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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …konzernangehörige Unternehmen bereits in einem Schreiben an den Deutschen Sparkassen- und Giroverband vom 19. Januar 1963 Gesch. Nr. I 2 – 232) Rechnung getragen. Der… …Bedeutung: Kredite an: Fundstelle: – Konzernangehörige Unternehmen Anm. 10a – in Mehrheitsbesitz befindliche konzernungebun- Anm. 10b dene Unternehmen –… …: Gesamt- Konzern „grundsätzlich“ Stufe 3: Weitere Konzern- Unternehmen „sofern wesentlich“ Abb. 3: Drei Stufen der Offenlegung bei Konzernunternehmen Bei… …Krediten an konzernungebundene Unternehmen, die im Mehrheitsbesitz einer Person ohne Unternehmenseigenschaft stehen, sind primär die wirtschaftlichen… …konzernungebundenen Unternehmen (vgl. Anm. 10b). Bei der Auswahl der vorzulegenden Unterlagen besteht insoweit ebenfalls ein Ermessensspielraum. Bei Krediten an… …Einzelkaufleute ist im Hinblick auf die bestehende wirtschaftliche Identität des Einzelkaufmanns als Privatperson einerseits und als Unternehmen andererseits die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 29 Besondere Pflichten des Prüfers

  
  Lieferung: 04/20

  …, Erläuterungs- und Mitteilungspflichten nach den Sätzen 1 und 2 bestehen auch in Bezug auf ein Unternehmen, das mit dem Institut in enger Verbindung steht, sofern… …Einhaltung vom Abschlussprüfer zu überprüfen ist. Neu aufgenommen wurden ferner § 25 Abs. 1 und 2, da die Institute und bestimmte übergeordnete Unternehmen im… …Kommentar 115 § 29 § 11 Liquidität § 13 ²³ Großkredite § 13c Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen § 14 Abs. 123 Millionenkredite § 18… …beaufsichtigte Unternehmen eines Finanzkonglomerats (Finanzkonglomerate-Aufsichtsgesetz – FKAG) ergeben. Durch dieses Gesetz wurde die Richtlinie 2011/89/EU vom 16… …bedeutenden konglomerationsinternen Transaktionen an die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonglomerats… …. Durchführung von bedeutenden konglomeratsinternen Transaktionen (§ 15 FKAG) durch ein beaufsichtigtes Unternehmen eines Finanzkonglomerat (§ 2 Abs. 1 FKAG) nur… …Finanzkonglomerats durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonklomerats. Veröffentlichung einer Beschreibung der rechtlichen sowie der Governance- und… …Organisationstruktur des Finanzkonglomerats durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonglomerates. § 27 (Begründung von Un- Verpflichtung des beaufsichtigten… …verantwortliche übergeordnete Unternehmen des Finanzkonglomerats die notwendigen Angaben erhält. c) nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 34 (Abs. 1 Satz 2 Nr. 2c)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53h Liquidität

  
  Lieferung: 05/16

  …aus dem Clearing- und Abwicklungsprozess nicht nachkommen. 11 Art. 32 Abs. 4 Satz 2 Delegierte VO (EU) 153/2013 zählt Kategorien von Unternehmen auf… …abzubilden. Zu den Unternehmen zählen: • Verrechnungsbanken (Buchst. a); • Zahlungssysteme (Buchst. b); • Wertpapierliefer- und -abrechnungssysteme (Buchst. c)… …Abs. 4 Delegierte VO (EU) 153/2013 genannten Unternehmen. Nach Art. 34 Abs. 2 und 3 Delegierte VO (EU) 153/2013 muss der Risikomanagementprozess Limite…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53l Anordnungsbefugnis; Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 05/16

  …Systeme oder der Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben, oder 2. einzelne Geschäftsarten oder Dienstleistungen nicht… …Produkten oder aus der Nutzung bestimmter Systeme oder der Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben, oder (ii) einzelne… …Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben. Die Vorschrift besagt im Wesentlichen nichts anderes, als dass die BaFin…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 64e Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 02/98

  …Finanzdienstleistungsinstitute (§ 1 Abs. 1 a) und Wertpapierhandelsbanken (§ 1 Abs. 3 d Satz 2) eingeführt. Diese Unternehmen haben bis zum 1. April 1998 ihre nach dem KWG… …erfolgt aufgrund einer summarischen Prüfung und hat nur vorläufigen Charakter. Innerhalb von drei Monaten nach Zugang der Bestätigung haben die Unternehmen… …KWG-Änderungsgesetzes zulässigerweise bereits tätig sind, ihre Geschäfte legal weiterführen können. Bei der Beurteilung, ob ein Unternehmen zulässigerweise tätig ist…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 31 Abflüsse aus Kredit- und Liquiditätsfazilitäten

