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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 115 § 37 § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte* (1) 1 Die Bundesanstalt kann die sofortige Einstellung des… …1 115 § 37 KWG – Kommentar stalt kann das betroffene Unternehmen anweisen, den von der Bundesanstalt festgesetzten Betrag im Namen der Bundesanstalt… …der Wohnimmobilienkreditrichtlinie (Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz) vom 06. 06. 2017 (BGBl. I S. 1.495 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Abs… ….............................. 61 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 3 115 § 37 KWG – Kommentar Anhörung des betroffenen Anbieters (§ 37 Abs. 4 S. 3 KWG) .................. 68… …. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 der Tagespresse oder die Verbreitung von Werbebroschüren etc. Teilweise werden die von den Kunden investierten… …, Jahresbericht 2021, S. 92. 1b 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 5 2a 2b 115 § 37 KWG – Kommentar rertätigkeiten, bestimmte Kerndienstleistungen im Sinne der… …eingriffsbefugt, d. h. entsprechend den Vorgaben des § 1 Abs. 5 KWG entweder die EZB oder die BaFin. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 plattform für… …, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 7 4 4a 115 § 37 KWG – Kommentar Da sich die Regelung des § 37 KWG in Praxis gut bewährt hat, hat der Gesetzgeber im Zeitablauf in… …Wertpapierdienstleistungen oder die Ausübung von Anlagetätigkeiten ohne die erforderliche Zulassung bzw. Genehmigung. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Entwicklung der… …– Kommentar Durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht (2009) wurde klargestellt, dass der Abwickler eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  ? 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 10j § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote (1) Ein global systemrelevantes Institut muss zusätzlich zu dem… …, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 1 115 § 10j KWG – Kommentar Absatz 3 Satz 3 Nummer 1 bis 3 durchzuführen, teilt diese Absicht der Aufsichtsbehörde unter Angabe der… …Kapitalerhaltungsplan und genehmigt ihn, wenn sie der Auffassung ist, dass durch seine Umsetzung 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j sehr wahrscheinlich ausreichend… ….................................................................................. 5–6 2. Anwendungsbereich, Absatz 1 und Absatz 10 ................................. 7–11 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 3 115 § 10j KWG – Kommentar 3. Puffer… …. 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j Da anhand des Verschuldungspuffers Vorgaben des Baseler Ausschusses umgesetzt werden, sollen die Anpassungen zugleich… …Beobachtungskennziffer, Art. 429 CRR. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 5 3 115 § 10j KWG – Kommentar niert in Art. 429 Abs. 2 CRR und berechnet als Quotient aus dem Kernkapital… …575/2013 v. 26. 06. 2013 sowie nachfolgend. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j schuldungsquote (nach der Konzeption des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht)… …Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 7 115 § 10j KWG – Kommentar Auch in der Neufassung des § 45 Abs. 1… …von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j… …Kommentar linie“ (und den Auftrag der CRD an die Mitgliedstaaten zur Umsetzung in nationales Recht) dürfte die enge Verbindung der Puffer mit nationalen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …KWG – Kommentar 115 § 7 § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank* (1) 1 Die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank arbeiten nach Maßgabe… …Auslagerungsunternehmen. 6 Die Bundesan- * Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 1 115 § 7 KWG – Kommentar stalt… …ihrer Aufgaben erforderlich ist. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Bereits das Kreditwesengesetz von 1961 regelte die Zusammenarbeit zwischen der… …............. 38–43 Risikobeurteilung nach § 6b KWG ........................................................ 44–46 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 3 115 § 7 KWG – Kommentar… …Finanzdienstleistungsaufsicht). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 schenzeitlich BaFin) errichtet, der die hoheitlichen Tätigkeiten obliegen, während die Deutsche Bundesbank als… …Albert 5 5 6 7 115 § 7 KWG – Kommentar sehr umfassende Bestimmungen zur Organisation und Durchführung der laufenden Aufsicht enthält. § 7 Abs. 2 KWG regelt… …, ABl. L 176 v. 27. 06. 2013, S. 338. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Mit § 7 KWG, der Aufsichtsrichtlinie sowie dem auf Basis dieser Richtlinie… …575, S. 4, 8. 8 9 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 7 10 11 115 § 7 KWG – Kommentar bei der Durchführung des Kreditwesengesetzes wurde darüber hinaus auch aus… …. Begründung zum Entwurf der Sechsten KWG-Novelle, Kza 599, S. 41. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Aufsichtsbehörde bei der Deutschen Bundesbank, jedoch nicht… …19/4674, S. 325. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 9 15 16 17 115 § 7 KWG – Kommentar tenschutzgesetzes) abgestellt. Zudem bezieht sich Abs. 5 S. 1 nunmehr auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Liquidität

