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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2 Marktpreisrisiken

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 2 BTR 2 Marktpreisrisiken Vorbemerkung Marktpreisrisiken sind neben den Adressenausfallrisiken die bedeutendste… …, 1 Jetzt EBA/GL/2018/02 3 KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 1 4 5 6 130 MaRisk/BTR 2 KWG – Kommentar – regelmäßige Überprüfung der Verfahren zur… …Berichterstattung erforderlich sein (BTR 2.3 Tz. 4). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 2 Aufgrund der Bedeutung der Zinsänderungsrisiken des Anlagebuchs…

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• Dokumententyp - EU-Recht

      Art. 4 CRR nebst Kurzkommentierung der VERORDNUNG EU Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 – sog. „CRR“

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 § 1 Anh. 1/Art. 4 CRR CRR Art. 4 (nebst Kommentierung) der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25b § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung (1) 1 Ein Institut muss abhängig von Art, Umfang… …Brogl 1 115 § 25b KWG – Kommentar Sinne des Absatzes 1 Satz 1 ausgelagert wurden, im Einzelfall Anordnungen treffen, die geeignet und erforderlich sind, 1… …Brogl KWG – Kommentar 115 § 25b Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1… …(zu Nr. 12/25a und Nr. 13/25b). 1 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Brogl 3 4 5 6 115 § 25b KWG – Kommentar – ursprünglich die Guidelines on Outsourcing vom 14… …EBA/GL/2019/02; Stand: update 08. Juni 2022. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 25b greift. In jedem Fall ist die Spezialregelung des § 25b als dessen Ergänzung und… …Begr.RegE, BT-Drs. 16/4028, S. 219 (zu Art. 3 Nr. 10). KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Brogl 5 10 11 115 § 25b KWG – Kommentar gelungen, die den Instituten größere… …Tz. 8 und 11 gerung 9 Anschreiben BaFin zum ersten Änderungsentwurf der überarbeiteten Outsourcing-Regelungen v. 11. 04. 2007. 6 Brogl KWG – Kommentar… …115 § 25b KWG – Kommentar iii. im Zusammenhang mit der Durchführung von Bankgeschäften, Finanzdienstleistungen oder sonstigen institutstypischen… …Dienstleistungsfunktionen, 2. A., Abschnitt C.I.4.b). 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 25b 2. ob ggf. weitere Ausnahmen (z. B. bezüglich einer sog. „Zentralbankfunktion“ 11 )… …115 § 25b KWG – Kommentar nis sollte allerdings erweiternd auch die Geschäfte als „institutstypisch“ einbeziehen, die zuvor als Bankgeschäfte oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 115 § 37 § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte* (1) 1 Die Bundesanstalt kann die sofortige Einstellung des… …1 115 § 37 KWG – Kommentar stalt kann das betroffene Unternehmen anweisen, den von der Bundesanstalt festgesetzten Betrag im Namen der Bundesanstalt… …der Wohnimmobilienkreditrichtlinie (Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz) vom 06. 06. 2017 (BGBl. I S. 1.495 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Abs… ….............................. 61 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 3 115 § 37 KWG – Kommentar Anhörung des betroffenen Anbieters (§ 37 Abs. 4 S. 3 KWG) .................. 68… …. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 der Tagespresse oder die Verbreitung von Werbebroschüren etc. Teilweise werden die von den Kunden investierten… …, Jahresbericht 2021, S. 92. 1b 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 5 2a 2b 115 § 37 KWG – Kommentar rertätigkeiten, bestimmte Kerndienstleistungen im Sinne der… …eingriffsbefugt, d. h. entsprechend den Vorgaben des § 1 Abs. 5 KWG entweder die EZB oder die BaFin. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 plattform für… …, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 7 4 4a 115 § 37 KWG – Kommentar Da sich die Regelung des § 37 KWG in Praxis gut bewährt hat, hat der Gesetzgeber im Zeitablauf in… …Wertpapierdienstleistungen oder die Ausübung von Anlagetätigkeiten ohne die erforderliche Zulassung bzw. Genehmigung. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Entwicklung der… …– Kommentar Durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht (2009) wurde klargestellt, dass der Abwickler eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8 Anpassungsprozesse

