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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …Klarstellungen und sonstige Regelungen im Zusammenhang mit datenschutzrechtlichen Anforderungen, beispielsweise dass die Zusammenarbeit der beiden Behörden auch… …10f KWG), anderweitig systemrelevante Institute (§ 10g KWG) und Institute, für die keine vereinfachten Anforderungen gemäß den Kriterien nach § 19 Abs… …Institute aus. Die Prüfungsberichte, die den Anforderungen des § 29 KWG und der Prüfungsberichtsverordnung genügen müssen, enthalten umfassende und…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      Kommentierung der Verordnung über die Liquidität der Institute – Liquiditätsverordnung – LiqV

  
  Lieferung: 02/22

  …. 2 LiqV konnten CRR-Wertpapierfirmen, die die o. a. CRR-Normen auf Gruppenebene einhalten müssen, auf Antrag durch die BaFin von den Anforderungen der… …Institute die Anforderungen der Liquiditätsverordnung einhalten. Aufgrund des besonderen Geschäftsmodells gelten für die Berechnung der Liquiditätskennzahl…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …die dem Recht eines Drittlandes unterliegen, dessen aufsichtliche und rechtliche Anforderungen denen der Union zumindest gleichwertig sind; 20… …ergibt, wenn die Anforderungen dieser Verordnung gemäß Teil 1 Titel II Kapitel 2 so auf ein Institut angewandt werden, als bildete dieses Institut zusammen… …Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz 1 jener Richtlinie in… …Bestandteile der Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz… …Bestandteile der Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz… …5 Mrd. EUR; die Mitgliedstaaten können einen niedrigeren Schwellenwert festsetzen; c) es unterliegt keinen Anforderungen oder unterliegt vereinfachten… …Anforderungen in Bezug auf die Sanierungs- und Abwicklungsplanung im Einklang mit Artikel 4 der Richtlinie 2014/59/ EU; d) seine Handelsbuchtätigkeiten werden als…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …ausgestellten anonymen Guthabenkarten nur akzeptieren, wenn diese Karten die Anforderungen erfüllen, die den in Absatz 2 genannten gleichwertig sind. KWG… …. April 2017 für die technischen und sonstigen Anforderungen an das Videoidentifizierungsverfahren (Kza 948/26). 9 Geschäftsbeziehung im Sinne des § 1 Abs… …ausgestellten anonymen Guthabenkarten nur akzeptiert werden, wenn die Guthabenkarten die Anforderungen erfüllen, die den in § 25i Absatz 2 KWG genannten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …gesetzlichen Anforderungen (vgl. Kommentierung zu § 32 KWG) insbesondere hinsichtlich des Anfangskapitals, der Organisation und des bzw. der fachlich geeigneten… …besonders hohe Anforderungen an die Sorgfalt der entsprechenden Entscheidung der BaFin zu stellen. Die Einführung einer expliziten Regelung zum Einschreiten… …KWG-Novelle (vgl. Kza 599–600) genügt die Statuierung einer Erlaubnispflicht allein den Anforderungen der o. a. Richtlinie nicht. Die Mitgliedstaaten sind…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 02/22

  …oder teilkonsolidiert einhalten mussten, auf Antrag von den Anforderungen der Liquiditätsverordnung befreit werden. Sonstige…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …nach Artikel 92 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in der jeweils geltenden Fassung, 2. der Anforderungen für Großkredite nach den Artikeln 392 sowie 395… …erheblichen verfahrensrechtlichen Anforderungen (hierzu nachfolgend) dürften mitverantwortlich dafür sein, dass in Deutschland bislang keine Maßnahme nach § 48t… …mit Ausnahme der grundpfandrechtlich besicherten Kredite), 68 – der Anforderungen für…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …in Frage gestellt, ob es den Anforderungen des Verhältnismäßigkeitsprinzips Genüge tut, wenn angenommen wird, dass jedes Konto eines Betroffenen… …ausreichend. In diesem Fall sind aber hohe Anforderungen an das Vorliegen von Tatsachen i. S. d. Abs. 1 zu stellen. Ein Tatverdacht gegen die von einer Maßnahme…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2e Ausnahmen für gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/22

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in Bezug auf die Verschuldungsquote, die strukturelle Liquiditätsquote, Anforderungen an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

  
  Lieferung: 01/22

  …Gewährleistung einer einheitlichen Verwaltungspraxis der Anwendungserlass zur Abgabenordnung auch für die Anforderungen an die Praxis nach § 24c KWG Anwendung…