KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Fall der Auslagerung von… …Informationstechnik (BSI). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Die Geschäftsfortführungspläne müssen gewährleisten, dass im Notfall zeitnah Ersatzlösungen… …Notfallkonzepts zu berücksichtigen haben. Diese sind: 1b 2 2a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 3 4 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar – (Teil-)Ausfall eines… …Fall der Auslagerung von zeitkritischen Aktivitäten und Prozessen verlangen die 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 MaRisk daher in AT 7.3 Tz… …, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 1 2 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Notfalltests verifizieren die dem Konzept zugrunde gelegten Annahmen und decken mögliche…

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