  
  Lieferung: 06/20

  …für Unternehmen werden nicht als Liquiditätsfazilitäten, sondern als Kreditfazilitäten eingestuft. (2) Die Kreditinstitute berechnen Abflüsse aus… …Teil des Liquiditätspuffers anerkannt, und c) sie bestehen nicht aus von der Gegenpartei der Fazilität oder einem ihr verbundenen Unternehmen begebenen… …der Gegenpartei der Fazilität oder einer ihrer verbundenen Unternehmen ausgegeben werden. Für fest zugesagte Kredit- und Liquiditätsfazilitäten an…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 02/22

  …Abs. 3d S. 1 KWG, also alle Kreditinstitute gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR, d. h. Unternehmen, die Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums… …Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung fallen gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 LiqV in den Anwendungsbereich der Liquiditätsverordnung, denn auf diese Unternehmen sind die… …. 12. 2017 aufgehoben. Zu inländischen Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland, die Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 49 Sofortige Vollziehbarkeit

  
  Lieferung: 07/21

  …Vermögen eines Instituts oder einer nach § 10a als übergeordnetes Unternehmen geltenden Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft… …für jedes gruppenangehörige Unternehmen und auf zusammengefasster Basis, Maßnahmen im Rahmen der Liquiditätsaufsicht und über institutsspezifische… …Unternehmensbeziehung an bzw. zu einem Unternehmen mit Sitz im Ausland); – § 13c Absatz 3 Satz 4: Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Holdinggesellschaften… …Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanzholding-Gesellschaften und anderen Unternehmen (Verlangen nach… …: Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums (Anordnung, dass die Vorschriften § 53b Absätze 1 bis 9 für einen… …Übergangszeitraum nach dem Austritt auf Unternehmen mit Sitz im Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland, die zum Zeitpunkt des Austritts des Vereinigten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51 Kosten und Gebühren

  
  Lieferung: 04/96

  …. 1 und 1 a oder § 44 b Satz 2 vorgenommene Prüfung oder durch die Bestellung einer Aufsichtsperson entstehen, sind von dem betroffenen Unternehmen… …, von Unternehmen, deren Betrieb Gefahren für die Allgemeinheit mit sich bringt, auf ihre Kosten die erforderlichen Sicherungsmaßnahmen zu verlangen“. Im… …aufgenommene Unternehmen, wenn die Verfügung ergeht. Gebührenschuldner ist auch, wer die Zahlung der Gebühren durch eine vor der Kartellbehörde abgegebene oder… …51 KWG – Kommentar Kosten, die wegen ihres besonderen Charakters nicht von der Allgemeinheit, sondern von den betroffenen Unternehmen selbst getragen… …des BAK gegenüber den in die Konsolidierung nach § 10 a neu einbezogenen Unternehmen), d) die vom BAK vorgenommene Prüfung auf Grund von § 44 a der… …prüfenden Person oder Einrichtung besteht. Vorschußleistung Diese Sonderkosten sind von dem betroffenen Unternehmen dem Bundesaufsichtsamt gesondert zu…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …S. 1 KWG tätige Unternehmen, die Wertpapier- 3 4 1 Vgl. Erwägungsgrund 146 MiFID II. 2 Hierzu Langner/Schmieszek, WM 2014, 1893 ff… …eines APA ist ein Unternehmen, das im Namen von Wertpapierdienstleistungsunternehmen die Handelsveröffentlichungen nach Art. 20 und 21 MiFIR4… …(außerbörsliche Nachhandelstransparenz) vornimmt. 5 Betreiber eines CTP ist ein Unternehmen, das zur Einholung von Handelsveröffentlichungen nach Art. 6, 7, 10, 12… …Handelsvolumendaten für jedes einzelne Finanzinstrument abrufbar sind. 2 Betreiber eines ARM sind Unternehmen, die dazu berechtigt sind, im Namen von… …MiFID II beinhaltet, soweit die Unternehmen einen Handelsplatz betreiben, unmittelbar die Zulassung für das Betreiben von Datenbereitstellungsdiensten. 3… …einzustellen, dass eine Bekanntmachung zu erheblichen Reputationsschäden auf Seiten der beaufsichtigten Unternehmen führen kann. 3 Dies kann etwa einen Verzicht…

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