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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 64v Übergangsvorschriften zum Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetz

  
  Lieferung: 03/23

  …KWG – Kommentar 115 § 64v § 64v Übergangsvorschriften zum Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetz (1) Die Tätigkeit als Zentralverwahrer kann auf Grund… …. 3/23 Hoßdorf 1 115 § 64v KWG – Kommentar führt werden können. 2 § 64v KWG setzt insoweit die Vorgaben von Artikel 69 CSDR um, der festlegt, dass für… …. 3. 2 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 § 64v Artikel 16 Abs. 1 CSDR voraussetzen, während der Zeit der Fortgeltung der Zulassung aufgrund vorherigen Rechts…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 03/23

  …AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV Kommentierung der Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz… …Verbindungen) 1 Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 1 125 Einf. AnzV AnzV – Kommentar § 9… …. 2 zur Kommentierung des § 24 KWG). 2 Albert AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV auch sonstige Pflichten 3 ) der folgenden Meldepflichtigen (bzw. sonstigen… …Kza 1000 beigefügt. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 3 3 125 Einf. AnzV AnzV – Kommentar 18 beigefügt, wobei die Anlagen 1 bis 2a sowie 6 bis 12 die… …. 08. 2013, BGBl. I S. 3395. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV rechts sowie des Kreditwesengesetzes machten auch Anpassungen der… …. AnzV AnzV – Kommentar gefallen; sie wurden (in geänderter und erweiterter Form) in die zeitgleich erlassene Inhaberkontrollverordnung 8 überführt. –… …Inhaberkontrollverordnung vom 19. 12. 2022 (BGBl. I S. 2645). 6 Albert AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV nung war erforderlich geworden, weil die frühere Version der… …Anzeigepflichten betreffend KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 7 6 125 Einf. AnzV AnzV – Kommentar die Organmitglieder und Beteiligungen aktualisiert und erweitert, um neue… …, Konsultation 03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung vom 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423-2015/0001, S. 14. 8 Albert AnzV – Kommentar 125 Einf… …. AnzV AnzV – Kommentar seite „Fragen und Antworten zur geänderten Anzeigenverordnung“ veröffentlicht. Die FAQ-Liste beinhaltet Fragen der Industrie, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. 5a. Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren… …2008, S. 49. 3 879. BR vom 11.02.11 zu BR-Drucksache 6/11. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 1 3 4 115 §§ 25g–25m Vorw. KWG – Kommentar Financial Action Task… …(EU) Nr. 260/2012, ABl. L 94 vom 30. 3. 2012, S. 22. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. – der Verordnung (EU) 260/2012 zur Festlegung der… …Kommentar in § 25k die Verpflichtung von Instituten, – bei der Annahme von Bargeld die geldwäscherechtlichen Kundensorgfaltspflichten des § 10 Abs. 1 Nr. 1, 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3 Vorb. BTR 3 Liquiditätsrisiken Vorbemerkung und Überblick Infolge der Finanzmarktkrise 2007/2008 hat sich der Blick… …. KWG – Kommentar Die LCR ist seit dem 1. Oktober 2015 (mit der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 3 , häufig auch als „LCR-VO“ bezeichnet) als bindende… …comply-orexplain-Verfahrens ebenso wie die deutsche Übersetzung der Leitlinien standen zum Redaktionsschluss noch aus. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3 Vorb… …. 03. 2022. Die Einteilung der Liquiditätsrisiken ist unverändert. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Bitterwolf 3 3 130 MaRisk/BTR 3 Vorb. KWG – Kommentar Für die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …MaRisk – Kommentar BT 2.1 BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision 1 1 Die Prüfungstätigkeit der Internen Revision hat sich auf der Grundlage eines… …MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar flussbar. Die Erkenntnisse hieraus fließen dann in den risikoorientierten Planungsprozess sowie die Prüfungsdurchführung ein… …. 