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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25i § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (1) Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten… …, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 1 115 § 25i KWG – Kommentar (4) 1 Liegen Tatsachen vor, die die Annahme rechtfertigen, dass bei der Verwendung eines E-Geld-Trägers 1… …der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 12. Dezember 2019 (BGBI. I S. 2502). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i… …2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 3 1 115 § 25i KWG – Kommentar dass sie kaum zur Abgrenzung… …Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (Abs. 1) Nach der NRA 6 bestehen Geldwäscherisiken insbesondere – bei… …, Ziffer 4.4.2. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 5 115 § 25i KWG – Kommentar schäftsbeziehung 9 durchgeführt werden, die Schwellenwerte nach § 10 Absatz 3 Nummer… …und bei der beim Zustandekommen des Kontakts davon ausgegangen wird, dass sie von gewisser Dauer sein wird. 6 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i Zu § 10… …115 § 25i KWG – Kommentar Nach § 25i KWG werden ausschließlich Kreditinstitute verpflichtet, gemäß § 27 Abs. 2 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von… …: Unternehmen, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Rechtsquellen, BaFin-Vorgaben. 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i signifikante Anzahl von… …, ausgelöst wird. 13 BT-Drs. 17/8043 vom 01. 12. 2011. 14 BT-Drs. 182/17 vom 23. 02. 2017. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 9 4 5 6 115 § 25i KWG – Kommentar…

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  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 48t § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken (1) Stellt der Ausschuss für Finanzstabilität… …Buchstabe a bis f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einschließlich der in Ab- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 1 115 § 48t KWG – Kommentar satz 1 vorgesehenen… …KWG – Kommentar 115 § 48t Neu eingefügt durch Art. 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …KWG – Kommentar systems insgesamt. 1 Die Vorschrift wurde durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz eingeführt und ist am 1. Januar 2014 in Kraft getreten. 2… …Abs. 9 des Gesetzes vom 10. 07. 2020 (BGBl. I, 1633). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t alwirtschaft führen können – und die BaFin auffordern, Abhilfe zu… …. I 2020, 2773. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 5 4 115 § 48t KWG – Kommentar dung finden wird, hängt über das komplexe Verfahrensrecht hinaus vor allem von… …, Kreditwesengesetz mit CRR, § 48t Rn. 7 (Stand 2019), wonach durch § 48t kein eigenständiges nationales Recht geschaffen werde. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t… …Bundestag zur Finanzstabilität in Deutschland, Juni 2017, BT-Drs. 18/12930, S. 40ff. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 7 7 8 9 115 § 48t KWG – Kommentar 2.2… …nk.de/resource/blob/2021-finanzstabiltitätsbericht-data.pdf; Abruf: 02. 02. 2022. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t men gegenüber einem einzelnen Institut per Verwaltungsakt wären mit dem Sinn und Zweck der… …10 11 12 115 § 48t KWG – Kommentar 3.2 Zuständigkeit der BaFin Art. 458 Abs. 1 CRR ermächtigt die Mitgliedstaaten, die Behörde zu benennen, die für die…

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  AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.1 AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation 1 1 Bei der Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation ist… …, dass damit KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar die Grenzen der im Modul BTO enthaltenen Öffnungsklauseln… …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.1 wenn aufgabenbedingt eine solche Gefahr nicht besteht (z. B. bei einem Wechsel von der Stabsfunktion auf der… …Prüfung nicht pflichtgemäß offenbart (vgl. Hennig/Precht, in: Ziegler/Gelhausen, WPO Kommentar, 3. Aufl. 2018, zu § 49 Versagung der Tätigkeit (HS 2), Rn… …. 78). 4 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 3 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar definieren und aufeinander abzustimmen. 2 Berechtigungen und Kompetenzen… …Berechtigungen und Kompetenzen übergeordnet in die MaRisk eingefügt. Dieser findet sich, bezogen auf die IT-Berechtigun- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT… …2b 3 4 5 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar Die BAIT verlangen im Kapitel 6 darüber hinaus, dass im Rahmen des Berechtigungsmanagements u. a. ein…

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  AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten 1 1 Die Anforderungen dieses Moduls… …nach Wochen zur Verfügung standen. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 1 1 1a 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Das Baseler Dokument zur… …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 zite in der Datenqualität gäbe 2 . Zudem hätten Erfahrungen aus der CO- VID 19-Pandemie gezeigt, dass in diesem… …4.3.4 KWG – Kommentar Die Geschäftsleiter sind für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation eines Instituts verantwortlich (vgl. AT 3 Tz. 1), dies… …identifiziert (vgl. Tz. 2 Satz 2), – zusammengeführt (vgl. Tz. 3) und – ausgewertet (vgl. Tz. 3 und Tz. 6) 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 werden… …4.3.4 KWG – Kommentar ten zu formulieren und geeignete Kriterien für die Überwachung zu definieren (Tz. 3 Sätze 4 und 5). BCBS 239 beinhaltet darüber… …Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 aggregation haben und welche Maßnahmen vorgeschlagen werden, um deren Auswirkungen zu minimieren (vgl. BCBS 239, Tz. 39). Die… …überprüft werden, ob KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 7 1 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar sie (überschlagsmäßig) mit den erwarteten Werten übereinstimmen… …. Begleitschreiben v. 27. 10. 2017; S. 3). Aus diesem Grund müssen die Datenaggregationskapazitäten u. a. auch gewährleis- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT… …130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Ad-hoc-Informationen nach verschiedenen Kategorien Eine Generierung und Analysefähigkeit der Risikopositionen nach…

