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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 394 Meldepflichten

  
  Lieferung: 08/23

  …und international vereinbarten Standards zum Schattenbankwesen und erwägt, a) ob von der Verbindung zu einem einzelnen Unternehmen oder einer Gruppe von… …Unternehmen Risiken für die Solvabilität oder die Liquiditätslage des Instituts ausgehen könnten; b) ob Unternehmen, die ähnlichen Solvabilitäts- oder… …beaufsichtigte Unternehmen der Finanzbranche“. Nach Art. 394 Abs. 4 wurde die EBA mandatiert, technische Regulierungsstandards mit Kriterien zur Ermittlung der… …könnten. Darüber hinaus soll deutlich gemacht werden, ob und wann Unternehmen, die ähnlichen Solvabilitäts- oder Liquiditätsanforderungen unterliegen, wie… …(EBA/RTS/2022/06) vorgelegt. 1 Der finale RTS besteht aus vier Artikeln: Art. 1: Kriterien zur Identifizierung der Unternehmen Art. 2: Schattenbankaktivitäten Art. 3… …es/regulatory-technical-standards-criteria-identification-shadow-banking-entities KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 4 5 1000 Art. 394 CRR – Kommentar Unternehmen, die erlaubnispflichtige Bank- bzw. Finanzdienstleistungen… …. Unternehmen, die ausdrücklich von den EU-Regularien befreit wurde, werden ebenfalls nicht als Schattenbanken erfasst, ebenso nicht Clearingaktivitäten nach der… …wenn deren Verschuldung (leverage) wesentlich ist. Für Unternehmen in Drittstaaten ist zu untersuchen, ob diese zumindest einem Aufsichtssystem…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung EU Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung EU Nr. 646/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz – Großkredit- und Millionenkreditverordnung – GroMiKV

  
  Lieferung: 05/19

  …Unternehmen, an dem das Institut diese Beteiligung oder diesen sonstigen Anteil hält, in die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis einbezogen ist, der das… …Kreditrisikominderung nach den Artikeln 399, 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ausgenommen, sofern das gruppenangehörige Unternehmen, gegenüber dem die… …Höhe ihrer Bemessungsgrundlage, wenn es sich bei der Risikoposition um eine vor dem 1. Januar 2014 für ein gruppenangehöriges Unternehmen erstmals… …kann auf Antrag des Instituts zulassen, dass Risikopositionen nach Absatz 2 gegenüber sämtlichen oder einzelnen gruppenangehörigen Unternehmen bei der… …Bemessungsgrundlage ausgenommen werden, sofern 1. das gruppenangehörige Unternehmen, gegenüber dem die Risikoposition besteht, in die Beaufsichtigung auf konsolidierter… …die Höhe der gegenüber gruppenangehörigen Unternehmen bestehenden Risikopositionen anzugeben. (4) Die Bundesanstalt kann die nach Absatz 3 gewährte… …Unternehmen für seine Gruppe einzureichen hat. (4) Abweichend von Absatz 1 Satz 1 kann die Bundesanstalt statt der Einreichung in Papierform die elektronische… …Voraussetzungen bei der Deutschen Bundesbank vorliegen. Vor Erlass einer Allgemeinverfügung nach Satz 1 sind die am Meldeverfahren beteiligten Unternehmen und die… …Deutsche Bundesbank anzuhören. Mindestens zwölf Monate vor dem Erlass einer Allgemeinverfügung ist dieser allen beteiligten Unternehmen gegenüber… …anzukündigen. § 9 Stammdatenrückmeldung Die Deutsche Bundesbank übersendet den Instituten und den übergeordneten Unternehmen spätestens am 25. Geschäftstag, der…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Kursorische Zusammenstellung von Fragen zu Firmierungen und Unternehmensgegenständen, die an das BAKred häufig herangetragen werden – ohne Datum und ohne Aktenzeichen

