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• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …Bedeutende Institute 1.2 Weniger bedeutende Institute 1.3 Wechsel von Instituten 2 Grundlagen der Zusammenarbeit 2.1 Aufgaben und Zuständigkeiten bei der… …Entscheidungen 3.3 Instrumente der Erkenntnisgewinnung bei bedeutenden Kreditinstituten 3.4 Instrumente der Erkenntnisgewinnung bei weniger bedeutenden Instituten… …Aufsichtshandbuchs der EZB nach Instituten mit niedriger, mittlerer und hoher Priorität unterschieden. (2) Kreditinstitute, die keine CRR-Kreditinstitute sind, sowie… …zu berücksichtigen, dass die EZB bei diesen Institutionen keine Aufsichtsfunktion wahrnimmt. 1.3 Wechsel von Instituten Der Übergang eines Institut in… …zukunftsgerichtet, ob den von den Instituten eingegangenen Risiken Regelungen, Strategien, Verfahren und Mechanismen gegenüberstehen, die ein solides Risikomanagement… …Tätigkeiten zwischen der BaFin und der Bundesbank statt. (4) Die BaFin gibt den Instituten rechtsverbindliche Auskünfte zur Anwendung des KWG, den auf dessen… …Bundesbank nimmt die Aufgaben der laufenden Überwachung bei weniger bedeutenden Instituten, mit Einschränkung nach 2.2.4 die- KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 5 115… …die regelmäßig einzureichenden Unterlagen klärt die Bundesbank selbständig mit den Instituten, ggf. im Rahmen des Auskunftsrechts nach § 44 Abs. 1 S. 1… …bewertenden Informationen sind insbesondere diejenigen, die in den von den Instituten eingereichten Unterlagen, den Prüfungsberichten nach § 26 KWG und den… …der gebotenen Intensivierung der Aufsichtstätigkeit bei den unter (1) bis (3) angeführten Instituten ist eine enge Zusammenarbeit zwischen Bundesbank…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44 3. Auskünfte und Prüfungen § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen… …, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. 2 Die Bundesanstalt kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten und übergeordneten… …kann zu den Hauptversammlungen, Generalversammlungen oder Gesellschafterversammlungen sowie zu den Sitzungen der Aufsichtsorgane bei Instituten… …Instituten oder übergeordneten Unternehmen, deren Organen und Beschäftigten (§ 44 Abs. 1)… …Bundesanstalt – Ba- Fin) auch ohne besonderen Anlass Prüfungen bei den Instituten vornehmen kann. Die Begründung zur 2. KWG-Novelle (II zu § 44 – Kza 582 S. 25)… …. Finanzmarktförderungsgesetz wurde der Kreis der Auskunftspflichtigen gemäß § 44 Abs. 1 um die Beschäftigten von Instituten, die der Aufsicht unterliegen, ausgedehnt. Außerdem… …, Befragungsrechte, Artikel 11) und Prüfungen vor Ort (Artikel 12). Damit ist die EZB bei den bedeutenden Instituten für die Anordnung von bankaufsichtlichen Maßnahmen… …Aufsichtsmechanismus die Befugnis behalten, nach nationalem Recht Informationen von Instituten, Holdinggesellschaften, gemischten Holdinggesellschaften und Unternehmen… …bestehen in vollem Umfang gegenüber den beaufsichtigten Instituten, zum Teil auch gegen- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 über den Organen und… …(vgl. Beg.Reg.E. 6. Ä.G. KWG, Kza 599, S. 73). Die Deutsche Bundesbank hat gemäß § 44 Abs. 1 die originäre Kompetenz, von den Instituten und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen

  
  Lieferung: 02/18

  …die BaFin. Durch die Änderung wird die Anwendbarkeit der Norm in den Fällen sichergestellt, in denen die EZB für die Beaufsichtigung von Instituten… …von bestimmten Instituten und Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des europäischen Wirtschaftsraums Auskünfte zu verlangen, sofern – diese…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 02/18