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 11 § 11 Liquidität* (1) 1 Die Institute müssen ihre Mittel so anlegen, dass jederzeit eine ausreichende Zahlungsbereitschaft… …Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Albert 1 115 § 11 KWG – Kommentar ding-Gruppe häufigere oder auch umfangreichere Meldungen zu seiner… …Albert Inhaltsübersicht KWG – Kommentar 115 § 11 Einführung ......................................................................................... 1–3… …eine solche Maßnahme die nachhaltige Liquidität des Instituts nicht gesichert ist. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Albert 3 1 2 3 115 § 11 KWG – Kommentar Aufgrund… …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012, ABl. L 176/1 vom 27. 06. 2013. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 griff 2 )… …Supervison, 25. 09. 2008, Zf. 1. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Albert 5 6 115 § 11 KWG – Kommentar de Aktiva aufgrund anhaltender Marktturbulenzen nicht mehr bzw. nicht… …. Papiers). 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Die Liquidität bzw. das Liquiditätsrisiko spielen auch im Rahmen der (abstrakten) Sanierungsplanung nach dem… …Liquiditätsrisikomanagement, 2. Aufl., Finanz Colloquium Heidelberg (2010), Rn. 518, 530. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Albert 7 9 10 115 § 11 KWG – Kommentar ist nicht… …und die Liquidität der Institute vom 25. 11. 1998, S. 3. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Nervosität einhergehen, können unter Umständen auch… …, Jahresbericht 2012, S. 34 f. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Albert 9 115 § 11 KWG – Kommentar die Finanzkrise zeigte – erheblich unterschätzt, und Mängel im…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 1 LiqV § 1 LiqV Anwendungsbereich Diese Verordnung ist anzuwenden auf diejenigen Kreditinstitute, auf die die… …Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes, vgl. § 2 S. 1 Nr. 1 ZAG. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Albert 1 2 115 § 11 Anh. 1/§ 1 LiqV KWG – Kommentar Mit Wirkung vom 01. 01. 2018 wurde § 1 Abs. 1 Nr… …Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) 1093/2010, (EU) 575/2013, (EU) 600/2014 und (EEU) 806/ 2014. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 1… …. 2/22 Albert 3 3 4 115 § 11 Anh. 1/§ 1 LiqV KWG – Kommentar zu § 51b KWG). 7 Zum Begriff Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung vgl. Kommentierung zu § 1… …über die Einhaltung dieser Vorschriften an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (KfW-Verordnung). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Anh… …, Erg.-Lfg. 2/22 Albert 5 7 115 § 11 Anh. 1/§ 1 LiqV KWG – Kommentar seher beaufsichtigt. 9 Der o. a. § 1 Abs. 2 LiqV a. F. wurde daher (zeitverzögert) am 31…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25m Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25m Verboten sind: § 25m Verbotene Geschäfte (1) die Aufnahme oder Fortführung einer Korrespondenz- oder sonstigen… …. 7/22 Langweg 1 1 115 § 25m KWG – Kommentar Kreditinstituten die Aufnahme oder die Fortführung von Korrespondenzbank- oder sonstiger Geschäftsbeziehungen… …2021). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25m Transaktionen über Payable through accounts (§ 25m Nr. 2) Bei „payable through accounts“ handelt es sich um… …KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Langweg 3 3 115 § 25m KWG – Kommentar auf das Respondenzinstitut zu erbringen. Die Pflicht erstreckt sich grundsätzlich nicht auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung 1 Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung… …Kommentar ner zu Größe, Geschäftsmodell und Risiko des Instituts proportionalen Art und Weise umzusetzen (s. a. Protokoll der Sitzung des Fachgremiums IT v… …, Störungsmanagement, Leistungs- und Kapazitätsbedarf 2 Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 Kapitel Ggf… …. 3b KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar nungsvorschlag zum Thema „Digital Operational Resilience“ im Finanzsektor (kurz… …von Rollenmodellen ist darauf zu achten, dass Funktionstrennungen beibehalten bzw. Interessenkonflikte vermieden werden. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar… …Brandmelder. 1 1a 2 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar – Integrität der Daten bedeutet, dass diese vollständig und… …Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 tional anerkannte Zertifizierungen sind hier möglich. Im Unterschied zum Bottom-Up-Ansatz beim BSI-IT-Grundschutz handelt es sich… …MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar des ISB, die organisatorisch und prozessual so auszugestalten ist, dass mögliche Interessenkonflikte vermieden werden 3… …(vgl. AT 4.3.1 Tz. 2) genannt, in den BAIT „Need-to-know- und Least-Privilege Prinzipien“ (vgl. Kapitel 6, Tz. 6.2). 