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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 08/18

  …KWG – Kommentar 115 § 51b § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung (1) Wohnungsunternehmen mit… …beinhaltet die entsprechende Rechtsverordnungsermächtigung. § 51 Abs. 3 KWG regelt die Festsetzung von über die in der LiqV hinausgehenden Anforderungen für… …Institute formulieren (z. B. die Festlegung einer Liquiditätsstrategie). Die Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement stellen keine starren Vorgaben… …die Anforderungen der Liquiditätsverordnung einhalten. Insbesondere gilt für sie die Regelvermutung in § 2 Abs. 1 LiqV, wonach die Liquidität als… …Anforderungen an die Liquidität insofern gesetzlich nicht abschließend geregelt sind, müssen die Detailregelungen zur Liquidität außerhalb des Kreditwesengesetzes… …kann. Die Liquiditätsvorschrift genügt damit modernen verwaltungstechnischen Anforderungen. 1 § 51b Abs. 2 S. 1 KWG ermächtigt das Bundesministerium der… …beispielsweise die Anforderungen des § 51b KWG bzw. der Liquiditätsverordnung nicht, sind vor einer bankaufsichtlichen Reaktion zunächst die Ursachen für die… …Begründung zur Liquiditätsverordnung heranzuziehen). 2 Nach § 29 Abs. 1 Nr. 2 Buchst. a KWG ist der Prüfer verpflichtet, die Anforderungen nach § 51b Abs. 1… …. 34). Sofern die nachhaltige Liquidität ohne die Anordnung von über die Liquiditätsverordnung hinausgehenden Anforderungen nicht gesichert ist, kann eine… …Anforderungen des § 51b KWG dauerhaft nicht wird erfüllen können, kann die BaFin gegenüber dem Institut Maßnahmen zur Verbesserung seiner Liquidität anordnen (vgl…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51a Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/14

  …KWG – Kommentar 115 § 51 a Vierter Abschnitt Besondere Vorschriften für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung § 51a Anforderungen an die… …erforderlichen Angaben sowie Bestimmungen über die für die Datenübermittlung zulässigen Datenträger, Übertragungswege und Datenformate und 5. die Anforderungen an… …eine Ratingagentur, um deren Ratings für Risikogewichtungszwecke anerkennen zu können, und über die Anforderungen an das Rating. 3 Das Bundesministerium… …Eigenkapitalanforderungen einhalten muss, die über die Anforderungen der Rechtsverordnung nach Absatz 1 Satz 2 hinausgehen, insbesondere 1. um solche Risiken zu… …die für die Datenübermittlung zulässigen Datenträger, Übertragungswege und Datenformate und 5. die Anforderungen an eine Ratingagentur, um deren Ratings… …für Risikogewichtungszwecke anerkennen zu können, und über die Anforderungen an das Rating. Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung… …Regelung unverändert übernommen. Diese Möglichkeiten der BaFin, erhöhte Eigenkapitalanforderungen, die über die Anforderungen der… …Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung nicht ersichtlich. 14 Esser KWG – Kommentar 115 § 51 a Zwischenabschlüsse (Abs. 8) Die Anforderungen zur Berücksichtigung von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance

  
  Lieferung: 06/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.3 Vorb. BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance… …Risikopositionen (EBA/GL/2018/06), die u. a. umfassende Anforderungen zu Forbearance beinhalten. In diesem Zuge wurde das Modul BTO 1.3 insgesamt neu strukturiert… …. Die bisherigen Anforderungen zur Risikofrüherkennung von BTO 1.3 wurden nahezu unverändert in das Teil-Modul 1.3.1 „Verfahren zur Früherkennung von… …Risiken“ verschoben. Mit der 7. MaRisk-Novelle 2023 wurden in BTO 1.3.1 darüber hinaus noch Anforderungen zur Berücksichtigung der Auswirkungen von ESG-… …Kreditrisiken ergänzt. Das neue Teil-Modul 1.3.2 „Behandlung von Forbearance“ enthält besondere Anforderungen an das Management von gestundeten Risikopositionen… …gestundeter Risikopositionen (EBA/GL/2018/06) in ihre Verwaltungspraxis übernommen. Allerdings sind nicht alle in BTO 1.3.2 aufgeführten Anforderungen… …grundlegend neu. So waren u. a. zuvor auch schon Anforderungen zur Berücksichtigung von Zugeständnissen zugunsten des Kreditnehmers („Forbearance“) bei der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 21 Anforderungen an die Bewertung der Auswirkungen von bei Derivatgeschäften empfangenen Sicherheiten

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 21 LCR-VO Artikel 21 Anforderungen an die Bewertung der Auswirkungen von bei Derivatgeschäften empfangenen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten

  
  Lieferung: 05/14

  …gemischte Unternehmen 1. Eigenmittel und Liquidität § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen… …Anforderungen für eine Zulassung interner Ansätze, 2. Bestimmungen zur laufenden Überwachung interner Ansätze durch die Bundesanstalt, insbesondere zu Maßnahmen… …bei Nichteinhaltung von Anforderungen an interne Ansätze und zur Aufhebung der Zulassung interner Ansätze, 3. nähere Verfahrensbestimmungen zur… …Zulassung, zur laufenden Überwachung und zur Aufhebung der Zulassung interner Ansätze, 4. nähere Bestimmungen zur Überprüfung der Anforderungen an interne… …und Häufigkeit der von den Instituten vorzulegenden Informationen sowie nähere Bestimmungen über die von der Bundesanstalt vorzugebenden Anforderungen… …Anforderungen nach Artikel 393 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zur Ermittlung und Steuerung von Großkrediten nicht eingehalten werden, 2. wenn die… …, um eine angemessene Eigenmittelausstattung zu gewährleisten, 4. wenn es wahrscheinlich erscheint, dass die Risiken trotz Einhaltung der Anforderungen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von