  …wird als bei lizensierten Instituten; das Betreiben unerlaubter Geschäfte ist gemäß § 54 eine Straftat. Die Ausdehnung des Kreises der Auskunfts- und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18

  …aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. 07. 2010 (BGBl. I S. 950 ff.). Abs. 2 geändert durch das… …ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation Maßnahmen gegenüber Instituten zu ergreifen, die insbesondere auf eine Risikoreduzierung bzw. -begrenzung abzielen, um… …Anordnungsbefugnis in § 25a KWG möglich, bei organisatorischen Mängeln in Instituten einzuschreiten. Mit der Einfügung einer speziellen Eingriffsnorm für… …Spareinrichtung, da bei diesen Instituten eine nicht ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nicht zwingend einen Kapitalzuschlag nach sich ziehen muss (vgl. Anm. 25)… …Krisensituationen gestärkt. Die Finanzkrise hatte gezeigt, dass es zur Vermeidung gravierender (ggf. existenzbedrohender) Schwierigkeiten bei einzelnen Instituten… …EU-Staaten (z. B. Großbritannien) besser Rechnung trägt. 2 Mit dem Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten… …, Bundestags-Drucksache 16/12783, S. 16. 3 Vgl. Begründung zum Entwurf eines Gesetzes über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten… …Instituten zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebswirtschaftlichen Notwendigkeiten gewährleistet. Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation… …Instituten bzw. Gruppen vgl. Anm. 32 f. Die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation kann insbesondere durch gravierende Mängel in Frage gestellt sein, ggf… …nationalen Aufsichtsbehörden mindestens befugt sein müssen, eine „Verringerung des mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen von Instituten verbundenen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 09/17
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 09/17

  …Koordinierung der Aufsichtstätigkeiten im Rahmen der laufenden Aufsicht und in Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen bei Instituten oder an… …für die Organisation und Behandlung von Risiken; in Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen in Instituten oder an den Finanzmärkten… …der Aufsichtstätigkeiten im Rahmen der laufenden Aufsicht sowie in Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen bei Instituten oder an den… …Organisation und Behandlung von Risiken. In Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen in Instituten oder an den Finanzmärkten, umfasst die…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …Instituten Anhaltspunkte geben, wie sie die bereits durchgeführten Risikoanalysen bei dem sich anschließenden Compliance Prozess anzupassen haben. Sollte ein… …beschränkt, auch CRR-Kreditinstitugen im Inland von Instituten te ein, die ihren Sitz im Ausland haben, im Inland aber eine Zweigstelle mit Sitz in einem… …Risikogesichtspunktenf estzulegenden Gestaltungsspielraum deutlich ein, der den Instituten üblicherweise bei der Besicherung ihres Kredit- und Garantiegeschäfts zusteht…

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• BaFin veröffentlicht Konsultation zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

  …Vorgabe nicht. Die BaFin wird dem Rundschreiben bei Veröffentlichung ein zustzätzliches Anschreiben beifügen. Dieses soll den Instituten bei der…
• Dokumententyp - AnzV-Kommentar

      § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis

  
  Lieferung: 07/17

  …Anfangskapital nicht nachgewiesen werden kann; lediglich für einzelne Arten von Instituten (bestimmte Anlageberater, Anlagevermittler) bestehen insofern Ausnahmen… …Organmitgliedern bei bereits existierenden Instituten erforderlich sind: – Erklärung über aktuelle oder frühere Strafverfahren, Ordnungswidrigkeitenverfahren etc… …(VAG) regelt. Die Regelung des § 2c KWG hat – ebenso wie § 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 sowie Abs. 2 KWG – das Ziel, unzuverlässige Eigentümer bei Instituten zu… …den Instituten, die in den Anwendungsbereich der MaRisk fallen – an den Vorgaben der MaRisk orientieren. 1 Nach den beiden grundlegenden Merkblättern…

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