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• BaFin will ESMA-Leitlinien für DLT-basierende Marktinfrastrukturen anwenden

  …denen Unternehmen ihre Wertpapiere auf der „Blockchain“ als „Tokens“ handeln bzw. ausgeben können. Der kostenlose Newsletter Recht – Hier können… …ESMA-Verordnung sowie die Artikel 8 Absatz 5, Artikel 9 Absatz 5 und Artikel 10 Absatz 6 der VO (EU) 2022/858.   Betroffene Unternehmen   Hinsichtlich der… …betroffenen Unternehmen ist wie folgt zu unterscheiden:   Wertpapierfirmen: Gemeint sind Antragsteller, die eine Zulassung als Wertpapierfirma oder für den… …, Anwaltschaft und Unternehmen stellt Ihnen alles Wichtige zusammen: Prägnante Kommentierungen zum VermAnlG und der VermVerkProspV sowie eine erstmalige…

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• BaFin veröffentlicht Merkblatt zum Betrieb eines organisierten Handelssystems

  …. Unternehmen, die solche Handelssysteme betreiben wollen, brauchen eine Erlaubnis der BaFin. Das Merkblatt enthält Hinweise   zum Tatbestand und zur… …. 20 Absatz 2 MiFID II aber auf die Zusammenführung von Kundenaufträgen zurückgreifen, die sich decken. Zudem können Unternehmen nach Art. 20 Absatz 5… …Finanzdienstleistungen erbringen will, eine Erlaubnis der BaFin. Gleiches gilt für Unternehmen, die Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte in einem Umfang betreiben… …auch dann, wenn das Unternehmen sein Geschäft gezielt nur mit Nicht-Inlandsansässigen betreibt. Zudem wird das Geschäft im Inland betrieben, wenn das… …Unternehmen dort eine rechtlich unselbständige Zweigniederlassung errichtet bzw. eine andere physische Präsenz unterhält, von der aus es die Geschäfte betreibt…

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• Hotline für Whistleblower

  …Aufsicht der BaFin über das jeweilige Unternehmen betreffen. Gesetze in diesem Sinne sind einschlägigie Rechtsverordnungen und Allgemeinverfügungen. Ebenso… …befugt sein, das betreffende Unternehmen zu beaufsichtigen und etwaige Verstöße zu ahnden. So erreichen Whistleblower die BaFin Die Stelle ist wie… …Einhaltung durch die von ihr beaufsichtigten Unternehmen und Personen sicherzustellen oder Verstöße dagegen zu ahnden. Die Meldungen können auch anonym…

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• Regierungsentwurf: Bundeskabinett billigt Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie

  …Unternehmen abrufen. Aufgrund der hierdurch gewonnenen Transparenz soll der Missbrauch von Gesellschaften und Trusts zu Zwecken der Geldwäsche und ihrer… …Vortaten, wie zum Beispiel Steuerbetrug und Terrorismusfinanzierung, erschwert werden. Dabei soll der Bürokratieaufwand für die Unternehmen möglichst gering… …Ansatz Der risikobasierte Ansatz des überarbeiteten Geldwäschegesetzes soll dazu führen, dass Behörden und Unternehmen ihre Ressourcen wie folgt gezielter…

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• Bekämpfung des Schwarzen Kapitalmarkts: Aufklärungsbefugnisse der BaFin

  …Finanzaufseher können also vor allem Auskünfte und Unterlagen verlangen und auf richterliche Anordnung Durchsuchungen bei den betroffenen Personen und Unternehmen… …. Auskunftspflicht für einbezogene Unternehmen Die Aufklärungsmaßnahmen richten sich nicht nur gegen den unmittelbaren Betreiber von erlaubnispflichtigen Geschäften… …zunächst formlos, die erforderlichen Auskünfte freiwillig zu erteilen. So kann sie schnell feststellen, ob ein Unternehmen beispielsweise die Internetwerbung… …Aufklärung. Voraussetzung ist, dass jede andere Möglichkeit der Sachverhaltsaufklärung ungeeignet oder weniger geeignet ist.Bei typischen Unternehmen des…

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• Dr. Johannes Meier: „Warum die EU bei der Regulierung von Kryptowerten ganz vorne steht!“

  …Zunächst geht Dr. Meier auf die zahlreichen Neuerungen ein, die MiCAR mit sich bringt und worauf auf sich Unternehmen im Kryptobereich einstellen… …Audio-Podcast: Regulierungspraxis der BaFin muss sich noch einspielen Anschließend geht Dr. Meier auf die Frage ein, welche Unternehmen überhaupt als…

• VG Frankfurt: Beleihung von Inhaberpapieren ist erlaubnispflichtiges Bankgeschäft

  …dem Unternehmen F ein Darlehen in Höhe von 4.760.000 Euro gegeben hatte. Dieses Darlehen sollte mit Inhaberaktien gesichert werden. Hierin sahen die… …Absätze 2 und 3 nicht1. ..5. Unternehmen des Pfandleihgewerbes, soweit sie dieses durch Gewährung von Darlehen gegen Faustpfand betreiben;(2) ...(3) Für… …Unternehmen der in Absatz 1 Nr. 4 bis 6 bezeichneten Art gelten die Vorschriften dieses Gesetzes insoweit, wie sie Bankgeschäfte betreiben, die nicht zu den…

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• BaFin will CRR-Kreditinstitute zu Beschwerdeberichten verpflichten

  …Unternehmen mit Sitz im Ausland nach § 53 Absatz 1 KWG, die das Einlagen- und das Kreditgeschäft betreiben. Ebenso gehören Zweigniederlassungen deutscher…

• CPMI und IOSCO: Bericht zur Umsetzung der Grundsätze für Finanzmarkt-Infrastrukturen

  …wichtigsten Begriffe im Überblick CCP: Zentrale Gegenparteien (Central Counterparties) sind Unternehmen, die zwischen Verkäufer und Käufer von… …Einschusszahlungen kontinuierlich erfüllt werden können. Auch hätten einige Unternehmen Schwächen in der Überwachung der Angemessenheit der…

• Bundesregierung will geordnete Kreditzweitmärkte fördern

  …und an Dienstleister sicherstellen, dass die Rechte der Darlehensnehmer und deren angemessene Behandlung gewahrt bleiben. Somit dürfen nur Unternehmen… …bürokratischen Aufwand, vor allem für kleine und mittelständische Unternehmen zu minimieren. Deshalb sollen die in Deutschland schon vorhandenen Regeln um die…