  
  Lieferung: 05/02

  …Unternehmen (in der Regel Kreditin-stituten) vorbehalten ist. Das Bundesaufsichtsamt entscheidet dabei in Zweifelsfällen, ob ein Unternehmen zur Führung… …durch nichtprivilegierte Unternehmen Bei Fragen, die die Verwendung bankrechtlich geschützter Bezeichnungen betreffen, hat sich gezeigt, dass insoweit… …„Vermittlung von Bausparverträgen“), der Anschein ausgeschlossen werden, das Unternehmen würde selbst Geschäfte betreiben, die konzessionierten Bausparkassen… …nichtprivilegierte Unternehmen nur zulässig, wenn diese in einem Zusammenhang geführt werden, der den Anschein 232 Regelungen zu Grundsatzfragen 281 positiv… …Unternehmen im Sinne von § 7 Abs. 1 KAGG anbieten. Die Beurteilung der Frage, ob eine nach § 7 Abs. 3 KAGG zulässige Formulierung täuschungsgeeignet und daher… …. Wettbewerbsrechts keine verbindliche Stellungnahme abgeben. Es wäre wünschenswert, wenn die Registergerichte bei Unternehmen, die geschützte Bezeichnungen nicht gemäß… …Begriffe mit bankrechtlichem Bezug verwendet werden. Wenn die Unternehmen, die diese Begriffe verwenden, keine Bankgeschäfte oder… …, Wertpapier- / Effektenhandels Es wäre wünschenswert, wenn die Registergerichte auch insoweit bei den jeweiligen Unternehmen darauf hinwirken würden, durch… …Bundesaufsichtsamt zu der Frage Stellung nehmen, ob die Unternehmen, die Begriffe / Formulierungen der oben bezeichneten Art verwenden, Bank- oder… …Registergerichte die Unternehmen bereits vorab um entsprechende Informationen bitten, die dann zusammen mit der Bitte um Stellungnahme dem Bundesaufsichtsamt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 39 Bezeichnungen" Bank" und "Bankier"

  
  Lieferung: 03/04

  …Unternehmen nach § 53 b Abs. 1 Satz 1 und 2 oder Abs. 7; 2. andere Unternehmen, die bei Inkrafttreten dieses Gesetzes eine solche Bezeichnung nach den… …Kreditinstitute mit Erlaubnis nach § 32. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 – 3 Andere Unternehmen… …Unternehmen, die bei Inkrafttreten des Kreditwesengesetzes eine solche Bezeichnung nach den bisherigen Vorschriften befugt geführt haben. Über die… …auf den Wortlaut des § 1 Abs. 1 S. 1 (Begriff Kreditinstitut) hätten bestimmte Unternehmen nicht das Recht, derartige Bezeichnungen zu führen, obwohl… …dies a) neue Unternehmen, welche die Erlaubnis nach § 32 besitzen, aber ihre Geschäftstätigkeit noch nicht aufgenommen haben (also noch nicht… …„Kreditinstitut“ i. S. von § 1 Abs. 1 S. 1 sind), b) Unternehmen, deren Bankgeschäft so weit zurückgegangen ist, daß es nicht mehr einen in kaufmännischer Weise… …eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert (also Minderkaufleute, die nicht dem § 1 Abs. 1 S. 1 entsprechen), 2 KWG – Kommentar 115 § 39 c) Unternehmen, die ihren… …, für die Zeit der Abwicklung. Andere Unternehmen – (Nr. 2) Das Recht, eine der nach § 39 Abs. 1 geschützten Bezeichnungen zu führen, haben auch N i c h t… …befugt geführt haben. Hier soll durch das neue KWG also keine Änderung des bisherigen Zustandes eintreten. Bei diesen Unternehmen wird es sich überwiegend… …usw., die das Wort „Bank“ in ihrer Firma führen. Zu den Unternehmen, die ebenfalls nicht unter die Gruppe Kreditinstitute fallen und dennoch die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 50–55 CRR Hartes Kernkapital

