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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu AT 4.3.2 Tz. 1, Erläuterungen „Allgemeine Bestimmungen zum Rahmen für die Kreditrisikoüberwachung“ – Abschnitt 8.1 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 07/24

  …prinzipienorientiert formulierten Anforderungen an das Vorhalten von Daten die Regelungen des Abschnitts 8.1 (Allgemeine Bestimmungen zum Rahmen für die… …vorgehaltenen Daten in der Lage sein, u. a. die Anforderungen der MaRisk zur turnusmäßigen und anlassbezogenen Risikoeinstufung unter Verwendung von… …ist zunächst sehr allgemein gehalten und besagt im Kern, dass ein organisatorischer Rahmen für die Kreditrisikoüberwachung bestehen muss und die Daten… …, dass diese genutzt und gepflegt und somit zeitlich angemessen auswertbar sind. Die Formulierung „relevant“ bedeutet, dass nicht zwingend alle Daten… …Datenquellen (z. B. Risikosteuerung, Meldewesen, Accounting) sichergestellt werden. Zur Dokumentation und Aufbewahrung von Daten sind die Anforderungen nach AT 6… …Umsetzung ihres Rahmens für die Kreditrisikoüberwachung Folgendes berücksichtigen: a. Das System und die Dateninfrastruktur bieten die Möglichkeit, Daten zum… …und statistische Meldewesen determiniert. In noch stärkerem Maß wird das Set an erforderlichen Daten durch die zur Erfüllung der MaRisk-Anforderungen in… …BTO 1 erforderlichen Informationen bestimmt. Darüber hinaus liegt die Auswahl der für das eigene Risikomanagement erforderlichen Daten im Ermessen eines… …Kommentar – nach geographischem Standort/Branche – Wertminderungen, Abschreibungen etc. Die den genannten Daten zugrundeliegenden Anforderungen sind materiell… …relevanten Daten zu überprüfen und entsprechend sicherzustellen. Zum Regelungsbedürfnis bzgl. etwaiger Abweichungen von den Standardrichtlinien, -verfahren und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 32 bis 35 Abschnitt 2 Aufsichtliche Korrekturposten

  
  Lieferung: 04/25

  …für die Berechnung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel und der Eigenmittelanforderungen für verschiedene Risikoarten bilden die Daten des externen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

  
  Lieferung: 08/24

  …der Übermittlung personenbezogener Daten durch Steuerbehörden, Gerichte sowie Strafverfolgungsbehörden oder Strafvollstreckungsbehörden gegenüber der… …ihrerseits Antrag auf Auskunft über die im Zusammenhang mit § 60a übermittelten Daten und deren Empfänger stellen (§ 21 EGGVG). Mitteilungen an die…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke im Rahmen von Notifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 06/23

  …2017/2382 Formular für die Notifizierung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers im Rahmen des Europäischen Passes für die Notifizierung einer… …Änderung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers 1 1 Zur Änderung von Angaben einer Notifizierung von Daten eines vertraglich gebundenen… …. 2017/2382 Formular für die Notifizierung einer Änderung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers in Bezug auf die Einstellung des Geschäftsbetriebs…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten

  
  Lieferung: 06/22

  …Aggregation von Risikodaten ist die gesamte Verfahrensund Prozesskette von der Erhebung und Erfassung von Daten über die Verarbeitung bis hin zur Auswertung… …. 5. Die Auswahl der zu aggregierenden Daten folgt im Übrigen der unter Anm. 1 und 2 beschrieben Zielsetzung. 1 2 1 Datenstruktur und Datenhierarchie… …müssen gewährleisten, dass Daten zweifelsfrei identifiziert, zusammengeführt und ausgewertet werden können sowie zeitnah zur Verfügung stehen. 2 Hierfür… …sind, soweit möglich, einheitliche Namenskonventionen und Kennzeichnungen von Daten festzulegen und innerhalb des Instituts zu kommunizieren. 3 Bei… …unterschiedlichen Namenskonventionen und Kennzeichnungen hat das Institut sicherzustellen, dass Daten automatisiert ineinander überleitbar sind. Kommentierung: Eine… …können und zeitnah zur Verfügung stehen (vgl. Tz. 5). Voraussetzung für eine zweifelsfreie Identifizierung, Zusammenführung und Auswertbarkeit von Daten… …so verstehen, dass die Festlegung von einheitlichen Namenskonventionen und Kennzeichnungen von Daten („koste es was es wolle“) quasi grenzenlos ist… …, vielmehr muss eine solche fachlich auch sinnvoll sein, um den unter Anm. 1 und 2 zu Tz. 1 beschriebenen Zweck zu erreichen. Die Aufsicht erwartet, dass Daten… …schnell zur Verfügung stehen; manuelle Überleitungen von uneinheitlich gekennzeichneten Daten würden diese Prozesse deutlich verlangsamen und auch… …fehleranfälliger machen (s. Kommentierung zu Tz. 3). Daher ist für die Fälle, in denen Namenskonventionen oder Kennzeichnungen von Daten ausnahmsweise nicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44a § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen (1) 1 Rechtsvorschriften, die einer Übermittlung von Daten… …entgegenstehen, sind nicht anzuwenden auf die Übermittlung von Daten zwischen einem Institut, einer Kapitalverwaltungsgesellschaft, einem Finanzunternehmen, einer… …einem gemischten Holdinggesellschaften und seinen Tochterunternehmen mit Sitz im Ausland, wenn die Übermittlung der Daten erforderlich ist, um… …Bundesanstalt kann einem Institut die Übermittlung von Daten in einen Drittstaat untersagen. (2) 1 Auf Ersuchen einer für die Aufsicht über ein Unternehmen mit… …2002/87/EG übermittelten Daten zu überprüfen oder zu gestatten, daß die ersuchende Stelle, ein Wirtschaftsprüfer oder ein Sachverständiger diese Daten… ….............................................................................. 2 Überprüfung der übermittelten Daten .................................................. 3 Grenzen der Überprüfung… …allerdings etwas unscharf geraten). 2 Datenübermittlung § 44a Abs. 1 Satz 1 regelt, dass Rechtsvorschriften, welche der Übermittlung von Daten entgegenstehen… …, insbesondere Artikel 6 Abs. 1c) DSGVO, zuvor § 28 BDSG) stehen der Übermittlung der Daten nicht grundsätzlich entgegen; sie knüpfen sie lediglich an Auflagen… …ermächtigt, einem Institut die Übermittlung von Daten in einen Staat außerhalb des europäischen Wirtschaftsraumes (sog. Drittstaaten, vgl. § 1 Abs. 5a Satz 2)… …von Daten zum Zwecke der Finanzaufsicht innerhalb der Bundesrepublik ist eine besondere Vorschrift nicht erforderlich, da „Globaldaten nach geltendem…

