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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …ähnlichen Tätigkeit besteht, die im Verhältnis zur Haupttätigkeit eines oder mehrerer Institute den Charakter einer Nebentätigkeit hat; 19… …. „Finanzholdinggesellschaft“ ein Finanzinstitut, das keine gemischte Finanzholdinggesellschaft ist und dessen Tochterunternehmen ausschließlich oder hauptsächlich Institute oder… …Finanzinstitute sind; die Tochterunternehmen eines Finanzinstituts sind dann hauptsächlich Institute oder Finanzinstitute, wenn mindestens eines dieser… …sind, bei denen es sich um Institute oder Finanzinstitute handelt; 21. „gemischte Finanzholdinggesellschaft“ eine gemischte Finanzholdinggesellschaft im… …gekoppelt ist. 127. „Haftungsverbund“ ein System, das alle nachstehenden Voraussetzungen erfüllt: a) die Institute gehören demselben institutsbezogenen… …Zentralorganisation ständig zugeordnet; b) die Institute sind gemäß Artikel 1 Absatz 1 Buchstaben b, c und d oder Artikel 1 Absatz 2 der Richtlinie 83/349/EWG voll… …einem Mitgliedstaat und die Tochterunternehmen haben eine vertragliche oder satzungsmäßige Haftungsvereinbarung geschlossen, die diese Institute schützt…

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  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG Text von Bedeutung für den EWR, ABl. L 176 v. 27. 06. 2013, S. 338. 8 Institute in diesem Sinne sind… …besteht die Gefahr, dass hiervon andere Institute oder Kunden, zu denen Geschäftsbeziehungen bestehen, betroffen sind. Bei stark verflochtenen…
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  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …, eine gesetzliche Anforderung geworden, wonach die Institute nunmehr einen Prozess einzurichten haben, der es den Mitarbeitern unter Wahrung der…
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  BTR 1 Vorbemerkung

  
  Lieferung: 09/22

  …grundsätzlich als wesentlich einzustufen sind. Für viele Institute sind die Adressenausfallrisiken immer noch die bedeutendste Risikoart (vgl. z. B… …. Veröffentlichung Deutsche Bundesbank, „Statistischer Anhang zum Basel III-Monitoring für deutsche Institute“ zum Stichtag 30. Juni 2021). Aus diesem Grund stellt das…

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  BTR 2 Marktpreisrisiken

  
  Lieferung: 09/22

  …Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch“ (EBA/GL/ 2015/08) 1 aufgenommen, wonach Institute das Zinsänderungsrisiko sowohl barwertig als auch ertragsorientiert messen und…
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  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …Vor Erlass der Rechtsverordnung sind die Spitzenverbände der Institute zu hören. Eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über… …EBA-Leitlinien und der vorgenannten MaRisk-Version sind weder erkennbar noch bisher von einer Aufsichtsbehörde (d. h. für deutsche Institute vor allem weder von… …der BaFin, noch von der EZB) benannt worden. Für die dem KWG unterfallenden Institute reicht es folglich aus, ihre Prozesse, die Auslagerungsverträge… …prinzipienorientierten Regulierung folgend mit Entscheidungsspielraum für die Institute (vgl. Anm. 2 zu § 25a) werden die Anforderungen im Gesetz nur in den Grundzügen… …nehmen, wenn Auslagerungsverträge „nur“ in Textform vorliegen. Darüber, wie die Institute mit diesem Widerspruch zum Gesetzestext in § 25b KWG umgehen… …sollen, hat die BaFin die Institute im Unklaren gelassen – ungeachtet dessen, dass die „Schriftlichkeit“ und die daraus resultierenden praktischen Aufwände… …Privatautonomie der Institute. Die Aufsicht kann daher vor allem weder die Übertragung auf einen bestimmten Dienstleister anordnen noch das Institut verpflichten… …die Spitzenverbände der Institute zu hören (§ 25b Abs. 5 Satz 3), was wiederum voraussetzt, dass diesen hinreichend Zeit eingeräumt wird, um sich mit…

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  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …öffentliche Stellen (z. B. Ministerien, Polizei) tätig zu sein. Solange sich die Gelder auf Konten deutscher Institute befinden, besteht die Chance, diese… …Demgegenüber ist bei Maßnahmen nach § 38 KWG gegen Institute (z. B. Abwicklungsanordnungen), bei denen die Erlaubnis weggefallen ist, die „Aufsichtsbehörde“… …Geschäften gehören (für etwaige darüberhinausgehende Finanzdienstleistungen ist eine Erlaubnis erforderlich, vgl. § 2 Abs. 6 S. 2 KWG). – Institute, die zwar… …Versicherungsunternehmen besteht eine entsprechende Regelung in § 3 Abs. 1 Nr. 5 WpIG. 14 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 – Institute mit Sitz in einem Drittstaat, die in… …seiner Aufsicht durch die Herkunftsland-Behörde insoweit nicht zusätzlich der Aufsicht durch die BaFin bedarf. Entsprechendes gilt auch für Institute mit…

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  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …, sondern ist aus der Perspektive des Instituts zu beurteilen. Somit ist auch ein am Markt etabliertes Produkt für Institute, welche dieses erstmalig… …Institute allerdings nicht von der Risikoanalyse und – abhängig vom Risikogehalt der Geschäfte – der Konzepterstellung (vgl. Hannemann/ Weigl/Zaruk, MaRisk…
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  AT 8.3 Übernahmen und Fusionen

  
  Lieferung: 08/22

  …Institute beziehen, die den Anforderungen von AT 4.3.4 unterliegen (so auch DK-Stellungnahme zur Konsultation der 5. MaRisk-Novelle v. 27. 04. 2016, S. 28). 2…
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  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …Einschaltung anderer Institute oder sonstiger Dritter von der Anwendung der Vorschrift des § 25a Abs. 2 ausgenommen, sofern diese aufgrund der Struktur des… …verfügbar, interne und externe Verlustdaten zu verwenden. Kleinere, weniger komplexe Institute können qualitative An-sätze für die Risikoanalyse heranziehen… …Sinnhaftigkeit einer Szenarioanalyse typischerweise gegeben sein. Für kleinere, weniger komplexe Institute wird es bereits pauschal als ausreichend erachtet… …Institut und im Inland ansässig ist. Konkrete Vorgaben für eine insoweit „schädliche“ Wesentlichkeit macht AT 9 Tz. 4 MaRisk nicht. Für „kleine Institute…

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