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  Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar vor 1000 Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR –) Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung VERORDNUNG (EU) Nr… …Kommentar. 4 Z. B. BT-Drs 18/9983, S. 14 u. a.; Bankenverband im „Positionspapier zu Maßnahmen in der Außenhandelsfinanzierung …“… …1 vor 1000 CRR – Kommentar ordnung – GroMiKV –, die beide noch immer in Kraft sind, wenn auch mit wesentlich geringerem Regelungsumfang) befanden… …. 387–403); CRR – Kommentar vor 1000 – Teil 5: zurzeit nicht belegt (zuvor „Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken“, Art. 404–410); – Teil 6…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 1 Teil 1 Allgemeine Bestimmungen Titel I Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen Artikel 1 Anwendungsbereich… …3) ................. 8 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 1 1 2 3 4 1000 Art. 1 CRR – Kommentar Vorbemerkung Die im Sprachgebrauch der Praxis nahezu durchgängig… …Brogl, Kza „vor1000“ und bei Hanten „Das CRD IV Maßnahmepaket“, Kza „vor 115“ in diesem Kommentar. 4 Z. B. BT-Drs 18/9983, S. 14 u. a.; Bankenverband im… …sitionspapier-massnahmen-aussenhandelsfinanzierung-eindammung-wirtschaftlic hen-folgen-corona/ , abgerufen am 24. 06. 2022. 2 Brogl im Hinblick auf folgende Punkte erfüllen müssen: CRR – Kommentar 1000 Art. 1 a)… …EU-Mutterfinanzholdinggesellschaft oder einer gemischten EU-Mutterfinanzholdinggesellschaft sind. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 3 7 8 9 1000 Art. 1 CRR – Kommentar Ausnahme behördlicher…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 2 Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse (1) Um die Einhaltung der Bestimmungen dieser Verordnung zu gewährleisten, werden die… …Behörden aber auch gleichzeitig die Pflicht zur An- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 1 1 2 3 4 5 6 1000 Art. 2 CRR – Kommentar wendung auf. Um welche Befugnisse es… …(EU) Nr. 1093/2010 (ABl. L 225 vom 30. 7. 2014, S. 1). 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 2 – der Europäischen Zentralbank, soweit es um Angelegenheiten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Institute

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 3 Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Institute Diese Verordnung hindert Institute nicht daran, mehr…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12. 07. 2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family… …– Kommentar Externe Family Offices verwalten das Vermögen mehrerer Familien regelmäßig auf der Grundlage von Geschäftsbesorgungsverträgen. Neben der… …die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn ge- 2 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 eignet… …Währungen, Zinssätzen oder anderen Erträgen, von Waren, Indices oder Messgrößen bestimmt wird, KWG, Erg.-Lfg. 6/22 3 115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar 5… …bereits kein gewerbsmäßiges Anwerben vor (vgl. 4 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 auch den Final Report „Guidelines on key concepts of the AIFMD“ der… …115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar bb) § 32 Abs. 1a Satz 2 und 3 KWG Nach § 32 Abs. 1a Satz 2 KWG, der wie auch Satz 3 der Vorschrift durch das Zweite… …werden. 6 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 Einzelheiten zu dem Tatbestand des Eigengeschäfts ergeben sich aus dem Merkblatt „Hinweise zu den Tatbeständen… …KWG – Kommentar Konzernprivilegs erlaubnisfrei, wenn sie als Tochterunternehmen des Vermögensinhabers anzusehen ist (§ 2 Abs. 1 Nr. 7 und § 2 Abs. 6… …Verein- 8 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 barungen, die der Tätigkeit des Family Offices zugrunde liegen, benötigt: • Gesellschaftsvertrag oder Satzung des… …Fax: (069) 23 88 – 11 11 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 9 115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar Für die Freie und Hansestadt Hamburg, Mecklenburg-Vorpommern und…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin vom 13.06.2007, geändert am 13.09.2018: Hinweise zur Tätigkeit als Abwickler unerlaubt betriebener Geschäfte

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Merkblatt der BaFin vom 13. 06. 2007, geändert am 13. 09. 2018: Hinweise zur Tätigkeit als Abwickler unerlaubt… …1 115 § 37 Anh. 1 KWG – Kommentar BaFin | Postfach 12 53 | 53002 Bonn Bewerberbogen für eine Tätigkeit als Abwickler GZ: EVG 5-QF 2000-2016/0001… …Dokumente (§ 3a VwVfG) ausschließlich über: qes-posteingang@bafin.de 2 KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 2. Fachliche Qualifikation/berufliche Erfahrung… …Kommentar Ich verfüge über spezielle Verfahrenskenntnisse in: Kriminalinsolvenzen (laufende Ermittlungs- bzw. Strafverfahren gegen Schuldner bzw… …den üblichen Bürozeiten mit qualifiziertem Personal besetzt. Die Kanzlei verfügt über Niederlassungen in: 4 KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Die Kanzlei… …sichergestellt. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 5 115 § 37 Anh. 1 KWG – Kommentar Steuer-, arbeits- und sozialrechtliche Angelegenheiten des abwicklungspflichtigen… …Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Meine Vermögens- und Einkommensverhältnisse sind geordnet. Ich unterhalte eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung, die das…

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