5), – Beteiligung bei Risikoanalysen zu Auslagerungen (AT 9 Tz. 2), 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 – Beteiligung an… …. Maßgeblich für die KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar Beurteilung der Wesentlichkeit sind solche Aspekte, die für… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Eine projektbegleitende Revision sollte angemessen dokumentiert werden. Basis für die Dokumentation der Internen… …, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 5 3 4 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar messenen Informations- auch angemessene Prüfungsrechte für die Interne Revision… …Mandanten 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Dienstleistungen erbringen (sog. „Mehrmandantendienstleister“), gelten jedoch grundsätzlich auch… …eigene Prüfungshandlungen durchführen. 5 KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 7 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar Die nachfolgende Abbildung veranschaulicht… …. auch Anm. 7). 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Die für das Institut relevanten Prüfungsergebnisse des Auslagerungsunternehmens sind an…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV § 2 Rechtsträgerkennung (1) Zur Identifizierung im Meldewesen benötigen die folgenden Unternehmen eine… …Deutsche Bundesbank zu melden haben, die Pflichten nach den Absätzen 1 und 3 bis 5 erfüllen. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 1 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar… …03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung v. 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423- 2015/0001, S. 22 f. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV In… …, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 3 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar – ggf. die Bezeichnung des öffentlichen Registers, in dem die Hauptniederlassung eingetragen ist (z. B… …collection on parent entities in the Global LEI System“, 09. 05. 2017. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV tenqualität sicherstellen, wenn die nationalen… …5 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar Nach § 2 Abs. 1 Nr. 2 AnzV benötigen CRR-Wertpapierfirmen eine Rechtsträgerkennung. Der Begriff der… …Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV 2012) benötigen seit 2021 u. a. auch nicht finanzielle… …, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 7 8 9 10 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar Verordnung in den Anwendungsbereich des § 2 Abs. 1 AnzV fielen, ihre Pflicht nach Absatz 3 auch… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV ren sind oder freiwillig konsolidiert werden. Institute (ausgenommen zentrale Gegenparteien), die nach § 1a KWG als…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) Die in… …AnzV – Kommentar Allgemeines Gemäß § 5c AnzV müssen Geschäftsleiter-Bewerber und Mitglieder von Kontrollorganen von Instituten ein Führungszeugnis… …von der EZB direkt beaufsichtigten Institute; vgl. auch Ausführungen zu § 5 AnzV. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV Anlass der Verpflichteter… …Kommentar ses vgl. Rn. 81 zu § 24 KWG. Zum Kriterium der Zuverlässigkeit vgl. Rn. 42ff zu § 25c KWG. Das (vorgesehene) Organmitglied muss das Führungszeugnis… …. 54, und BaFin, Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungsund Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 59. 4 Albert AnzV – Kommentar 125… …, Informationsblatt zum MVP-Fachverfahren „Personenanzeigen: KWG“, Stand Februar 2022, S. 4. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 5 3 125 § 5c AnzV AnzV – Kommentar anderen Staat… …unmittelbar bei der Registerbehörde stellen. Absatz 2 Satz 2 und 3 gilt entsprechend.“ 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV 1. im Fall des Absatzes 1 unter… …. 4/23 Albert 7 5 6 125 § 5c AnzV AnzV – Kommentar schäftsleitern (Zf. 53) bzw. dem o. g. Merkblatt zu Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans (Zf… …, 53. 8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV forderlich, weil sich aus ihnen Hinweise auf eine etwaige Unzuverlässigkeit ergeben könnten. Vgl. die bei…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Strafgesetzbuch StGB – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 Strafgesetzbuch (StGB) in der Neufassung vom 13. November 1998 (BGBl. I S. 3322), zuletzt geändert durch… …, Erg.-Lfg. 3/23 1 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 KWG – Kommentar 3. Richter: wer nach deutschem Recht Berufsrichter oder ehrenamtlicher Richter ist; 4. für den… …anerkannter wissenschaftlicher Abschlußprüfung, KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 3. Rechtsanwalt, Kammerrechtsbeistand, Patentanwalt, Notar, Verteidiger in… …worden ist, KWG, Erg.