Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53 Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 06/21

  …Instituten mit Sitz in der Europäischen Gemeinschaft bzw. im EWR sind insofern begünstigt). Mit der Vierten KWG-Novelle wurden die Zweigstellen ausländischer… …Unternehmen insofern mit inländischen Instituten gleichgestellt, als Genussrechts- bzw. Nachrangkapital als aufsichtsrechtliches Kapital berücksichtigt wurde (§… …Zweigstellen weiter an den Berechnungsmodus bei inländischen Instituten angeglichen (§ 53 Abs. 2 Nr. 4 KWG). Mit dem Gesetz über die integrierte… …ausländischen Instituten als Zweigstelle bezeichnet. Seither wird zur Abgrenzung und aus Gründen der Begriffsklarheit für alle Geschäftslokale im Zusammenhang mit… …ansässigen Instituten wie auch für Geschäftslokale von Unternehmen mit Sitz im Ausland nach § 53 KWG blieb es bei der ursprünglichen Bezeichnung Zweigstelle… …als Zweigstellen bezeichnet wurden (dies gilt auch für die aktuelle Fassung der CRD). Für Unternehmenseinheiten von im Ausland ansässigen Instituten… …ist bewusst sehr weit gefasst: Es heißt dort Zweigstellen von „Unternehmen mit Sitz im Ausland“ und nicht etwa Zweigstellen von „Instituten mit Sitz im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10e Kapitalpuffer für systemische Risiken

  
  Lieferung: 07/21

  …oder Gruppen von Instituten einen aus hartem Kernkapital bestehenden Kapitalpuffer für systemische Risiken vorhalten müssen. 2 Der Kapitalpuffer für… …für systemische Risiken, 2. die Institute, Arten oder Gruppen von Instituten, die den Kapitalpuffer für systemische Risiken einhalten müssen, 3. die… …Europäischen Wirtschaftsraums angeordnet wurde, anerkennen. 2 Hierzu ordnet sie an, dass alle Institute oder Arten oder Gruppen von Instituten den in diesem… …dieses dann auch konsequent nutzen, falls diese negativen Entwicklungen tatsächlich eintreten“ betont. Darauf basierend ist es den Instituten erlaubt, „in… …Verpflichtete einer solchen Anordnung der BaFin sind nach Absatz 1 Satz 1 alle Institute oder bestimmte Arten und Gruppen von Instituten. Damit ist es möglich… …geIndex=0&doclang=DE&mode=req&dir=&occ=first&part=1&cid=873164 (letzter Zugriff 28.6.2021). 10 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10e len Institute einheitlich oder unterschiedlich für einzelne Gruppen von Instituten… …. Erläuterung des RefE zum RiG zu Nr. 25, S. 172. 35 Nr. 25 (S. 29) RefE zum RiG nebst Begründung zu Nr. 25. 36 Gesetz zur Sanierung und Abwicklung von Instituten…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen

  
  Lieferung: 01/25

  …Aufsicht vor allem bei kleineren und mittleren Instituten häufig vor, dass die strategischen Vorgaben zum Liquiditätsrisiko (z. B. Sicherstellung der… …kapitalmarktorientierte Institute, die in BTR 3.2 konkretisiert sind. Zahlreiche Öffnungsklauseln in BTR 3.1 ermöglichen insbesondere kleineren Instituten mit einer… …institutsindividuell zu definieren. Die Festlegung eines geeigneten Zeitraums für die Erstellung einer Liquiditätsübersicht wurde von der Aufsicht den Instituten ganz… …Einschränkungen liquidieren, – Einlagen von Kunden oder Instituten werden abgezogen. Diese Entwicklungen können auf institutseigene Ursachen (z. B. das Institut hat… …einfaches Verrechnungssystem gerecht werden. 1 2 3 Kommentierung: Vor der Finanzmarktkrise 2007/2008 stellte die Liquiditätsbeschaffung von Instituten i. d. R…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 09/25