  
  Lieferung: 07/18

  …einem Unternehmen, an dem das Institut eine Beteiligung in Form des direkten Haltens oder durch Kontrolle von mindestens 20 % der Stimmrechte oder des… …Insolvenz des Instituts nachrangig gegenüber Instrumenten des Ergänzungskapitals, e) die Instrumente sind nicht durch eines der folgenden Unternehmen… …ihre Tochterunternehmen, vi) ein Unternehmen mit engen Verbindungen zu den unter den Ziffern i bis v genannten Unternehmen, f) es bestehen keine… …Instrumente werden durch ein in die Konsolidierung nach Teil 1 Titel II Kapitel 2 einbezogenes Unternehmen begeben, ii) die Erträge stehen jenem Institut… …anderes Unternehmen als das Institut erfolgen, sofern dieses Unternehmen im aufsichtsrechtlichen Konsolidierungskreis (vgl. Art. 18 ff. CRR) enthalten ist 2… …Rechnungslegungsstandard Nr. 8 (DRS 8) definiert wird 3 : „(…) Maßgeblicher Einfluss wird vermutet, wenn dem beteiligten Unternehmen direkt oder indirekt ein… …Stimmrechtsanteil an dem Beteiligungsunternehmen von mindestens 20 % zusteht. Hält das beteiligte Unternehmen direkt oder indirekt einen Stimmrechtsanteil von weniger… …Geschäftspolitik des Beteiligungsunternehmens, c) Austausch von Führungspersonal zwischen dem beteiligten Unternehmen und dem Beteiligungsunternehmen, d) wesentliche… …Geschäftsbeziehungen zwischen dem beteiligten Unternehmen und dem Beteiligungsunternehmen, e) Bereitstellung von wesentlichem technischem Know-how durch das beteiligte… …Unternehmen.“ In Satz 3 des oben zitierten Ausschnittes des DRS Nr. 8 wird klargestellt, dass bei einer Beteiligung von weniger als 20 % des Kapitals oder der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 51 bis 55: Posten und Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals

  
  Lieferung: 07/25

  …seinen Tochterunternehmen, ii) einem Unternehmen, an dem das Institut eine Beteiligung in Form des direkten Haltens oder durch Kontrolle von mindestens 20… …Smit 1 1000 Art. 51–55 CRR – Kommentar e) die Instrumente sind nicht durch eines der folgenden Unternehmen besichert oder Gegenstand einer von ihnen… …Tochterunternehmen, v) die gemischte Finanzholdinggesellschaft und ihre Tochterunternehmen, vi) ein Unternehmen mit engen Verbindungen zu den unter den Ziffern i bis v… …genannten Unternehmen, f) es bestehen keine vertraglichen oder sonstigen Vereinbarungen in Bezug auf die Instrumente, die den Ansprüchen aus den Instrumenten… …Institut selbst oder in dessen handelsrechtlichen Konsolidierungskreis verbleiben würde. Darüber hinaus dürfen auch solche Unternehmen, an denen das Institut… …Institut gegeben, da das Institut dem Unternehmen, an dem es beteiligt ist oder das es kontrollieren kann, i. d. R. mit dem Kauf von Kapitalinstrumenten… …Verringerung des Werts der Beteiligung des Instituts am entsprechenden Unternehmen führen. Somit würde der Verlust des Instituts zumindest teilweise nicht von… …Deutschen Rechnungslegungsstandard Nr. 8 (DRS 8) definiert wird 33 : „(…) Maßgeblicher Einfluss wird vermutet, wenn dem beteiligten Unternehmen direkt oder… …indirekt ein Stimmrechtsanteil an dem Beteiligungsunternehmen von mindestens 20 % zusteht. Hält das beteiligte Unternehmen direkt oder indirekt einen… …der Geschäftspolitik des Beteiligungsunternehmens, c) Austausch von Führungspersonal zwischen dem beteiligten Unternehmen und dem…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital

