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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. angemessene technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen, um die gespeicherten Daten vor dem Zugriff… …Unbefugter zu schützen und sicherzustellen, dass die Daten nur für den vorgenannten Zweck der Speicherung verwendet werden) gelten. 2…

• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …Unternehmensfortführung als auch den Gläubigerschutz berücksichtigen. Anforderungen an externe Daten: Für die Methoden und Verfahren zur Risikomessung werden die… …Anforderungen an externe Daten konkretisiert. Zudem werden Unabhängigkeitsanforderungen für die Validierung der internen Risikomodelle eingefügt… …Risikoberichterstattung zusammen. So müssen die Berichte auf vollständigen, genauen und aktuellen Daten basieren. Die Daten müssen also in einem zeitlich angemessenen…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen MiStra – Auszug

  
  Lieferung: 05/17

  …personenbezogener Daten von Amts wegen an öffentliche Stellen für andere Zwecke als die des Strafverfahrens, für die die Daten erhoben worden sind, befugt… …, Staatsanwältinnen oder Staatsanwälte. (4) Diese Verwaltungsvorschrift gilt nicht für Mitteilungen für Zwecke des Verfahrens, in dem die Daten erhoben worden sind, für… …Kenntnis der Daten auch, wenn diese Anlass zur Prüfung bietet, ob Maßnahmen der genannten Art zu ergreifen sind. (2) Mitteilungen unterbleiben, soweit für…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …Daten. [Rundschreiben der BaFin  vom 24.05.2017 5/2017 (GW)].Auch interessant: EU-Konsultation zur Finanzaufsicht Hintergrundwissen und Praxisbezug…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Videoidentifizierungsverfahrens ist eine Gültigkeits- und Plausibilitätsprüfung der auf dem Ausweis enthaltenen Daten und Angaben vorzunehmen. Dies beinhaltet u. a. die Überprüfung… …Person 6 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/26 mit gegebenenfalls bereits beim Verpflichteten vorhandenen und dem Mitarbeiter verfügbaren Daten…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …IFRS- Konzern- einbar, auf Institutsebene und auch auf Ebene des bankaufsichtlichen abschluss eingehenden Daten Konsolidierungskreises riskante oder… …auf Ebene des Einzelinstituts können nicht die in den IFRS-Konzernabschluss eingehenden Daten vor Konsolidierung herangezogen werden. Auf Ebene des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 06/17

  …. § 14 Anm. 7) nicht erfüllen, weil dieses nach dem Recht des Sitzlandes die für die Abgabe der Millionenkredite erforderlichen Daten nicht zur…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Kreditrisiko-Daten (AnaCredit) am 18. Mai 2016 ist die Deutsche Bundesbank zu der Auffassung gelangt, dass sie nach wie vor die Daten aus den Millionenkreditmeldungen…
• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz – ZAG

  
  Lieferung: 02/17

  …zu keiner Zeit in den Besitz der zu übermittelnden Geldbeträge gelangen, wie beispielsweise die Verarbeitung und Speicherung von Daten… …kann ihre Maßnahmen nach den Sätzen 1 und 2 und nach § 23a bekannt machen; personenbezogene Daten dürfen nur veröffentlicht werden, soweit dies zur…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings

  
  Lieferung: 01/17

  …Entsprechend der Transparenz des Verzeichnisses für registrierte Ratingagenturen im EWR veröffentlicht die ESMA bzw. die Europäische Kommission auch die Daten…