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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 08/18

  …KWG – Kommentar 115 § 53b § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums (1) 1 Ein CRR-Kreditinstitut oder ein… …. 8/18 Becker 1 115 § 53b KWG – Kommentar des Absatzes 1 Satz 1 und 2, das beabsichtigt, im Inland im Wege des grenzüberschreitenden… …Bundesanstalt unverzüglich die zuständigen Stellen des Herkunftsmitgliedstaates. 2 Ergreift der Herkunftsmitgliedstaat keine 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 53b… …Herkunftsmitgliedstaat betrieben werden, KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 3 115 § 53b KWG – Kommentar 5. das oder die Mutterunternehmen mindestens 90 vom Hundert der Stimmrechte… …Europäischen Wirtschafts- 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 53b raums bis zum Ablauf der Zweimonatsfrist nach Satz 1 nach Maßgabe des Artikels 19 der Verordnung… …oder für die Stabilität des Finanzsystems des Herkunftsmitgliedstaates. KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 5 115 § 53b KWG – Kommentar Eingefügt durch das Vierte… …Kommentar 115 § 53b Geändert durch Artikel 2 des Gesetzes zur Umsetzung der Zweiten E- Geld-Richtlinie vom 1. März 2011 (BGBl. I S. 288). Geändert und ergänzt… …. 1693). KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 7 115 § 53b KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Einführung… …Wirtschaftsraums (Abs. 9) ..................................................................... 36 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 53b Entscheidung über die… …Consbruch/Fischer, Kreditwesengesetz, Textsammlung, G 70. KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 9 3 115 § 53b KWG – Kommentar gangenen Jahren auch materielle Änderungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Erster Abschnitt: Allgemeine Vorschriften KWG – Kommentar 115 § 1 1. Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften… …(Wechseleinzugsgeschäft) und die Ausgabe von Reiseschecks (Reisescheckgeschäft), KWG, Erg.-Lfg. 7/19 Brogl 1 115 § 1 KWG – Kommentar 10. die Übernahme von Finanzinstrumenten… …außerhalb eines 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 organisierten Marktes oder eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, wenn Kundenaufträge… …Brogl 3 115 § 1 KWG – Kommentar mentvermögens im Sinne des § 1 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs (Finanzierungsleasing), 11. die Anschaffung und die… …Bundesanstalt gestellt hat. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (2)… …Brogl 5 115 § 1 KWG – Kommentar 176 vom 27. 6. 2013, S. 1). 2 CRR-Wertpapierfirmen im Sinne dieses Gesetzes sind Wertpapierfirmen im Sinne des Artikels 4… …Verordnung (EU) 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der… …Erwerb oder zur Veräußerung von Rechten nach den Nummern 1 und 3 berechtigen oder zu einer Barzahlung KWG, Erg.-Lfg. 7/19 Brogl 7 115 § 1 KWG – Kommentar… …dass dieses Recht durch Ausfall oder ein anderes Beendigungsereignis begründet ist, 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 b) auf einem organisierten Markt oder… …Kommentar (17) 1 Finanzsicherheiten im Sinne dieses Gesetzes sind Barguthaben, Geldbeträge, Wertpapiere, Geldmarktinstrumente sowie Kreditforderungen im Sinne…

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  § 10e Kapitalpuffer für systemische Risiken

  
  Lieferung: 07/21

  …KWG – Kommentar 115 § 10e § 10e Kapitalpuffer für systemische Risiken (1) 1 Die Bundesanstalt kann anordnen, dass alle Institute oder bestimmte Arten… …Drittstaaten belegene Risikopositionen, so zeigt die KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 1 115 § 10e KWG – Kommentar Bundesanstalt dies dem Europäischen Ausschuss für… …Mutterinstitut seinen Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums hat, so kann 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10e die Bundesanstalt den… …für KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 3 115 § 10e KWG – Kommentar systemische Risiken zu einer Verringerung seiner Höhe für einzelne Risikopositionen, so sind… …(Risikoreduzierungsgesetz – RiG) vom 09. 12. 2020 (BGBl. I, S. 2773) mit Wirkung vom 29.12.2020. 4 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10e Inhaltsübersicht 1. Allgemeines… …................................................... 61 17. Verweis auf Rechtsverordnung (Absatz 12) ................................. 62–66 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 5 115 § 10e KWG – Kommentar 17.1… …Zugriff 28.6.2021). 6 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10e lichkeit, langfristige, nicht zyklische systemische oder makroprudenzielle Risiken auf nationaler… …, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 7 2 115 § 10e KWG – Kommentar nen, vermieden oder verringert werden können, soll in Gestalt des § 10e genutzt werden. 8 Die Europäische… …Kommentar 115 § 10e chen Absichten des internationalen Standardsetzers zur Verwendbarkeit der Puffer“. 2. Abbildung des Systemrisikopuffers in der… …Evaluation ZBB 2015, 349 (357). KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 9 6 7 8 115 § 10e KWG – Kommentar nach Artikel 5 Absatz 2 SSM-VO 14 , die EZB anstelle der nationalen…