-Lfg. 3/23 3 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 KWG – Kommentar anvertraut worden oder sonst bekanntgeworden ist. Einem Geheimnis im Sinne des… …Jahren oder Geldstrafe. 4 KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 § 204 Verwertung fremder Geheimnisse (1) Wer unbefugt ein fremdes Geheimnis, namentlich ein… …geworden, wenn sie sich aus Daten KWG, Erg.-Lfg. 3/23 5 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 KWG – Kommentar ergeben, zu denen er Zugang hatte und die er unbefugt abgerufen… …gehörender Erfolg erst später ein, so beginnt die Verjährung mit diesem Zeitpunkt. 6 (1) Die Verjährung ruht KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 § 78b Ruhen… …Europäischen Haftbefehl und die Übergabeverfahren zwischen den Mitgliedstaaten KWG, Erg.-Lfg. 3/23 7 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 KWG – Kommentar (ABl. EG Nr. L 190 S… …selbständigen Verfahren wird die Verjährung durch die dem Satz 1 entsprechenden Handlungen zur Durch- 8 KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 2 führung des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes (Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung… …– Kommentar nahme von Einlagen und die Vornahme von Ausleihungen in der Form des Bauspargeschäftes betrieben werden sollen. 2. Sämtliche in Aussicht… …Kommentar 125 § 12 AnzV Die grundlegenden EU-rechtlichen Vorgaben für den Europäischen Pass finden sich in Art. 35ff. der CRD 1 sowie Art. 34ff. der MiFID II… …EWR-Staaten tätig werden wollen. 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 4 5 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1151/2014 regelt… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Heranziehung vertraglich gebundener Vermittler geht) kann auch von Factoring- und Finanzierungsleasinginstituten… …den zuständigen Behörden akzeptiert wird – elektronisch. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 5 6 7 8 9 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die jeweils akzeptierten… …, EZB/2014/17). 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Errichtung von EWR-Zweigniederlassungen In inhaltlicher und formaler Hinsicht müssen die Anzeigen über die… …Albert 7 11 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar – Name und Anschrift des Kreditinstituts sowie geplanter Hauptgeschäftssitz der Zweigstelle; – Geschäftsplan mit… …Kommentar 125 § 12 AnzV von den jeweils zuständigen Behörden des Aufnahmemitgliedstaats aufgrund dessen erlassenen Maßnahmen festgelegt sind; – eine… …der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 9 13 14 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die nach § 24a Abs. 1 S. 2 KWG…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …KWG – Kommentar 115 § 25g § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr (1) Die Bundesanstalt überwacht… …der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und Lastschrif- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 1 115 § 25g KWG – Kommentar ten in Euro und zur Änderung der… ….......................................................... 22 Bußgeldvorschriften ............................................................................. 23 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g Beschwerde-… …Leistung von Egon Becker. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 3 1 2 115 § 25g KWG – Kommentar zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und… …illegalen Aktivitäten und den Schaden, den sie der Gesellschaft zufügen, zu verhindern. 3 BGBl. I S. 1822. 4 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g ersetzt. Die… …. 6/23 Langweg 5 3 4 115 § 25g KWG – Kommentar Gegenstand und Geltungsbereich der Verordnung (EU) 2015/847 vom 20. Mai 2015 In Artikel 1 der Verordnung… …KWG – Kommentar 115 § 25g ben innerhalb von drei Arbeitstagen nach Erhalt des Antrags zur Verfügung stellen (Art. 5 Abs. 2). Eine weitere erleichternde… …Sammelüberweisungen, nicht jedoch in den darin gebündelten Einzelaufträgen erforderlich. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 7 6 7 8 115 § 25g KWG – Kommentar tigten)… …. 12 Für die Bundesrepublik Deutschland die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25g… …. 6/23 Langweg 9 11 12 13 115 § 25g KWG – Kommentar Überwachung der Einhaltung der Verordnung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht…

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