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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 403 Substitutionsansatz

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 403 Artikel 403 Substitutionsansatz (1) Wird ein Kredit an einen Kunden durch einen Dritten abgesichert oder durch eine von… …1000 Art. 403 CRR – Kommentar fern die unter den Buchstaben c, d und e des vorliegenden Absatzes festgelegten Bedingungen erfüllt sind: a) der… …(EBA/GL/2021/01) ............................................................................... 2 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 403 Verpflichtender… …: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Ausle gungsentscheidung/EBA_QA/eba_qa_2014_1349_aufsichtliches_meldewesen.html KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 3 4 1000 Art. 403 CRR – Kommentar… …. eba.europa.eu/single-rule-book-qa/-/qna/view/publicId/2014_1592 (Letzter Abruf: 28. 06. 2023). 4 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 403 Sicherheit gestellt durch den Dritten unter folgenden Bedingungen… …4 5 6 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 5 1000 Art. 403 CRR – Kommentar (Kreditrisikominderung) erfüllt sein müssen. Damit sind insbesondere auch die… …Großkreditobergrenzen gem. Art. 395 CRR – Kommunikation mit den zuständigen Behörden 6 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 403 Mit dem Rundschreiben 07/2021 (BA) zu…

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  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …KWG – Kommentar 115 § 25h § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen (1) 1 Institute sowie Finanzholding-Gesellschaften und gemischte… …Sachver- KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Langweg 1 115 § 25h KWG – Kommentar halte, die Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten enthalten, die auf andere strafbare… …Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7. August 2013 (BGBl. I S. 3030). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25h Geändert durch Artikel 1 Nr. 49 des Gesetzes zur… …überarbeitete Kommentierung basiert auf der urheberrechtlichen Leistung von Egon Becker. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Langweg 3 1 2 115 § 25h KWG – Kommentar… …Verhinderung des Missbrauchs von neuen Finanzprodukten und Techno- 1 BT-Drs. 17/3023 S. 59 4 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25h logien für Zwecke der Geldwäsche… …, Kreditwesengesetz, Textsammlung, D 10. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Langweg 5 115 § 25h KWG – Kommentar berücksichtigt und die daraus abgeleiteten internen Sicherungsmaßnahmen… …Kommentar 115 § 25h Verhinderung strafbarer Handlungen Eine inhaltlich ähnliche Regelung bestand bisher schon in § 25c Absatz 1 (a. F.) „… Verhinderung von… …– Kommentar mann/Wybitul „Betrugsbekämpfung in Banken: neue Anforderungen aus § 25c KWG“, ZfgK 20/2011 S. 1056–1059. Mit Rundschreiben 5/2017 (GW) vom… …Abs. 2 – ohne Begründung – beibehalten worden. 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25h Danach gehören zu den (sonstigen) strafbaren Handlungen im Sinne des… …25h KWG – Kommentar – das Ausschließen von Risiken, z. B. durch Absehen von bestimmten Geschäften, – das Reduzieren von Risiken, z. B. durch…

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  Vorwort zu Titel II – Anwendungsebenen

  
  Lieferung: 07/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 6–24 Vorw. Vorwort zu Titel II – Anwendungsebenen Teil 1 der CRR umfasst neben Titel I, der in den Art. 1 bis 5 den… …Anforderungen in der CRR beschränkt, son- 1 2 3 4 5 6 KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Lohaus 1 7 8 1000 Art. 6–24 Vorw. CRR – Kommentar dern findet sich ebenso in einigen…
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  Artikel 6 Allgemeine Grundsätze

  
  Lieferung: 07/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 6 Artikel 6 Allgemeine Grundsätze (1) Die Institute halten die Anforderungen, die in den Teilen 2, 3, 4, 7, 7A und 8 der… …der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Lohaus 1 1000 Art. 6 CRR – Kommentar und des Rates zugelassen sind… …– Kommentar 1000 Art. 6 Streichung der Ausnahme für Wertpapierfirmen in Art. 6 Abs. 4 Unterabs. 3 CRR… …Art. 6 CRR – Kommentar Art. 6 Abs. 1 CRR ist – erstmalig und bisher einmalig – durch die CRR II 2 mit Wirkung zum 28. 06. 2021 geändert worden. Seit der… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (ABl. L 347 vom 28. 12. 2017, S. 1). 4 Lohaus CRR – Kommentar 1000 Art. 6 die zuständigen Behörden können… …Kommentar – gleichzeitig G-SRI-Einheiten sind und – zudem keine Tochterunternehmen haben. Denn sofern die zuständigen Behörden ein Institut als… …(abgekürzt BRRD) bzw. Abwicklungsrichtlinie bezeichnet). 6 Lohaus CRR – Kommentar 1000 Art. 6 ßig im November eines Jahres aktualisierten Liste aufgeführt ist… …and the higher loss absorbency requirement, Juli 2018. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Lohaus 7 17 18 19 1000 Art. 6 CRR – Kommentar Denn Institute innerhalb der EU… …required to comply with the obligations …“). 8 Lohaus CRR – Kommentar 1000 Art. 6 Rückausnahme für große Tochterunternehmen in Art. 13 Abs. 1 Unterabs. 2… …Lohaus 9 24 25 1000 Art. 6 CRR – Kommentar Rückausnahme für Abwicklungseinheiten in Art. 6 Abs. 3 Unterabs. 2 CRR Korrespondierend zur Einführung des Art…

