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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 2 Ausreichende Liquidität

  
  Lieferung: 02/20

  …Liquidität ergeben sich für die meisten Kreditinstitute aus Art. 411 bis 428 CRR und nicht mehr aus der Liquiditätsverordnung. Für diejenigen Institute, die in…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51a Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/14

  …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 wurden erstmals besondere Vorschriften für Wohnungsunternehmen mit… …Eigenkapitalanforderungen festzulegen. Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung bilden die einzige Gruppe innerhalb der Kreditinstitute, die keine CRR- Institute sind und die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2c Inhaber bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 08/20

  …Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395) Ergänzt durch Artikel 2 des Gesetzes zur… …115 § 2c übung der Tätigkeit der Kreditinstitute in deutsches Recht umgesetzt. Artikel 11 der Zweiten Richtlinie sieht eine doppelte… …Bankenaufsicht zu unterrichten. Dies wurde in § 2b KWG (heute § 2c KWG) umgesetzt. Zum anderen besteht für die Kreditinstitute, an denen eine bedeutende… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen 4 sowie Anpassungen an die in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute… …auch für den Erwerb bedeutender Beteiligungen an Zahlungsdienstleistungsunternehmen (s. dort). h) Gemäß § 2 Abs. 9a sind auf Kreditinstitute, die… …KWG-Vorschriften, darunter auch § 2c, nicht anzuwenden. Seit dem In-Kraft-Treten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 12 unterliegen diese Kreditinstitute unmittelbar… …. 648/2012 unterliegen. Dies gilt gemäß § 2 Abs. 9b ebenso für Kreditinstitute, die sowohl Tätigkeiten im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 12 ausüben als auch…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Kreditinstitute 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute 1.4 Agenten und E-Geld-Agenten sowie Zahlungsinstitute… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis…

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• Dokumententyp - Materialien

  Verordnung EU Nr. 468/2014 der Europäischen Zentralbank vom 16.04.2014 zur Errichtung eines Rahmenwerks für die Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Zentralbank und den nationalen zuständigen Behörden und den nationalen benannten Behörden innerhalb des einheitlichen Aufsichtsmechanismus – SSM-Rahmenverordnung

  
  Lieferung: 06/15

  …mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank1 ), insbesondere auf Artikel 4 Absatz 3, Artikel 6 und Artikel 33 Absatz 2… …Artikel 4 der SSM-Verordnung in Bezug auf in den teilnehmenden Mitgliedstaaten niedergelassene Kreditinstitute übertragen wurde. Die EZB ist dafür… …sämtliche Kreditinstitute zu unterstützen, was eine Unterstützung bei Überprüfungstätigkeiten einschließt. Zu diesem Zweck sollten die NCAs bei der… …Zuständigkeit für die Beaufsichtigung der in teilnehmenden Mitgliedstaaten niedergelassenen Kreditinstitute, Finanzholdinggesellschaften, gemischten… …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der… …über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und zur Änderung der… …konsolidierter Basis in Bezug auf Kreditinstitute, Finanzholdinggesellschaften oder gemischten Finanzholdinggesellschaften aus, die auf konsolidierter Basis… …niedergelassenes Mutterinstitut der EU ist. (2) Die betreffende NCA übt die Funktion der konsolidierenden Aufsichtsbehörde in Bezug auf Kreditinstitute… …Zweigstelle errichtet wird. Artikel 12 Freier Dienstleistungsverkehr von Kreditinstitute innerhalb des SSM (1) Bedeutende beaufsichtigte Unternehmen, die… …teilnehmenden Mitgliedstaaten niedergelassene Kreditinstitute regeln Artikel 13 Anzeige der Ausübung des Niederlassungsrechts innerhalb des SSM durch in nicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen

  
  Lieferung: 02/18

  …Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …Grund des 3. Ä.G.KWG war notwendig, nachdem die „Richtlinie des Rates über die Beaufsichtigung der Kreditinstitute auf konsolidierter Basis“ vom 13. Juni… …Verwaltungsvorschriften über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute vom 15. Dezember 1989 umgesetzt und das BAK verpflichtet, die von den deutschen… …die Beaufsichtigung der Kreditinstitute auf konsolidierter Basis“ – ersetzt mittlerweile durch die Richtlinie 2013/36/EU (Capital Requirements Directive…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18a Verbraucherdarlehen und entgeltliche Finanzierungshilfen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 07/20

  …KWG – Kommentar 115 § 18a § 18a Verbraucherdarlehen und entgeltliche Finanzierungshilfen; Verordnungsermächtigung (1) 1 Die Kreditinstitute prüfen… …Fähigkeiten auf aktuellem Stand halten. (7) 1 Kreditinstitute, die grundpfandrechtlich oder durch eine Reallast besicherte Immobiliar-Verbraucherdarlehen… …Nummer 2 auf einem dauerhaften Datenträger zu dokumentieren und die Dokumentation aufzubewahren. (8) 1 Soweit Kreditinstitute Beratungsleistungen gemäß §… …Verpflichtung zur Kreditwürdigkeitsprüfung, die für alle Unternehmen als Kreditgeber gilt, also auch solche, die keine Kreditinstitute gemäß § 1 Abs. 1 KWG sind… …. Die damit in Kauf genommene Folge ist allerdings eine drastische Erhöhung der Rechtsrisiken für die Kreditinstitute bei der Vergabe von Krediten an… …Dokumentationsaufwand für die Kreditinstitute in diesem materiell i. d. R. „nicht risikorelevanten“ Geschäftssegment (nach den Kriterien der MaRisk, BTO 1.1 Tz. 4…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 13 Großkredite; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/15

  …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August… …ausgenommen vom Anwendungsbereich u. a. des § 13 sind Kreditinstitute, die ausschließlich über eine Erlaubnis verfügen, die Tätigkeit einer zentralen… …DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012. 4… …Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und… …2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (EU-ABl. L 287 vom…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45c Sonderbeauftragter

  
  Lieferung: 07/21

  …Kreditinstituten, zur Errichtung eines Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute und zur Verlängerung 4 Höpfner KWG – Kommentar 115 § 45c der Verjährungsfrist der… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und…

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