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• Hotline für Whistleblower

  …, wenn Staatsanwaltschaften zur Strafverfolgung auf die Daten angewiesen sind, die bei der BaFin vorhanden sind. Die Aufsichtsbehörde kann also… …personenbezogene Daten vor dem Hintergrund weiterer Ermittlungen weitergeben. Gleiches gilt für Verwaltungs- oder Gerichtsverfahren auf Grund eines Gesetzes. Auch… …Gerichte können die Offenlegung personenbezogener Daten anordnen. Anonyme Information In bestimmten Situationen befürchten Insider mit besonderem Wissen… …abgegeben werden.(2) Die Bundesanstalt ist zu diesem Zweck befugt, personenbezogene Daten zu erheben, zu verarbeiten und zu nutzen, soweit dies zur Erfüllung…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

  
  Lieferung: 01/22

  …unverzüglich folgende Daten zu speichern sind: 1. die Nummer eines Kontos, das der Verpflichtung zur Legitimationsprüfung nach § 154 Absatz 2 Satz 1 der… …jeder Änderung einer Angabe nach Satz 1 ist unverzüglich ein neuer Datensatz anzulegen. 3 Die Daten sind nach Ablauf von zehn Jahren nach der Auflösung… …löschen. 5 Das Kreditinstitut hat zu gewährleisten, dass die Bundesanstalt jederzeit Daten aus dem Dateisystem nach Satz 1 in einem von ihr bestimmten… …. (2) 1 Die Bundesanstalt darf einzelne Daten aus dem Dateisystem nach Absatz 1 Satz 1 abrufen, soweit dies zur Erfüllung ihrer aufsichtlichen Aufgaben… …Aufgaben nach dem Geldwäschegesetz gleichermaßen einzelne Daten aus dem Dateisystem nach Absatz 1 Satz 1 abrufen. (3) 1 Die Bundesanstalt erteilt auf… …den Dateisystemen gespeicherten Daten im automatisierten Verfahren abzurufen und sie an die ersuchende Stelle weiter zu übermitteln. 3 Die Bundesanstalt… …4 der Verordnung (EU) 2016/794 im Rahmen der Zuständigkeit von Europol im Einzelfall erforderlich ist. Die Bundesanstalt hat die Daten im… …Bundesanstalt protokolliert bei jedem Abruf 1. das Aktenzeichen, 2. Datum und Uhrzeit des Abrufs, 3. die Art der bei der Durchführung des Abrufs verwendeten Daten… …treffen, die für den automatisierten Abruf unter Sicherstellung des Datenschutzes und der Datensicherheit der Daten nach Absatz 1 Satz 1 nach dem jeweiligen… …Unversehrtheit der Daten nach Absatz 1 Satz 1 beim Abruf durch die Bundesanstalt gewährleisten. 2 Die Bundesanstalt hat entsprechende Maßnahmen bei der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. angemessene technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen, um die gespeicherten Daten vor dem Zugriff… …Unbefugter zu schützen und sicherzustellen, dass die Daten nur für den vorgenannten Zweck der Speicherung verwendet werden) gelten. 2…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 430 CRR Meldepflicht

  
  Lieferung: 05/20

  …dieses Formats, der Meldehäufigkeit und der zu meldenden Daten sowie der IT-Lösungen für die Meldepflicht nach Absatz 1 aus. Die EBA übermittelt der…