  
  Lieferung: 09/17

  …Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren Bezug: Rundschreiben 1/2014, Ziffer III., vom 05. 03. 2014 1 Das Rundschreiben… …. Inhaltsübersicht A. Identifizierung natürlicher Personen unter Anwesenden mittels Videoidentifizierungsverfahren B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die… …Anforderungen V. Zulässige Ausweisdokumente VI. Überprüfung des Ausweisdokuments VII. Überprüfung der zu identifizierenden Person VIII. Abbruch des… …Videoidentifizierungsverfahren bestimmt sich damit nunmehr ausschließlich nach dem vorliegenden Rundschreiben und den nachfolgenden Anforderungen, die vollumfänglich und kumulativ… …Sicherheitsvorfällen), spätestens aber drei Jahre nach Inkrafttreten im Hinblick darauf zu evaluieren, ob die geldwäscherechtlichen Anforderungen an seine Durchführung im… …zusätzliche Anforderungen erforderlich sind. Das Ergebnis dieser Evaluierung ist in Bezug auf das Verfahren an sich und einen sich ggf. ergebenden… …Anpassungsbedarf bindend. B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die Durchführung einer Videoidentifizierung I. Identifizierung durch geschulte Mitarbeiter Eine… …gestellten Anforderungen. Zu den akzeptierten Dokumenten, ihren prüfbaren Merkmalen und den entsprechenden Schulungsmaßnahmen muss eine geeignete Dokumentation… …bzw. datenschutzrechtlichen Anforderungen oder im Falle eines Auftretens einer signifikanten Zahl von Betrugsversuchen, des Bekanntwerdens neuer… …Ausweisdokuments aufgezeichnet werden. Das Einverständnis ist explizit zu protokollieren/aufzuzeichnen. IV. Technische und organisatorische Anforderungen Bei der…

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• Dokumententyp - BAKred

  Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von

  
  Lieferung: 02/00

  …Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts 490 Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an… …des Stimmrechts 14. Zweigstellen im Ausland 15. Behandlung von Kundenbeschwerden Die Kreditinstitute haben die folgenden Anforderungen an die… …00 1 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts lange von der Auslosung kein Gebrauch gemacht wird und sichergestellt ist, daß die… …Ermächtigung des Depotinha- 2 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts 490 bers ist das Kreditinstitut nicht befugt, über die im Eigentum des… …Instituts KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 3 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts dürfen die Wertpapiere einem Dritten nicht anvertraut oder in… …. Verpfändung (1) Der Verwahrer darf die ihm anvertrauten Wertpapiere oder Sammelbestandanteile nur gemäß den Anforderungen der §§ 12, 12 a DepotG verpfänden. Die… …Kreditzusage muß aus den Kreditunterlagen ersichtlich sein. Eine Inanspruchnahme des Kredits ist nicht erforderlich. 4 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des… …Sammeldepotanteils im Verwah- KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 5 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts rungsbuch übertragen und durch die Anzeige der… …ein anderes Kreditinstitut einen Anspruch auf Lieferung von Wertpapieren der gleichen Art und Menge hat. 6 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des… …Pfandabrede oder nach devisenrechtlichen Vorschriften) sind im Verwahrungsbuch einzutragen. KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 7 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar- Verbraucherdarlehen befassten internen

  
  Lieferung: 07/20

  …KWG – Kommentar 115 § 18a Anh. 2 Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar- Verbraucherdarlehen befassten… …eine fachspezifische Berufspraxis nachgewiesen werden kann, die gewährleistet, dass der Mitarbeiter den an die Sachkunde zu stellenden Anforderungen…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2008 WA der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 betr. Anforderungen an die eigenkapitalersetzende Versicherung

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 108 Rundschreiben 2/2008 (WA) der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 Anforderungen… …zum 1. November 2007 werden die Anforderungen an das Mindestkapital gemäß § 33 Abs. 1 KWG neu geregelt. Für einen Anlageberater, Anlagevermittler und… …regelmäßig folgende Anforderungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu stellen: – Der Versicherungsschutz darf nicht hinter dem Schutz, den das Anfangskapital dem… …beanstandet, sofern diese nicht den gesetzlichen Anforderungen widersprechen. Insbesondere werden als marktüblich angesehen: Klauseln zum Ausschluss von…

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• Dokumententyp - BAKred

  Sammelschreiben C/99-WHB/FDI des BAK vom 20. September 1999 betreffend Anforderungen an das Anfangskapital von Instituten, für die eine Erlaubnis

  
  Lieferung: 04/00

  …Wertpapierhandelsbanken und Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I bis III in der Bundesrepublik Deutschland Betr.: § 64 e Abs. 3 Satz 2 KWG Anforderungen an das…