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  AT 4.2 Strategien

  
  Lieferung: 07/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.2 AT 4.2 Strategien 1 1 Die Geschäftsleitung hat eine ökonomisch nachhaltige Geschäftsstrategie festzulegen, in… …KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 1 130 MaRisk/AT 4.2 MaRisk – Kommentar strebte Geschäftsmodell umsetzen. Das Institut soll dadurch in die Lage versetzt… …Rahmen der MaRisk- 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.2 Novelle 2010 neu strukturiert und ergänzt und mit den Novellen 2012, 2017, 2021 und… …, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 3 3b 3c 130 MaRisk/AT 4.2 MaRisk – Kommentar a) Strategische Entwicklung der IT-Aufbau- und IT-Ablauforganisation des Instituts… …Anwenderkreis hat sich mit der 6. MaRisk-Novelle erweitert. 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.2 gehen sein, dass nur solche (wesentlichen)… …selbstverständlich prüfungsrelevant. Dazu gehört auch die KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 5 4 5 6 7 8 8a 130 MaRisk/AT 4.2 MaRisk – Kommentar Prüfung des… …abweichenden Inhalten ist die jeweils strengerer Regelung maßgeblich. Siehe für Näheres auch Anm. 1a zu AT 2.1 Tz 1. 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 7 9 9a 10 130 MaRisk/AT 4.2 MaRisk – Kommentar Anpassungen der MaRisk im Hinblick auf die Geschäftsmodellanalyse weitgehend um… …Bankgeschäftliche Prüfungen 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.2 hierzu, inkl. der näheren Abgrenzung von gehebelten Transaktionen, siehe die… …MaRisk/AT 4.2 MaRisk – Kommentar – Schaffung einer soliden Goveranance-Struktur, die einen lückenlosen und kohärenten Überblick über alle diesbezüglichen…

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  § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 02/23

  …KWG – Kommentar 115 § 8b § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis (1) Die Bundesanstalt übt die Aufsicht auf zusammengefasster… …§ 8b KWG – Kommentar CRR-Kreditinstituten übersteigt. 2 Sind dem Mutterunternehmen in den Fällen des Absatzes 1 Nummer 4 Buchstabe b… …................................................................................ 25 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 8b Mutterfinanzholdinggesellschaft in einem EWR-Staat oder EU-Mutterfinanzholdinggesellschaft als Mutterunternehmen… …KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Albert 3 3 4 115 § 8b KWG – Kommentar Der Gesetzgeber verwendet in § 8b KWG teils die Formulierung, dass die BaFin „auf… …KWG – Kommentar 115 § 8b Nr. 25 der Verordnung (EU) 2019/2033 4 ). Sofern der (ansonsten aus Kleinen und Mittleren Wertpapierinstituten bestehenden)… …5 7 8 9 10 115 § 8b KWG – Kommentar der Zuständigkeitsregelungen für im EWR-Raum tätige Finanzholding- Gruppen beinhaltete. 6 Kreditinstitutsgruppen… …Albert KWG – Kommentar 115 § 8b auch auf dem Recht eines Gesellschafters (Mutterunternehmen), die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungs-, Leitungs- oder… …Kza 1000. KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Albert 7 11 12 13 115 § 8b KWG – Kommentar ische Zentralbank zuständig ist. Die EZB ist – sofern nicht besondere Umstände… …Kommentar 115 § 8b zeichnet. Die in Deutschland ansässigen LSIs stehen unter der direkten Aufsicht der BaFin, die insofern für sie die Aufsichtsbehörde ist… …, Erg.-Lfg. 2/23 Albert 9 16 17 18 115 § 8b KWG – Kommentar EU-Mutterkreditinstitut mit Sitz in Deutschland als Mutterunternehmen Nach § 1 Abs. 35 KWG gilt für…