  …institutsbezogenen Sicherungssystems ist, zu der oder dem das Institut gehört, oder sich im Eigentum von anderen Instituten innerhalb der Institutsgruppe… …Geschäftstätigkeit haben können. 1 Die BaFin hatte den Instituten (insbesondere aufgrund des relativ späten Inkrafttretens der Anzeigenverordnung) zugestanden, dass… …der Anzeigenverordnung, eine Abfrage bei mehreren hundert Instituten und sonstigen beaufsichtigten Unternehmen vorzunehmen. Dabei wurden die… …des Altbestandes bei einzelnen Instituten noch keinen vollständigen Überblick über alle Auslagerungsverhältnisse hat, wird dieser Überblick im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 19 Aus dem aufsichtlichen Konsolidierungskreis ausgenommene Unternehmen

  
  Lieferung: 03/25

  …verantwortlich sind, eine Konsolidierung der Finanzlage des betreffenden Unternehmens in Bezug auf die Ziele der Beaufsichtigung von Instituten ungeeignet oder… …..................... 21 Ausnahme vom Befreiungstatbestand (Art. 19 Abs. 3 CRR) .................... 23 Besonderheiten bei bedeutenden Instituten (Significant Institutions)… …vorliegenden Kommentierung des Art. 19 CRR verwendet. Die Beaufsichtigung von Instituten auf konsolidierter Basis zielt darauf ab, die Interessen von Einlegern… …auch für Fälle der Unterkonsolidierung. Bei den von der EZB direkt beaufsichtigten Instituten sind bei der Anwendung des Art. 19 Abs. 2 CRR… …von der EZB direkt beaufsichtigten Instituten sind bei der Anwendung des Art. 19 Abs. 2 CRR Besonderheiten zu berücksichtigen (vgl. Rn. 24f.)… …berücksichtigen sind. Die Befreiung erfolgt mittels Freistellungsbescheid. Zur Anwendung des Art. 19 Abs. 2 Buchst. a CRR bei übergeordneten Instituten, welche… …. b CRR bei übergeordneten Instituten, welche unter der direkten Aufsicht der EZB stehen, vgl. Rn. 24 f. Sofern ein in Deutschland ansässiges Institut…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.3 Stresstests

  
  Lieferung: 08/24

  …Instituten auch die Möglichkeit eines ausschließlich qualitativen Ansatzes (auch bei langfristigen Betrachtungen) ein, wie die BaFin in ihrem… …, komplexen Instituten zu erwarten sein wird, dass sie über eine geeignete Infrastruktur verfügen, um eine Vielzahl der in den EBA-Leitlinien beschriebenen… …Instituts (z. B. Portfolioebene, Gesamtinstitutsebene, Geschäftsbereichsebene) zu beziehen haben. Gerade bei kleinen, wenig komplexen Instituten werden sich… …, solche Stresstests schwerpunktmäßig qualitativ (z. B. in Form einer qualitativen Analyse) durchzuführen. Bei größeren Instituten würden jedoch gleichzeitig… …Instituten anspruchsvollere Methoden für inverse Stresstests verlangt werden (vgl. Kapitel 4.6.5, Tz. 84). Die BaFin hält nach dem Begleitschreiben zur…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation

  
  Lieferung: 08/24

  …Revision. Bei Instituten mit hohem NPL-Bestand (d. h. solchen mit einer Brutto- Quote notleidender Kredite von 5 % oder mehr, zur Abgrenzung siehe AT 2.1 Tz… …Ausnahmen denkbar, sofern Interessenkollisionen ausgeschlossen werden können. So verzichtet die BaFin bei Instituten mit drei oder mehr Geschäftsleitern auf… …vertriebsunabhängigen Geschäftsleiter vertreten werden. Bei Instituten mit nur zwei Geschäftsleitern ist eine solche Vertretung auf Geschäftsleiter-Ebene schlicht nicht… …handelsintensiven Instituten Aufgrund der erheblichen Bewertungsspielräume bei bestimmten Handelsgeschäften (z. B. strukturierte Produkte) sollten handelsintensive… …. 2007, a. a. O.). Zur grundsätzlich exklusiven Wahrnehmung der Leitung der Risikocontrolling-Funktion bei bedeutenden Instituten durch einen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 09/25