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …erstmaligen Einsatz KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 6a 7 8 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar und nach wesentlichen Veränderungen zu testen und abzunehmen (vgl…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 § 8g § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören* 1… …1 2 3 115 § 8g KWG – Kommentar die Normen über die Zusammenarbeit der BaFin mit verschiedenen anderen in- und ausländischen Behörden und Einrichtungen… …KWG – Kommentar 115 § 8g Anbieter auf dem deutschen Markt tätig werden möchten, sind jedoch – sofern es sich um CRR-Kreditinstitute 5 handelt – insofern… …, Datenbanken, Zweigstellen/-niederlassungen (BA). KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Albert 3 5 6 7 115 § 8g KWG – Kommentar Drittstaaten- bzw. Drittlandgruppen Nach Art. 3 Abs… …CRR). 9 Vgl. Begründung zum Entwurf des Risikoreduzierungsgesetzes, Bundestags- Drucksache 19/22786, S. 153. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g CRD ist in… …KWG – Kommentar Überprüfung, ob die 40-Milliarden-Euro-Schwelle nach Art. 21b Abs. 4 CRD (vgl. Rn. 6, 18) eingehalten wird. 10 11 12… …Kommentar 115 § 8g Informationsaustausch zu den relevanten Aufsichtsbereichen beinhaltet, achten die beteiligten Behörden ohnehin darauf, dass das… …. 9/22 Albert 7 13 14 15 16 17 115 § 8g KWG – Kommentar (vereinheitlicht sind bislang lediglich die Meldepflichten im Zusammenhang mit der Überwachung der… …. 2021), S. 6. 13 Vgl. Kommissionsvorschlag v. 27. 10. 2021, S. 18.; Erwägungsgrund 19 zur CRD. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g Rahmen ihrer… …Kommentar Einzelinstitute sind gehalten, erforderlichenfalls alle aufsichtlichen Verfahren rechtzeitig einzuleiten, um die rechtlichen Anforderungen für das…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 15 Organkredite

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 15 (1) 1 Kredite an 1. Geschäftsleiter des Instituts, § 15 Organkredite 2. nicht zu den Geschäftsleitern gehörende… …juristischen Person oder ein Gesellschafter der Personenhan- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 1 115 § 15 KWG – Kommentar delsgesellschaft an dem Institut mit mehr… …Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Artikel 4 Absatz 1 Nummer 71 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anrechenbaren Eigenmittel des Instituts oder weniger als… …(BGBl. I S. 2010). KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 3 115 § 15 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten… …ursprünglichen Fassung ausschließlich Organkredite betraf, sollen Interessenkonflikte berücksichtigt werden, die sich bei 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 der… …Redaktionsversehen im Rahmen des 4. Fi- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 5 1a 115 § 15 KWG – Kommentar nanzmarktförderungsgesetzes korrigiert. Seinerzeit wurde die bis… …Vermögensgegenständen, Bauverträge und Ausbuchungen. Der Internationale Wäh- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 rungsfonds habe im Rahmen des Financial Sector… …Bitterwolf 7 1b 115 § 15 KWG – Kommentar dingungen gewährt wurden oder ob es Anhaltspunkte für möglicherweise bestehende gravierende Interessenkonflikte gibt… …Organkreditvorschriften verhindert werden. 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Die Prolongation von Organkrediten unterliegt grundsätzlich ebenso wie bei Großkrediten der… …Bitterwolf 9 3b 115 § 15 KWG – Kommentar des Kredits beibehalten werden. Daher kann auf den Beschluss und die Zustimmung der zuständigen Organe zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 48t § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken (1) Stellt der Ausschuss für Finanzstabilität… …Buchstabe a bis f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einschließlich der in Ab- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 1 115 § 48t KWG – Kommentar satz 1 vorgesehenen… …KWG – Kommentar 115 § 48t Neu eingefügt durch Art. 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …KWG – Kommentar systems insgesamt. 1 Die Vorschrift wurde durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz eingeführt und ist am 1. Januar 2014 in Kraft getreten. 2… …Abs. 9 des Gesetzes vom 10. 07. 2020 (BGBl. I, 1633). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t alwirtschaft führen können – und die BaFin auffordern, Abhilfe zu… …. I 2020, 2773. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 5 4 115 § 48t KWG – Kommentar dung finden wird, hängt über das komplexe Verfahrensrecht hinaus vor allem von… …, Kreditwesengesetz mit CRR, § 48t Rn. 7 (Stand 2019), wonach durch § 48t kein eigenständiges nationales Recht geschaffen werde. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t… …Bundestag zur Finanzstabilität in Deutschland, Juni 2017, BT-Drs. 18/12930, S. 40ff. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 7 7 8 9 115 § 48t KWG – Kommentar 2.2… …nk.de/resource/blob/2021-finanzstabiltitätsbericht-data.pdf; Abruf: 02. 02. 2022. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t men gegenüber einem einzelnen Institut per Verwaltungsakt wären mit dem Sinn und Zweck der… …10 11 12 115 § 48t KWG – Kommentar 3.2 Zuständigkeit der BaFin Art. 458 Abs. 1 CRR ermächtigt die Mitgliedstaaten, die Behörde zu benennen, die für die…

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