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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …allgemein übliche Führen eines Gehaltskontos oder Wertpapierdepots im Rahmen einer Hausbankbeziehung unkritisch ist, können andere Geschäftsbeziehungen im…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG über die Absicht der Bestellung eines neuen Geschäftsleiters (ggf. ist im Rahmen der Vollzugsanzeige die Aktualisierung der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  ? 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach ? 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Geschäftsleiters (ggf. ist im Rahmen der Vollzugsanzeige die Aktualisierung der Unterlagen erforderlich, siehe nachfolgende Übersicht). Bei Mitgliedern von…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes – Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

  
  Lieferung: 04/23

  …erfolgte Aufnahme oder Beendigung der Dienstleistungen ausgelöst, nicht bereits durch die entsprechende Absicht. Demgegenüber ist bei den Anzeigen im Rahmen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …die EBA, dass alle Institute, über die im Rahmen ihrer Meldepflicht Informationen benötigt werden, einen LEI für alle Unternehmen ihrer Gruppe erhalten… …vorgeschrieben. Im Rahmen der SFTR (Verordnung (EU) 2015/2365 vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der…
• Dokumententyp - Gesetz

      Abgabenordnung AO 1977 – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …Steuerordnungswidrigkeit, c) im Rahmen einer Weiterverarbeitung nach § 29c Absatz 1 Satz 1 Nummer 4, 5 oder 6 oder aus anderem dienstlichen Anlass, insbesondere durch…
• Dokumententyp - Gesetz

      Strafgesetzbuch StGB – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …Steuersachen, b) in einem Strafverfahren wegen einer Steuerstraftat oder in einem Bußgeldverfahren wegen einer Steuerordnungswidrigkeit, c) im Rahmen einer…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46d Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 02/23

  …gegenüber bedeutenden Instituten i. S. v. Art. 6 der Verordnung zuständig ist. Im Rahmen dieser Zuständigkeit kann die EZB auf Grundlage der Vorschriften des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 02/23

  …Kreditinstituten. Wertpapierfirmen im Sinne der MiFID II sind juristische Personen, die im Rahmen ihrer üblichen beruflichen oder gewerblichen Tätigkeit gewerbsmäßig…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …rechtliche Rahmen für die Erwartungen an die Ausgestaltung der Internen Revision hat sich über die Jahre stetig weiterentwickelt. Unter anderem wurde die… …hat im Rahmen des „comply-or-explain“ Verfahrens erklärt, dass sie den Großteil der EBA „Leitlinien zur Internen Governance“ einhalten wird bis auf eine…

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