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 AT 8 Anpassungsprozesse KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1…
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  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 AT 8 Anpassungsprozesse AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess 1 1 Jedes Institut muss die von ihm betriebenen… …. 18). KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1 2 3 4 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Die Neuartigkeit bezieht sich nicht auf das Produkt oder den Markt an sich… …, Erläuterungen). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Sofern sich aus der Risikoanalyse das Erfordernis wesentlicher Konsequenzen für das Risikomanagement… …Institut betriebenen und KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 3 1 2 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar mit Risiken behafteten Geschäftsaktivitäten in einen solchen… …Überprüfung sind Produkte, die über einen längeren Zeitraum nicht mehr Gegenstand von Geschäftsaktivitäten waren, ent- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …Bitterwolf 5 3 4 1 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Kommentierung: Auslöser eines Neu-Produkt-Prozesses (NPP) ist zunächst die Beurteilung des Produkts bzw… …, 2022, S. 1071). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Durch das Wort „grundsätzlich“ in Tz. 4 Satz 1 wird klargestellt, dass bei… …Kommentar gilt auch für die Durchführung der Testphase, sofern eine solche erforderlich ist (vgl. Anmerkungen zu AT 8.1 Tz. 4). Die Interne Revision ist an… …Pro- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 duktes bzw. der Geschäftsart, die damit verfolgte Zielsetzung und die geplanten… …. 8/22 Bitterwolf 9 1 2 3 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar 8 1 Treten im Neu-Produkt-Prozess Häufungen von Fällen auf, bei denen – die in den Konzepten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.2 AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen 1 1 Vor wesentlichen Veränderungen in der Aufbau- und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8.3 Übernahmen und Fusionen

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.3 AT 8.3 Übernahmen und Fusionen 1 1 Vor der Übernahme anderer Unternehmen oder Fusionen mit anderen Unternehmen hat… …Risikopositionen, KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1 1 1a 2 3 130 MaRisk/AT 8.3 KWG – Kommentar – die notwendigen Anpassungen der Risikosteuerungs- und -control…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 AT 9 Auslagerung 1 Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten… …. KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Brogl 1 130 MaRisk/AT 9 KWG – Kommentar Die Anwendung der einschlägigen Regelungen zu § 25b KWG ist angesichts der besonderen, mit… …paral- 2 Brogl KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 lele „BAIT“ 1 , die ebenfalls den Begriff Auslagerung verwendet (zum Zusammenhang von § 25b KWG, MaRisk und… …. 2021. 2 BR-Drucksache 833/06 v. 15. 12. 2006. KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Brogl 3 6 7 130 MaRisk/AT 9 KWG – Kommentar ment abgelehnt, dass die Vorgaben der… …BaFin-Erläuterungen (Abs. 3) zu AT 9 Tz. 1 MaRisk. 6 Mittlerweile in der Fassung der sog. „MiFID II“ (Richtlinie 2014/65/EU). 4 Brogl KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 –… …unveränderten Normzweck der Vorschrift (vgl. ergänzend die Anm. zu § 25b KWG in diesem Kommentar) kann weiterhin auf die Definition in dem ursprünglichen… …MaRisk/AT 9 KWG – Kommentar Das Kriterium „organisatorisch abgegrenzt“ führt hingegen dazu, dass auch Tochtergesellschaft oder ein anderes Konzernunternehmen… …Auslagerungen s. auch die BaFin-Erläuterungen zu AT 9 Tz. 14 u. 15 und die diesbezüglichen Anmerkungen in diesem Kommentar). Auch natürliche Personen können… …. C. IV. 6 Brogl KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 a) Der einmalige oder gelegentliche Fremdbezug von Gütern und Dienstleistungen und b) Leistungen, die… …KWG – Kommentar oder gelegentliche Fremdbezug von Gütern und Dienstleistungen. Hierunter kann z. B. die Inanspruchnahme von betriebswirtschaftlicher…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2 BTO 2 Handelsgeschäft 1 1 Dieses Modul stellt Anforderungen an die Ausgestaltung der Aufbauund Ablauforganisation im… …KWG – Kommentar controlling zuständigen Geschäftsleiters in einem Risikosteuerungsausschuss) vgl. Kommentierung hierzu. Insgesamt lehnen sich die… …sind (vgl. Titel 6.4.2, Tz. 291). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2 Risikoarten, so dass einzelne Anforderungen auch zur Vermeidung bzw…

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