  …. 20 und 21 CRR 4 ), – Geschäftsleiter von Instituten, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften (vgl. § 1 Abs. 2 KWG), –… …Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen von Instituten bzw. Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften, – Prüfer (vgl. §… …(EBA/GL/2023/08 vom 18. 12. 2023) verpflichtet sind und daher im Jahr 2025 Daten zur Diversität bei bestimmten Instituten erheben mussten, eine Anpassung des KWG… …Wertpapierfirmen vom 28. 08. 2013, BGBl. I S. 3395. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV gen zur Beurteilung der von den Instituten durchgeführten Bankgeschäfte… …Rechtsverordnung u. a. – alle Institute oder Arten oder Gruppen von Instituten von der Pflicht zur Anzeige bestimmter Kredite und Tatbestände z. B. nach § 24 Abs. 1…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  
  Lieferung: 06/19

  …Instituten und Unternehmen zu beachtenden Bestimmungen des Bundesdatenschutzgesetzes bleiben unberührt. 3 Dies gilt auch für andere Personen, die durch… …Gesetzes oder im öffentlichen Auftrag mit der Überwachung von Instituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, extern verwalteten Investmentgesellschaften… …eines Instituts befaßte Stellen, 4. mit der gesetzlichen Prüfung der Rechnungslegung von Instituten oder Finanzunternehmen betraute Personen sowie Stellen… …Geheimhaltung im Interesse eines Instituts oder eines Dritten liegt. Dritte sind vor allem Geschäftsleiter, Organmitglieder und Bedienstete von Instituten, ferner… …Geheimhaltung im Interesse der Bundesanstalt selbst liegt, werden von § 9 nicht erfasst, da diese Vorschrift lediglich dem Interesse von Instituten und Dritten… …Sanierung von der Bundesanstalt mit anderen Instituten Verhandlungen – beispielsweise wegen einer Übernahme oder Fusion – geführtwerden und dabei die… …Stellen betrauten Personen, die mit der Überwachung von Instituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, extern verwalteten Investmentgesellschaften… …Becker 13 32 34 35 36 37 115 § 9 KWG – Kommentar der Rechnungslegung von Instituten oder Finanzunternehmen betraute Personen sowie Stellen, welche diese…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 36 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans

  
  Lieferung: 01/19

  …Geschäftsleitern auch die Ausübung ihrer Tätigkeit bei Instituten oder Unternehmen in der Rechtsform einer juristischen Person untersagen. 2 Für die Zwecke des… …Tätigkeit bei Instituten in der Rechtsform einer juristischen Person untersagen. 2 Die Bundesanstalt kann eine Abberufung auch verlangen, wenn die… …Tätigkeit bei Instituten in der Rechtsform einer juristischen Person untersagen. 2 Die Bundesanstalt kann eine Abberufung auch dann verlangen, wenn die… …und diesem Geschäftsleiter auch die Ausübung seiner Tätigkeit bei Instituten oder Unternehmen in der Rechtsform einer juristischen Person untersagen… …unter der Aufsicht der Bundesanstalt stehenden Unternehmen ausübt. 2 Glawischnig-Quinke KWG – Kommentar 115 § 36 2 Bei Instituten, die auf Grund ihrer… …Maßnahmen gegen Aufsichts- und Verwaltungsräte von Instituten erfasst, sondern auch von Finanzholding-Gesellschaften. Durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz wurden… …nach Angabe der BaFin daraus, dass die Aufsicht den Ansatz verfolge, bereits bei ersten Anzeichen von Mängeln direkt mit den Instituten in Kontakt zu… …Anders als bei Instituten und Unternehmen in der Rechtsform einer juristischen Person ist es nach dem Willen des Gesetzgebers nicht zulässig, den… …Tätigkeit bei Instituten in der Rechtsform einer juristischen Person untersagen“). Im Hinblick auf die Möglichkeit, die Abberufung des verantwortlichen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen