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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 AT 9 Auslagerung 1 Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten… …Leistungen, die typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig… …das kredit- oder darlehensgewährende Unternehmen an diesen Geschäften beteiligt ist (Nr. 2), – Beratung von Unternehmen hinsichtlich der… …Satz 1 KWG nur Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen erfasst. Was unter einem „anderen Unternehmen“ zu verstehen ist, wird indessen weder in § 25b… …keine anderen Unternehmen; dies gilt – für inländische Zweigniederlassungen, – für Zweigniederlassungen eines inländischen Instituts in einem anderen… …06. 12. 2001 des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen, dort Tz. 9: Als anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) ist jede andere… …„andere Unternehmen“ sein können, selbst wenn sie zum selben aufsichtlichen Konsolidierungskreis gehören wie das auslagernde Institut (zu gruppeninternen… …zum Institut steht und sein Handeln demzufolge dem Unternehmen selbst zuzurechnen ist. Der ggf. auch längerfristige Einsatz von Leiharbeitnehmern, die… …klargestellt gelten, dass jede „Drittleistung“, die typischerweise (d. h. der Natur oder Üblichkeit des Geschäftes nach) von einem anderen Unternehmen oder einer… …typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig weder zum Zeitpunkt des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 192 –241 Kreditrisikominderung

  
  Lieferung: 09/24

  …ii) die Bonitätsbeurteilung wurde von der EBA gemäß den Bestimmungen des Kapitels 2 über die Risikogewichtung von Risikopositionen gegenüber Unternehmen… …, oder Beträge, die von verbundenen Unternehmen geschuldet werden. Wenn eine öffentliche Entwicklungsbank im Sinne des Artikels 429a Absatz 2 der… …Absatz 5 behandelt werden, fa) beaufsichtigte Unternehmen der Finanzbranche, g) wenn die Absicherung keine Verbriefungsrisikoposition betrifft, andere… …Unternehmen, für die eine Bonitätsbeurteilung einer benannten ECAI vorliegt, einschließlich Mutterunternehmen, Tochterunternehmen oder verbundener Unternehmen… …des Schuldners, wenn eine direkte Risikoposition gegenüber diesen Mutterunternehmen, Tochterunternehmen oder verbundenen Unternehmen ein geringeres… …des vorliegenden Artikels bezeichnet der Ausdruck ‚beaufsichtigtes Unternehmen der Finanzbranche‘ ein Unternehmen der Finanzbranche, das die in Artikel… …142 Absatz 1 Nummer 4 Buchstabe b festgelegte Bedingung erfüllt. (2) Zusätzlich zu den in Absatz 1 aufgeführten Sicherungsgebern sind Unternehmen, die… …Institut bei Risikopositionen gegenüber diesen Unternehmen den IRB-Ansatz verwendet. Artikel 202 (weggefallen) Artikel 203 Anerkennungsfähigkeit von… …Sicherheit. Vom Schuldner oder einem verbundenen Unternehmen emittierte Wertpapiere können nicht als Sicherheit anerkannt werden. Vom Schuldner selbst… …Verfahren werden unter anderem das Unternehmen und die Branche sowie die Arten von Kunden des Kreditnehmers analysiert. Verlässt sich das Institut bei der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 118 Risikopositionen gegenüber internationalen Organisationen

  
  Lieferung: 06/25

  …die EBA in 2014 so ausgelegt, dass diese Risikopositionen wie Risikopositionen gegenüber Unternehmen (Art. 122) zu behandeln seien. Im Falle…
• Dokumententyp - AnzV-Kommentar

      § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis

  
  Lieferung: 07/17

  …Verbindung zwischen dem Institut und anderen natürlichen Personen oder anderen Unternehmen hinweisen; – Angabe der Mitglieder des Kontrollorgans nebst den zur… …. gem. § 5b Abs. 1 AnzV, – Erklärung über Geschäftsbeziehungen zu dem anzeigenden Unternehmen oder zu den Mutter- oder Tochterunternehmen, die die Person… …selbst, ein naher Angehöriger der Person oder ein von der Person geleitetes Unternehmen unterhält, aus denen sich eine wirtschaftliche Abhängigkeit zu dem… …Unternehmen ergeben kann (vgl. § 5b Abs. 2 Nr. 2 AnzV), – Führungszeugnis gem. § 5c AnzV, – Gewerbezentralregisterauszug gem. § 5d AnzV. Die o. a… …Aktivitäten der o. a. Personen/ Unternehmen. – Dem Erlaubnisantrag sind aufgrund der analogen Anwendung des § 9 InhKontrollV Erklärungen und Unterlagen zur… …bei welchen weiteren Unternehmen er die Geschäfte führt und – über welche weiteren Unternehmen er Kontrolle hat, oder – sofern der Antragsteller bzw… …. Inhaber einer bedeutenden Beteiligung keine natürliche Person ist, zusätzlich eine Liste der nicht konzernangehörigen Personen und Unternehmen, die an dem… …der Antragsteller bzw. Inhaber einer bedeutenden Beteiligung eine natürliche Person ist und keinem Konzern angehört, eine Liste der Unternehmen, deren… …von diesen Personen geleitetes oder kontrolliertes Unternehmen) zu Inhabern von mindestens 5 % der Kapital- oder Stimmrechtsanteile am künftigen… …Unternehmen mit den von ihnen gehaltenen Kapital- oder Stimmrechtsanteilen in Prozent anzugeben. Auch bei einer Stimmrechtszuordnung sind weitergehende Angaben…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die von folgenden Unternehmen begeben wurden: i) in Bezug auf die Abwicklungseinheiten: von anderen Unternehmen derselben… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen .................................................................................................... 21… …selbst keine Abwicklungseinheiten sind, gehalten werden und von Unternehmen bzw. Tochterunternehmen des jeweiligen Tochterunternehmens derselben… …gegenüber Unternehmen desselben regulatorischen Konsolidierungskreises, sog. Intragruppenforderungen. Die Änderungen resultierten zum einen aus dem Wegfall… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen So dürfen Beteiligungen und sonstige Anteile, soweit diese – bezogen auf das jeweilige Mutterunternehmen… …Betrag ist hingegen vollständig auf die Großkreditobergrenze anzurechnen. Dabei wird jede Beteiligung an einem Unternehmen separat betrachtet; eine… …Zusammenfassung der Beteiligungen an verschiedenen gruppenangehörigen Unternehmen erfolgt aus Sicht des einzelnen Insti- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 15 21 22… …23 24 25 1000 Art. 400 CRR – Kommentar tuts in diesem Fall nicht. Voraussetzung für die Erleichterung ist, dass das gruppenangehörige Unternehmen, an… …Patronatserklärungen, die vor dem 1. Januar 2014 für ein gruppenangehöriges Unternehmen explizit zur Erfüllung konkret bestehender aufsichtlicher Anforderungen abgegeben… …ausgenommen werden. Folglich dürfte ein Institut mit Genehmigung der Aufsicht das Vierfache seines Kernkapitals … an ein gruppenangehöriges Unternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern

  
  Lieferung: 09/15

  …weiterleiten zu können“. Die fachliche Eignung und Zuverlässigkeit hat das haftende Unternehmen in der Anzeige nach § 2 Abs. 10 Satz 1 zu bestätigen (vgl. § 3… …Unternehmen, das die Auswahl oder die Überwachung seiner vertraglich gebundenen Vermittler nicht ordnungsgemäß durchgeführt oder die ihm im Zusammenhang mit der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 34 Zuflüsse innerhalb einer Gruppe oder eines institutsbezogenen Sicherungssystems

  
  Lieferung: 06/20

  …Liquiditätsrisikoprofil auf; b) es gibt rechtlich bindende Vereinbarungen und Verpflichtungen zwischen Unternehmen einer Gruppe hinsichtlich der Kredit- oder… …geringes Liquiditätsrisikoprofil auf; – es gibt rechtlich bindende Vereinbarungen zwischen Unternehmen einer Gruppe hinsichtlich der Kredit- oder…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 389 Begriffsbestimmung

  
  Lieferung: 08/23

  …oder nicht 4 . EBA Q&A: Behandlung indirekter Beteiligungen In Bezug auf indirekte Beteiligungen an Unternehmen der Finanzbranche wird gefragt, ob… …Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut beteiligt sei 5 . Für Zwecke der Großkreditermittlung stellen indirekte Beteiligungen, wenn sie nicht…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 13 Verbriefungen der Stufe 2B

  
  Lieferung: 06/20

  …. 575/2013 aufweisen; iii) Darlehen zu Marktbedingungen, Leasings und in einem Mitgliedstaat für Unternehmen geschaffene Kreditfazilitäten, durch die… …Verbriefung mindestens 80 % der Darlehensnehmer im Pool in Bezug auf die Portfolio-Bilanz kleine und mittlere Unternehmen sind und es sich bei keinem… …Kreditinstitut verbundenen Unternehmen. (11) Das Emissionsvolumen der Tranche beläuft sich auf mindestens 100 Mio. EUR (oder den Gegenwert in der Landeswährung)… …Verbriefung zugrunde liegen, ist ein Institut gemäß Artikel 4 Nummer 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder ein Unternehmen, dessen Haupttätigkeit in einer… …. Darlehen, Leasingverträge und Kreditfazilitäten an KMU: – Es handelt sich um Warenkredite, Leasingverträge und Kreditfazilitäten an Unternehmen zur… …Restlaufzeit bei einer angenommenen Tilgungsquote von 20 % anzusetzen. Der Originator ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR oder ein Unternehmen, das…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 10 Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren

  
  Lieferung: 02/20

  …Institut mit Sitz im Inland, das nachgeordnetes Unternehmen einer Institutsgruppe oder einer Finanzholding-Gruppe ist und die Voraussetzungen nach § 2a Abs… …. 5 des Kreditwesengesetzes erfüllt, oder das übergeordnetes Unternehmen ist und die Voraussetzungen nach § 2a Abs. 5 des Kreditwesengesetzes erfüllt… …Zulassungsantrag auf eine Instituts- oder Finanzholding-Gruppe bezieht, ist ferner anzugeben, welche Institute und Unternehmen in das Modell einbezogen werden und… …, sie lautet in ihrer aktuellen Fassung: „Für Institute und übergeordnete Unternehmen, die von der Regelung im Sinne des § 2a Abs. 1, 5 oder 6 18 in der… …. Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen. § 2a Abs. 6 KWG a. F. beinhaltete die Freistellungsregelungen für übergeordnete Unternehmen. 8 Albert KWG –… …übergeordneten Unternehmen, die die Voraussetzungen des § 2a Abs. 6 S. 1 Nr. 1 und 2 KWG a. F. erfüllten, in Anspruch genommen werden. 20 Vgl. Bundesanstalt für…

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