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  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …KWG – Kommentar 115 § 8c § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte… …597–598 (seinerzeit als § 8a KWG). KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 1 115 § 8c KWG – Kommentar Neu gefasst durch die Sechste KWG-Novelle vom 22. 10. 1997 (BGBl. I… …................................................................................................... 15–16 Anhörung des übergeordneten Unternehmens der Gruppe (Abs. 1 S. 3) 17 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 8c Unterrichtung von EU-Kommission und EBA (Abs… …8c KWG – Kommentar So kann die BaFin nach § 8c Abs. 1 KWG von einer Beaufsichtigung einer aufsichtlichen Gruppe absehen und auf diese eine andere… …Abwicklungsanstalten ist § 8c KWG entsprechend anzuwenden (vgl. § 8a Abs. 5 S. 2 des Stabilisierungsfondsgesetzes, StFG). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8c Nach § 2 Abs… …115 § 8c KWG – Kommentar ausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten, ABl. L 141 vom 11. 06. 1993, S. 1) in nationales Recht zu übernehmen… …KWG – Kommentar 115 § 8c Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur… …Risikoreduzierungsgesetzes, Bundestags- Drucksache 19/22786, S. 152. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 7 11 115 § 8c KWG – Kommentar Zuständigkeit für die konsolidierte Aufsicht… …der neugefassten Kapitaladäquanzrichtlinie, Bundestagsdrucksache 16/1335, S. 47. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8c Fällen des § 49 Abs. 2 VwVfG… …Drucksache 16/1335, S. 47. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 9 14 115 § 8c KWG – Kommentar Ergebnis führen. Die BaFin könnte aber z. B. in Fällen, in denen die…

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  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …KWG – Kommentar 115 § 25g § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr (1) Die Bundesanstalt überwacht… …der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und Lastschrif- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 1 115 § 25g KWG – Kommentar ten in Euro und zur Änderung der… ….......................................................... 22 Bußgeldvorschriften ............................................................................. 23 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g Beschwerde-… …Leistung von Egon Becker. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 3 1 2 115 § 25g KWG – Kommentar zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und… …illegalen Aktivitäten und den Schaden, den sie der Gesellschaft zufügen, zu verhindern. 3 BGBl. I S. 1822. 4 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g ersetzt. Die… …. 6/23 Langweg 5 3 4 115 § 25g KWG – Kommentar Gegenstand und Geltungsbereich der Verordnung (EU) 2015/847 vom 20. Mai 2015 In Artikel 1 der Verordnung… …KWG – Kommentar 115 § 25g ben innerhalb von drei Arbeitstagen nach Erhalt des Antrags zur Verfügung stellen (Art. 5 Abs. 2). Eine weitere erleichternde… …Sammelüberweisungen, nicht jedoch in den darin gebündelten Einzelaufträgen erforderlich. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 7 6 7 8 115 § 25g KWG – Kommentar tigten)… …. 12 Für die Bundesrepublik Deutschland die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g… …. 6/23 Langweg 9 11 12 13 115 § 25g KWG – Kommentar Überwachung der Einhaltung der Verordnung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht…

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  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. 5a. Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren… …2008, S. 49. 3 879. BR vom 11.02.11 zu BR-Drucksache 6/11. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 1 3 4 115 §§ 25g–25m Vorw. KWG – Kommentar Financial Action Task… …(EU) Nr. 260/2012, ABl. L 94 vom 30. 3. 2012, S. 22. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. – der Verordnung (EU) 260/2012 zur Festlegung der… …Kommentar in § 25k die Verpflichtung von Instituten, – bei der Annahme von Bargeld die geldwäscherechtlichen Kundensorgfaltspflichten des § 10 Abs. 1 Nr. 1, 2…

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  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes (Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung… …– Kommentar nahme von Einlagen und die Vornahme von Ausleihungen in der Form des Bauspargeschäftes betrieben werden sollen. 2. Sämtliche in Aussicht… …Kommentar 125 § 12 AnzV Die grundlegenden EU-rechtlichen Vorgaben für den Europäischen Pass finden sich in Art. 35ff. der CRD 1 sowie Art. 34ff. der MiFID II… …EWR-Staaten tätig werden wollen. 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 4 5 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1151/2014 regelt… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Heranziehung vertraglich gebundener Vermittler geht) kann auch von Factoring- und Finanzierungsleasinginstituten… …den zuständigen Behörden akzeptiert wird – elektronisch. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 5 6 7 8 9 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die jeweils akzeptierten… …, EZB/2014/17). 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Errichtung von EWR-Zweigniederlassungen In inhaltlicher und formaler Hinsicht müssen die Anzeigen über die… …Albert 7 11 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar – Name und Anschrift des Kreditinstituts sowie geplanter Hauptgeschäftssitz der Zweigstelle; – Geschäftsplan mit… …Kommentar 125 § 12 AnzV von den jeweils zuständigen Behörden des Aufnahmemitgliedstaats aufgrund dessen erlassenen Maßnahmen festgelegt sind; – eine… …der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 9 13 14 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die nach § 24a Abs. 1 S. 2 KWG…

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  § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes – Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes (Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte) Bei der… …§ 13 AnzV AnzV – Kommentar Rechts- Anzeigetat- Anzei- For- Einrei- Empfänger Frist grund- bestand ge- mular chungslage pflichti- weg ger gen – Upload… …. 2023. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV Die „2022“ in dem o. a. Beispiel steht für das Geschäftsjahr, für das die Einreichungspflicht erfüllt ist… …Verbände vom 23. 05. 2022. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 6 125 § 13 AnzV AnzV – Kommentar Verstöße gegen die Einreichungspflicht Wer vorsätzlich oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 14 AnzV § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis) § 14 AnzV…