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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 135 Verwendung der Bonitätsbeurteilungen von ECAI

  
  Lieferung: 02/26

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 135 Abschnitt 3 Anerkennung und Zuordnung von Bonitätsbeurteilungen Unterabschnitt 1 Anerkennung von ECAI Artikel 135… …......... 12 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Bitterwolf 1 1 2 3 1000 Art. 135 CRR – Kommentar Vorbemerkung und Hintergrund In den Art. 114 bis 134 werden im… …Kommentar 1000 Art. 135 stitute, Wertpapierfirmen oder Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) bei der Berechnung ihrer gesetzlichen… …Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung). 4 5 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Bitterwolf 3 6 7 1000 Art. 135 CRR – Kommentar ren“)… …(EIOPA). 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 135 lich ist (sog. „Due Diligence“-Prüfung). 7 Art. 113 und Kommentierung dort. Für Weiteres hierzu siehe… …über Ratingagenturen. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Bitterwolf 5 11 1000 Art. 135 CRR – Kommentar Veröffentlichung der registrierten oder zertifizierten ECAI… …. https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/external-credit-assessmentinstitutions-ecai (abgerufen am 06. 12. 2025). 10 Vgl. BeckOK WpHR/Leyens, 16. Ed. 1. 7. 2025, VO (EG) 1060/2009 Art. 2 Rn. 20. 6 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art… …, § 24, Rn. 91 ff. 12 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Bitterwolf 7 1000 Art. 135 CRR – Kommentar fenlegung vorzulegen. Hierzu hatte die ESMA im Frühjahr 2025…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 435 Offenlegung von Risikomanagementzielen und -politik

  
  Lieferung: 06/26

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 435 Titel II Technische Kriterien für Transparenz und Offenlegung Artikel 435 Offenlegung von Risikomanagementzielen und… …, Fähigkeiten und Erfahrung; KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/26 Sylvia Bitterwolf 1 1000 Art. 435 CRR – Kommentar c) die Diversitätsstrategie für die Auswahl der Mitglieder… …Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 435 Tabelle 1: Offenlegung gemäß Art. 435 i. V. m. Art. 433a bis 433c SNCIs 1 Institute offenzulegende Angaben Häufigkeit… …, Erg.-Lfg. 6/26 Sylvia Bitterwolf 3 5 1000 Art. 435 CRR – Kommentar Art. 435 DVO (EU) Tabellen gemäß Anhang I offenzulegende CRR 2024/3172 Informationen i. V… …Geschäftsstrategie verbundene allgemeine Risikoprofil knapp beschrieben wird. 4 Sylvia Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 435 Für die übergeordnete Offenlegung ist… …(Mindestanforderungen an das Risikomanagement). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/26 Sylvia Bitterwolf 5 9 10 1000 Art. 435 CRR – Kommentar und zu überwachen, und dem die Personen… …Konzernanhang. Derartige Fälle kommen in der Praxis eher selten vor. 6 Sylvia Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 435 einer vollumfänglichen Meldung („Full… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/26 Sylvia Bitterwolf 7 15 16 17 1000 Art. 435 CRR – Kommentar Mit Forderung nach Offenlegung einer Diversitätsstrategie (Buchst. c) 10…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Gewerbeordnung – §§ 34, 34c, 34f, 34g, 34h

  
  Lieferung: 04/15

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2d In den Kommentierungen angesprochene Unterlagen und Verlautbarungen KWG, Erg.-Lfg. 4/15 Inhaltsübersicht 1… …Kommentar und über die Ablieferung des sich bei der Verwertung des Pfandes ergebenden Pfandüberschusses, 3. die Verpflichtung zum Abschluß einer Versicherung… …KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2d der Regel nicht, wer in den letzten fünf Jahren vor Stellung des Antrages wegen eines Verbrechens oder wegen… …Gewerbetreibenden, geregelt werden. (4) (weggefallen) 3 115 Anhang zu §§ 2–2d KWG – Kommentar (5) Die Absätze 1 bis 3 gelten nicht für 1. Kreditinstitute, für die… …Gewerbebetrieb erforderliche Zu- 4 KWG, Erg.-Lfg. 4/15 KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2d verlässigkeit nicht besitzt; die erforderliche Zuverlässigkeit besitzt… …mitwirkende Personen nur beschäftigen, wenn sie sicherstellen, dass diese Personen über einen Sachkundenachweis nach 4a 115 Anhang zu §§ 2–2d KWG – Kommentar… …Daten über einzelne Geschäftsvorgänge sowie über die Anleger aufzuzeichnen, 4b KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2d 2. zur Pflicht, der zuständigen… …115 Anhang zu §§ 2–2d KWG – Kommentar zum Schutz der Allgemeinheit oder der Anleger erforderlich ist; unter denselben Voraussetzungen sind auch die…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Informationsbogen für den Einleger

  
  Lieferung: 04/19

  …KWG – Kommentar 115 § 23a Anh. 1 Informationsbogen für den Einleger (Fundstelle: BGBl. I 2015, 810–811) Einlagen bei (Name des Kreditinsti- [Name des… …Benna 1 115 § 23a Anh. 1 KWG – Kommentar Einlagen bei (Name des Kreditinsti- [Name des einschlägigen Einlagensichetuts einfügen) sind geschützt durch…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 9/2006 WA der BaFin