  
  Lieferung: 07/18

  …von i) dem Institut oder seinen Tochterunternehmen, ii) einem Unternehmen, an dem das Institut eine Beteiligung in Form des direkten Haltens oder durch… …folgenden Unternehmen besichert oder Gegenstand einer von ihnen gestellten Garantie, die den Ansprüchen einen höheren Rang verleiht: i) das Institut oder… …ein Unternehmen mit engen Verbindungen zu den unter den Ziffern i bis v genannten Unternehmen, f) für die Instrumente oder nachrangigen Darlehen… …einbezogenes Unternehmen begeben bzw. aufgenommen; ii) die Erträge stehen dem Institut unmittelbar und uneingeschränkt in einer Form zur Verfügung, die den… …auch durch ein anderes Unternehmen als das Institut erfolgen, sofern dieses Unternehmen im aufsichtsrechtlichen Konsolidierungskreis (vgl. Art. 18 ff… …beteiligten Unternehmen direkt oder indirekt ein Stimmrechtsanteil an dem Beteiligungsunternehmen von mindestens 20 % zusteht. Hält das beteiligte Unternehmen… …Beteiligungsunternehmens, b) Mitwirkung an der Geschäftspolitik des Beteiligungsunternehmens, c) Austausch von Führungspersonal zwischen dem beteiligten Unternehmen und dem… …Beteiligungsunternehmen, d) wesentliche Geschäftsbeziehungen zwischen dem beteiligten Unternehmen und dem Beteiligungsunternehmen, e) Bereitstellung von wesentlichem… …technischem Know-how durch das beteiligte Unternehmen.“ In Satz 3 des oben zitierten Ausschnittes des DRS Nr. 8 wird klargestellt, dass bei einer Beteiligung… …nahestehenden Personen wie folgt 2 : 15 1 Bilanzierung von Anteilen an assoziierten Unternehmen im Konzernabschluss, DRS 8. Verfügbar unter…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 132b Ausnahmen von den Ansätzen zur Berechnung der risikogewichteten Positionsbeträge von OGA

  
  Lieferung: 08/25

  …zugewiesen wird, einschließlich öffentlich geförderter Unternehmen, bei denen eine Risikogewichtung von 0 % angewendet werden kann, und Beteiligungsengagements… …tatsächlich enthaltenen Eigenkapitalbestandteile von Unternehmen der Finanzbranche erforderlich. 1 Für Weiteres siehe Kommentierung zu den jeweiligen Artikeln… …öffentlich geförderte Unternehmen ein, bei denen eine Risikogewichtung von 0 % angewendet werden kann. Des Weiteren ist die Ausnahme für… …, zusätzlichen Kernkapitals und Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen es keine wesentliche Beteiligung hält, nutzen können. 2 Bitterwolf…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 11/98 des BAK 24. Juli 1998 betreffend Konsolidierung gemischter Gruppen

  
  Lieferung: 02/12

  …Nichthandelsbuchinstitute und/oder Finanzunternehmen und Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten in einer Gruppe zusammenzufassen sein. Hierzu gebe ich die folgenden…

• Erlaubnis für Kryptoverwahrung und Verwaltung von Kryptowerten

  …entgegennehmen, wenn die Neuregelung in Kraft getreten ist. Dennoch bittet die Behörde Unternehmen, die schon  Kryptoverwahrungsleistungen erbringen oder dieses… …Finanzdienstleistung konkretisiert hat, sollen die betreffenden Unternehmen nähere Informationen und Hinweise erhalten. Absichtsanzeige und vorläufige Erlaubnis… …Unternehmen. So kann ein Unternehmen, das wegen seiner Kryptoverwahrung am 1.1.2020 zum Finanzdienstleister wird, der BaFin seine Absicht, einen…

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