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  BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 1 1 Das Institut hat Prozesse für die Kreditbearbeitung… …Dokumentationsanforderungen einschließlich Prüfpfad; KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar ii. Kriterien für die Ablehnung und Kriterien für… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Methodenverantwortung Die Entwicklung der Prozesse kann auch im Bereich Markt erfolgen, sofern gewährleistet ist, dass die… …Buchstaben der dortigen Aufzählung verzichtet. 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 3 2 3 3a 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Die nunmehr auf ca. drei… …wurde aus Tz. 38 lit. a der EBA-GL 2020/06 hierher übertragen. Hier- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 nach müssen Verfahren und Regeln… …automatisiert getrof- KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 5 3b 3c 3d 3e 3f 3g 4 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar fen wird (d. h. Bankbeschäftigte sind nicht mehr… …wieder. Der Text wurde wörtlich aus Tz. 39 der EBA-GL 2020/ 06 übernommen. In zwei Spiegelstrichen wird ausgeführt, dass 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar… …Konsultation (vgl. https://www.bafi n.de/dok/19326538). KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 7 6 7 8 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Vor diesem Hintergrund ist… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Tz. 1, Erläuterungen wurde mit der 7. MaRisk-Novelle wortgleich in die Erläuterungen zu BTO 1.2 Tz. 1 übertragen und um… …, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Bei der Verwendung dieser fortgeschrittenen statistischen Modelle sind letztlich die…

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  Artikel 124 Durch Grundpfandrechte auf Immobilien besicherte Risikopositionen

  
  Lieferung: 07/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 124 Artikel 124 Durch Grundpfandrechte auf Immobilien besicherte Risikopositionen (1) Eine Nicht-ADC-Risikoposition, die… …gemeinnützi- KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Bitterwolf 1 1000 Art. 124 CRR – Kommentar gen Vereinen, die dazu dienen, soziale Zwecke zu erfüllen und langfristigen… …des Instituts an der Immobilie besichert, oder das Institut hält das erstrangige 2 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 124 sowie jegliches im Rang… …, anerkannt wer- KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Bitterwolf 3 1000 Art. 124 CRR – Kommentar den, sofern die Fazilität nur in Anspruch genommen werden kann, wenn zuvor… …Kommentar 1000 Art. 124 an dieser Immobilie besichert sind, die eine lückenlose Rangfolge bilden, ohne dass ein Dritter ein Pfandrecht innerhalb dieser… …„Artikel 126 Absatz 2“ (in der englischen Originalfassung richtig). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Bitterwolf 5 1000 Art. 124 CRR – Kommentar Artikel ordnungsgemäß… …gemäß Absatz 8 des vorliegenden Artikels benannte Behörde für 6 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 124 Risikopositionen gegenüber einem oder mehreren… …Bitterwolf 7 1000 Art. 124 CRR – Kommentar (13) In einem Mitgliedstaat niedergelassene Institute wenden die Risikogewichte und Kriterien, die von den Behörden… …................................................ 35 Aufsichtliche Bewertung der nationalen Immobilienmärkte (Abs. 8–13) 36 8 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 124 Vorbemerkung und… …Bitterwolf 9 2 3 1000 Art. 124 CRR – Kommentar Art. 126a CRR hat sich im Vergleich zur CRR II (dort noch Art. 124 bis 126) etwa verdoppelt. In Kombination mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 501c-519b Berichte und Überprüfungen

