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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Kontos oder Depots. Nach der Neufassung dieser Vorschrift 4 durch das Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …Geldwäschegesetz oder in diesem Gesetz genannter Schwellenbeträge, soweit ein Sortengeschäft nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 7 nicht über ein bei dem Institut… …Leistung von Egon Becker. 2 Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG – Kza 947/1). 3 BR-Drucks. 182/17 vom 23…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …„Notfallmanagement“ ersetzt und somit eine umfassendere Betrachtungsweise im Gesetz verankert. Diese Erweiterung hat sich auch in den MaRisk niedergeschlagen. Waren…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …Geldwäscherechts von Florian Bentele und Matthias Schirmer „Im Geldwäscherecht viel Neues. – Das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention“, Zeitschrift für… …E-Geld siehe auch § 33 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – ZAG (Kza 170). 17 § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG. 18 Gesetz über die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …oder einer Gruppe der der Aufsicht der Bundesanstalt nach diesem Gesetz oder der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegenden Institute und Unternehmen… …Regierungsbegründung zum CRD IV-Umsetzungsgesetz, BT-Drs. 10974, S. 1. 2 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) v. 28. 08. 2013, BGBl. I 2013, 3395. 3 Art. 3 Nr. 8, Art. 13 Abs. 3 Gesetz zur… …Absatz 2 gegenüber Europäischem Parlament, Rat und Europäischer Bankaufsichtsbehörde entfallen, Art. 3 Nr. 8 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU)… …Nr. 8 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/ 879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im… …CRR II-Anpassungen deutlich gekürzt. 61 Regierungsbegründung zum Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/ 878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) in das KWG…
• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Deutsche Bundesbank – BBankG

  
  Lieferung: 06/22

  …Bundesbankgesetz 607 Gesetz über die Deutsche Bundesbank (BBankG) vom 26. 07. 1957 (BGBl. I S. 745), in der Fassung vom 22. 10. 1992 (BGBl. I S… …dem Ausland und trägt zur Stabilität der Zahlungs- und Verrechnungssysteme bei. Sie nimmt darüber hinaus die ihr nach diesem Gesetz oder anderen… …der Ausübung der Befugnisse, die ihr nach diesem Gesetz zustehen, von Weisungen der Bundesregierung unabhängig. Soweit dies unter Wahrung ihrer Aufgabe… …Möglichkeit der Weiterübertragung übertragen. (3) Die Beamten der Deutschen Bundesbank sind Bundesbeamte. Soweit nicht in diesem Gesetz etwas anderes bestimmt… …Verfahrens nach dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten aussetzen würde. (2) Die Deutsche Bundesbank kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Verpflichteten… …vorgenannten Gesetzes zur Wiedergutmachung verpflichtet ist. (6) Für Personen, die Versorgungsbezüge nach dem Gesetz zur Regelung der Rechtsverhältnisse der… …Sätzen 1 und 2 auf ein Mitglied des Vorstandes übertragen. In den Fällen des Absatzes 1 tritt er, soweit in dem dort bezeichneten Gesetz und den danach… …43 (Aufhebung und Änderung von Rechtsvorschriften) § 44 Auflösung Die Deutsche Bundesbank kann nur durch Gesetz aufgelöst werden. Das Auflösungsgesetz…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 05/22

  …KWG-Novelle v. 22. 10. 1997 (BGBl. I S. 2518, vgl. Kza 599–600). Geändert durch das Gesetz über die Integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht v. 22. 04. 2002… …(BGBl. I S. 1310). Geändert durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz) vom 21. 06… …nach Eingang der Bestätigung der Aufsichtsbehörde vornehmen. 13 Mit dem Gesetz über die Integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht (2002) erfolgten…

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• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …persönliche Zuverlässigkeit gemäß dem nationalen Gesetz zur Umsetzung der CRD V relevant sind. 18 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 oder innehatte: detaillierte…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …die Deutsche Bundesbank im Rahmen der Wahrnehmung ihrer Aufgaben nach diesem Gesetz Beobachtungen, Feststellungen, Daten oder sonstige Informationen an… …nach diesem Gesetz dürfen die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank gegenseitig die bei der anderen Stelle jeweils gespeicherten Daten im… …Kreditwesen) errichtet, jedoch (zusammen mit den Bundesaufsichtsämtern für das Versicherungswesen und den Wertpapierhandel) 2002 durch das Gesetz über die… …Details der laufenden Aufsicht sind nicht im KWG, sondern unterhalb der Gesetzesebene in Richtlinien geregelt, um das Gesetz nicht mit Details zu… …der durch die Bundesbank bei der Aufsichtsbehörde geregelt war. 12 Durch das Gesetz über die integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht (2002) wurde § 7… …Abwicklungsmechanismusgesetz (2015) wurde lediglich ein durch das vorstehend genannte Gesetz entstandener redaktioneller Fehler (doppelter letzter Satz in Abs. 2) beseitigt. Mit… …, sondern beruhte jahrzehntelang lediglich auf Absprachen (nur vereinzelt regelten KWG-Normen Einzelaspekte der Zusammenarbeit). Mit dem Gesetz über die… …berücksichtigt die Deutsche Bundesbank auch die makroprudenziellen Erkenntnisse aus ihrer Tätigkeit nach dem Gesetz zur Überwachung der Finanzstabilität, Vorgaben…

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