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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …bei der Annahme von Bargeld im Rahmen von Sortengeschäften besondere Sorgfalt anzuwenden, wenn die Transaktion – nicht über ein bei dem Institut… …von Rahmenverträgen noch unbekannt waren. Mit dieser Vorschrift hat der Gesetzgeber eine Lücke bei der Überwachung von Zahlungsströmen im Rahmen der…
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  § 25m Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 07/22

  …. Nach Ziffer 5.1.2 Nr. 5 der BaFin-AuA-BT-KI sind die durchzuführenden Maßnahmen im Rahmen von Korrespondenzbankbeziehungen von Seiten des nach dem… …die Kunden des Respondenzinstituts, diese sind insbesondere keine wirtschaftlich Berechtigten im Rahmen der Korrespondenzbankbeziehung. Die Ausführungen…
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  § 44b Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 02/18

  …Beteiligungsabsicht nach § 2c anzeigen oder die im Rahmen eines Erlaubnisantrages nach § 32 Abs. 1 Satz 2 Nr. 6 oder einer Ergänzungsanzeige nach § 64e Abs. 2 Satz 4… …und Unternehmen, die eine Beteiligungsabsicht nach § 2c anzeigen oder die im Rahmen eines Erlaubnisantrags nach § 32 Abs. 1 Satz 2 Nr. 6 oder einer…
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      Strukturelle Liquiditätsquote – Einleitung

  
  Lieferung: 09/20

  …in erheblichem Umfang durchführen. Diese spezifischen Behandlungen spiegeln weitgehend die Vorzugsbehandlung wider, die diesen Tätigkeiten im Rahmen… …zur Berechnung der NSFR auf die liquiden Aktiva hoher Qualität im Rahmen der LCR anzuwenden sind und die die Definitionen und Abschläge im Zusammenhang…
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      Art. 453 CRR Offenlegung der Verwendung von Kreditrisikominderungstechniken

  
  Lieferung: 04/21

  …Offenlegungsinhalte wurden dabei im Rahmen der CRR II überarbeitet und erweitert. Die Buchst. a) bis e) regeln die qualitativen Offenlegungspflichten zu… …können – Zu den Konzentrationen, die in den Rahmen einer solchen Offenlegung fallen, können Konzentrationen zählen nach – Art des Instruments, das als…
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  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …formellen Unabhängigkeit. 2 Im Rahmen des 2. Finanzmarktnovellierungsgesetzes (2. FiMaNoG) v. 23. 06. 2017 wurden die Organisationspflichten des § 33… …berücksichtigt. Dies wurde im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle nachgeholt. 3 DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2017/565 DER KOMMISSION vom 25. April 2016 zur Ergänzung der… …organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 dabei nur einen groben Rahmen vor, ohne ein… …Compliance-Funktion nicht nur Neuregelungen im Auge haben, sondern auch die Rechtsprechung im Rahmen bestehender rechtlicher Regelungen und Vorgaben verfolgen, sofern… …Arbeitsrecht oder Sozialversicherungsrecht, – Steuerrecht (soweit Bank selbst oder Arbeitnehmer betroffen). 1 2 1 Die DelVO 2017/565 wurde im Rahmen der 6… …: EBA/GL/2021/05, Titel V, Nr. 21, Tz. 212) fordern, dass die Compliance-Funktion überprüft, ob neue Produkte und neue Verfahren mit dem aktuellen rechtlichen Rahmen… …. 3 gestrichen. Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 wurde der Anwendungsbereich dahingehend ausgeweitet, dass nunmehr alle bedeutenden 1 (d. h. der… …einschlägigen bankaufsichtsrechtlichen Regelungen zu überwachen. Der Internen Revision ist im Rahmen ihrer Tätigkeit aufgrund AT 4.4.3 Tz. 4 ohnehin ein…

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  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …die EBA-Leitlinien.“ (vgl. S. 2 a. a. O.). Die Umsetzung der „Verweistechnik“ im Rahmen der 7. Novelle sieht so aus, dass im Haupttext der MaRisk die… …Interpretation im Einzelfall überlassen, was sicher zu vielen Diskussionen im Rahmen von Umsetzungsprojekten und später von Prüfungen führen wird. 2 Bitterwolf…

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  Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …beschrieben. Demnach ist die EZB im Rahmen der ihr nach der SSM-Verordnung 2 zugewiesenen Aufgaben und im Übrigen die Bundesanstalt für… …und die Maßnahmen zur Wiederherstellung deren Einhaltung Im Rahmen der CRR II wurde Art. 396 um Abs. 3 erweitert. Danach hat die EBA den Auftrag…
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  BTO 3.1 Aufbauorganisation

  
  Lieferung: 08/24

  …aufbauorganisatorisch zu trennen. Gleiches gilt für die Wahrnehmung der Funktion der Marktwertermittlung im Rahmen von Immobiliengeschäften, die außerhalb des Bereichs… …Votierung hat zumindest eine materielle Plausibilitätsprüfung zugrunde zu liegen. Im Rahmen der materiellen Plausibilitätsprüfung brauchen die bereits im…

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  § 46i Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung

  
  Lieferung: 03/25

  …KWG – Kommentar 115 § 46i § 46i Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung (1) Das im Rahmen eines qualifizierten… …über den verwahrten Wert für Rechnung des Instituts oder Dritter erteilt hat. (2) Absatz 1 gilt im Rahmen eines qualifizierten Kryptoverwahrgeschäfts…