  
  Lieferung: 09/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 501c–519b Titel II Berichte und Überprüfungen Artikel 501c Aufsichtliche Behandlung von Risikopositionen gegenüber… …, Erg.-Lfg. 9/25 Brogl 1 1000 Art. 501c–519b CRR – Kommentar (2) [1] Die EBA legt dem Europäischen Parlament, dem Rat und der Kommission innerhalb folgender… …gegenüber 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 501c–519b den traditionellen Vermögenswerten behandelt, die sie repräsentieren; b) Risikopositionen gegenüber… …, Erg.-Lfg. 9/25 Brogl 3 1000 Art. 501c–519b CRR – Kommentar insgesamt gesehen zusammen mit der Richtlinie 2013/36/EU signifikant auf den Konjunkturzyklus… …Emittenten, wobei die abfedernde Wirkung des zugrundeliegenden strikten 4 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 501c–519b nationalen Rechtsrahmens gemäß Artikel 129… …, erforderlichenfalls zusammen mit einem Gesetzgebungsvorschlag, vor. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Brogl 5 1000 Art. 501c–519b CRR – Kommentar Artikel 505 Überprüfung von… …die Auswirkungen der Anforderungen dieser Verordnung auf Agrarfinanzierungen. 6 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 501c–519b Artikel 506 Kreditrisiko –… …. 501c–519b CRR – Kommentar (2) 1 Bis zum 10. April 2023 legt die Kommission dem Europäischen Parlament und dem Rat auf der Grundlage des in Absatz 1 dieses… …Übertragung eines signifikanten Risikos anerkannt wurde. 3 Die EBA bewertet ferner die Angemessenheit 8 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 501c–519b der… …festgelegten Anforderungen. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Brogl 9 1000 Art. 501c–519b CRR – Kommentar [2] Auf der Grundlage dieses Berichts legt die Kommission dem…

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  § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings

  
  Lieferung: 01/17

  …KWG – Kommentar 115 § 46 a § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings (1) Die Bundesanstalt kann einem Institut, das… …1 115 § 46 a KWG – Kommentar aufsichtsbehördlich gewährleistet und sichergestellt werden soll, dass die Anforderungen und Verbote der Rating-VO1 im… …Kommentar 115 § 46 a • § 6 Abs. 1b KWG: BaFin als sektoral zuständige Behörde für CRR- Institute i.S.v. Art. 25a Rating-VO1 ; • § 29 KWG: Anpassungen der… …Anordnungsbefugnis nach § 17 WpHG unten Anm. 28 sowie Assmann, in: Assmann/Uwe H. Schneider, WpHG, § 17 Rn. 7 ff.; Möllers, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum… …Kommentar und die Integrität des europäischen Finanzplatzes weiter zu stärken. 1 Das konzeptionelle Rahmenwerk des Aktionsplans sah – im Einklang mit dem… …Credit Rating Agency, COM(2016) 664 final, 19.10.2016. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 46 a tingagenturen ihren Sitz nicht innerhalb des EWR 1 haben und… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen i.S.v. § 2 Abs. 4 WpHG vgl. § 17 Abs. 3 WpHG i.V.m. § 4 WpHG. Hierzu ausführlich Möllers, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum WpHG, § 17 Rn. 23… …, Erg.-Lfg. 1/17 Eckner 5 115 § 46 a KWG – Kommentar eine finanzielle Verbindlichkeit, eine Schuldverschreibung, eine Vorzugsaktie oder ein anderes… …Fassung. 5 Vgl. nur Erwägungsgrund 20 der Rating-VO. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 46 a gleichbare, aber im Kern unterschiedliche Bewertungen klargestellt… …Eckner 7 115 § 46 a KWG – Kommentar Die Untersagungsanordnung nach § 46a Abs. 1 KWG ist grundsätzlich in das Entschließungsermessen der BaFin gestellt…

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  AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse

  
  Lieferung: 07/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse 1 1 Das Institut hat angemessene Risikosteuerungs- und… …sind zusätzlich die KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 1 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar Anforderungen der EBA-Leitlinien für die Kreditvergabe und… …aufzuheben, um eine Doppelregulierung zu vermeiden. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 Überblick über die Risiken zu verschaffen – und dabei… …KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 3 3 4 5 6 7 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar der Geschäftsaktivitäten; von größeren Instituten würden aber weitere… …nicht sinnvoll 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 mit Risikokapital zu unterlegen sind (vgl. Kommentierung zu AT 4.1 Tz. 4). Deshalb wird… …Stellungnahme der DK sein, die darauf hinwies, KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 5 7a 7b 8 9 10 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar dass eine Untersuchung und… …aufsichtlichen Behandlung von Intragruppenforderungen im Hinblick auf die Eigenmittelanforderungen vgl. Art. 113 Abs. 6 CRR. 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 7 11 11a 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar Kreditvergabe und Überwachung (EBA/GL/2020/06, Tz. 240 bis 250), mittels dessen die… …bekannte Anforderung der Frühwarnindikatoren (s. o., Anm. 1) auf eine allgemeinere Basis gestellt werden. Danach 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …Bitterwolf 9 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar 3 1 Die Geschäftsleitung hat sich in angemessenen Abständen über die Geschäftslage und die Risikosituation…

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