  
  Lieferung: 05/07

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 28 Rundschreiben 9 / 2006 (WA) der BaFin vom 18. Dezember 2006 – WA 37 – Wp 2001 – 2006 Betr.: nforderungen an Prüfer… …Bestellung eines anderen Prüfers verlangen kann, wenn dies zur Errei- KWG, Erg.-Lfg. 5 / 07 1 115 Anhang zu § 28 KWG – Kommentar chung des Prüfungszweckes…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 4/2007 BA - Anwendung des mit Wirkung vom 01.01.2007 geänderten Freistellungstatbestandes des § 31 Abs. 3 Satz 1 und 2 KWG auf sog. Altfälle

  
  Lieferung: 05/08

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 31 1. Rundschreiben 4 / 2007 (BA) – Anwendung des mit Wirkung zum 01. 01. 2007 geänderten Freistellungstatbestandes… …Freistellungsvoraussetzungen des § 31 KWG, Erg.-Lfg. 5 / 08 1 115 Anhang zu §31 KWG – Kommentar Abs. 2 Satz 2 KWG a. F. identisch sind, bezüglich des jeweiligen nachgeordneten…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Juni 2004 betreffend Anzeigepflichten der Prüfer gemäß § 29 Abs.3 Satz 1 KWG - Jahresgespräch mit der Deutschen Bundesbank am 27.02.2004

  
  Lieferung: 03/12

  …neben die sog. Redepflicht des Abschlussprüfers (Winter, § 29 Rn. 36 ff. in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz, Kommentar, 2. Aufl., München… …, Gesetz über das Kreditwesen, Kommentar, 6. Aufl., Stuttgart, 1997). Das Unterlassen der Anzeige kann, aufgrund der oben dargestellten Rolle der Banken, Folgen haben, die weit…

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• Dokumententyp - Amtliche Begründung

      Begründung – Drucksache 14 / 8017

  
  Lieferung: 04/15

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2 d Begründung (Drucksache 14 / 8017) vom 18. Januar 2002 A. Allgemeiner Teil (Auszüge) 6. Änderung des Gesetzes… …Kommentar stellungsregelung des § 2 Abs. 7 KWG, die für Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppe 4 (Remittance Services, Drittstaateneinlagenvermittler und… …46 KWG auf diese Institute vergleiche die Begründung zu § 2 Abs. 8 KWG unter Buchsta- 20 KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2 d be e zweiter Absatz. §… …Kommentar ger vertretbar, der Bundesanstalt gegenüber diesen Instituten auch angesichts sich abzeichnender Krisen die Hände zu binden. Zu Buchstabe f Die… …, allein schon wegen der Sozialabgaben, in einem angemessenen 22 KWG – Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2 d Verhältnis zu der wirtschaftlichen Ertragskraft des… …(zwecks der Einforderung von Unterlagen, die die Verordnung nicht definiert) auch neben ihr. KWG, Erg.-Lfg. 1 / 08 23 115 Anhang zu §§ 2–2 d KWG – Kommentar… …Kommentar 115 Anhang zu §§ 2–2 d nahme rechtfertigen, dass die von ihm aufgebrachten Mittel für den Erwerb der bedeutenden Beteiligung aus einer Tat herrühren… …Monate nach Eingang der vollständigen Anzeige allerdings nicht mehr un- KWG, Erg.-Lfg. 1 / 08 25 115 Anhang zu §§ 2–2 d KWG – Kommentar tersagen, es sei…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Anlage zu § 46i KWG

  
  Lieferung: 03/25

  …KWG – Kommentar 115 § 46i Anh. 1 Anlage zu § 46i KWG § 46i KWG § 46i KWG § 81a WpIG § 45 KMAG (in der Fassung (in der Fassung (in der Fassung (in der… …. Schlüssel. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 3/25 1 115 § 46i Anh. 1 KWG – Kommentar § 46i KWG § 46i KWG § 81a WpIG § 45 KMAG (in der Fassung (in der Fassung (in der Fassung…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …KWG – Kommentar 115 § 6a § 6a Besondere Aufgaben (1) Liegen Tatsachen vor, die darauf schließen lassen, dass von einem Institut angenommene Einlagen… …am 6. 11. 2003 in Kraft getreten. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 1 115 § 6a KWG – Kommentar Geändert durch das Gesetz zur Verfolgung der Vorbereitung von… …. 4 ABl.EU L 344 v. 27. 12. 2001, 93. 2 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a Abs. 4 bis Abs. 6 wird eine Liste erstellt, die Personen, Vereinigungen und… …, GwG, 4. Aufl. 2020, KWG § 6a Rn. 2 m. w. N. 8 BT-Drs. 15/1060, S. 7. 9 BGBl. I 2003, 2146. 3 KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 3 4 5 115 § 6a KWG – Kommentar… …. 4 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a de, ist unklar und auch der Begründung des entsprechenden Gesetzentwurfs nicht zu entnehmen. 11 Zu vermuten ist ein… …5 7 115 § 6a KWG – Kommentar gung oder eine sonstige Vermögensverschiebung bezweckt oder bezwecken oder bewirkt oder bewirken“) untersagt werden. 13… …. 2007 – 1 E 5718/06 S. 6. 16 VG Frankfurt am Main v. 25. 10. 2007 – 1 E 5718/06 S. 7. 6 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a Für die BaFin reichen demnach die… …. w. N.; ders. in: Boos/ Fischer/Schulte/Mattler, KWG § 6a Rn. 3. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 7 11 115 § 6a KWG – Kommentar Anordnungsbefugnissen verfügt… …: Herzog, GwG, 4. Aufl. 2020, § 6a KWG Rn. 5. 8 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a geeignet, also effektiv sein kann. Zeitraubende Doppelermittlungen durch die… …Normen KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 9 12 13 14 115 § 6a KWG – Kommentar des deutschen Strafgesetzbuchs, jedoch soll dadurch nicht ausgeschlossen werden, dass…

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