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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 56 Ordnungswidrigkeiten

  
  Lieferung: 08/11

  …Aufsichtspflicht in Betrieben und Unternehmen sowie gemeinsame Vorschriften. Der vierte Teil enthält die Schlussvorschriften (Einschränkung von Grundrechten und das… …steht das Unternehmen gleich. Handelt jemand auf Grund eines entsprechenden Auftrages für eine Stelle, die Aufgaben der öffentlichen Verwaltung wahrnimmt… …kommenden Ge- oder Verbote gerichtet sind, als Mitglied angehört, kann wegen eines schuldhaften Verstoßes, den er für das Unternehmen begangen hat… …sind, um in dem Betrieb oder Unternehmen Zuwiderhandlungen gegen Pflichten zu verhindern, die den Inhaber treffen und deren Verletzung mit Strafe oder… …Betrieb oder Unternehmen im Sinne des Absatzes 1 ist auch das öffentliche Unternehmen. (3) Die Ordnungswidrigkeit kann, wenn die Pflichtverletzung mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 1 Vorbemerkung

  
  Lieferung: 07/24

  …Überwachungsfunktionen des Aufsichtsorgans und beinhaltet deshalb auch dessen angemessene Einbindung. Zweigstellen gemäß § 53 KWG Da bei Zweigstellen von Unternehmen mit… …Institute gerichtet sind, und ohnehin gem. Art. 16 Abs. 3 Unterabsatz 1 EBA-Verordnung auch die Institute alle erforderlichen Anstrengungen unternehmen müssen… …Instituts. Bei Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland gem. § 53 KWG gilt insoweit eine Besonderheit, als hier kein Aufsichtsorgan vorhanden ist. In… …§ 25a KWG in den Absätzen 2 und 3 auch die Anforderungen, die bei der Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen beachtet… …Satz 1 KWG tätige Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen allein oder zusammen mit Wertpapiernebendienstleistungen gewerbsmäßig oder in einem Umfang… …, dass alle Unternehmen i. S. d. § 2 Abs. 10 WpHG die MaRisk beachten müssen. Spezifische Anforderungen in Bezug auf Wertpapierdienstleistungen enthalten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 124 Durch Grundpfandrechte auf Immobilien besicherte Risikopositionen

  
  Lieferung: 07/25

  …halten, einleiten; b) erfolgt der Verkauf der Immobilie nicht im Wege einer öffentlichen Versteigerung, so unternehmen Rechtsträger, die ein vorrangiges… …von Immobilienfinanzierungen eingeführt, die bestimmte Kredite an Unternehmen und Zweckgesellschaften zur Finanzierung der Grunderwerbs-, Erschließungs-… …bspw. die Finanzierung einer Gewerbehalle, die vom kreditnehmenden Unternehmen selbst genutzt wird; auch in diesem Fall hängt die Rückzahlung nicht… …Nicht-IPRE-Risikoposition vorliegt. Nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 78a sind „ADC-Risikopositionen“ Risikopositionen gegenüber Unternehmen oder Zweckgesellschaften, die den… …Finanzierung des Grunderwerbs durch ein Unternehmen zum Zwecke des Baus einer eigengenutzten Immobilie (z. B. Lagerhalle) ist dagegen als…

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• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie EU 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung EU Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …regulatorisches Umfeld zu schaffen, das den Unternehmen Wachstum ermöglicht, ohne dass ihnen dabei aufgrund der Einhaltung von Vorschriften unverhältnismäßig hohe… …verbergen könnten. Die Mitgliedstaaten sollten deshalb dafür sorgen, dass in ihrem Staatsgebiet gemäß dem nationalen Recht eingetragene Unternehmen zusätzlich… …und kostensparende Lösungen für Unternehmen und Kunden und sollten daher bei der Risikobewertung Berücksichtigung finden. Die zuständigen Behörden und… …bestimmt wird, ob eine Person über die notwendige Zuverlässigkeit und fachliche Eignung verfügt, sollte zumindest der Notwendigkeit, diese Unternehmen vor…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Potentiell systemrelevante Institute

  
  Lieferung: 02/22

  …Änderung der Richtlinie 2013/36/EU im Hinblick auf von der Anwendung ausgenommene Unternehmen, Finanzholdinggesellschaften, gemischte… …von Artikel 4 Absatz 1 Nr. 1 CRR i. V. m. § 1 Absatz 3d Satz 1 „Unternehmen, dessen Tätigkeit darin besteht, Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder… …Kreditwesengesetzes mit Ausnahme der Unternehmen im Sinne von Artikel 2 Absatz 5 Nummer 5 CRD V umfasst, sollte im Gesetzgebungsverfahren anlässlich der nationalen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Elektronische Kommunikation; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/25

  …Lösungen sollten zum einen die Abläufe für Institute, Unternehmen und Bürger vereinfacht werden. Zum anderen sollten durch eine umfassende Digitalisierung… …beaufsichtigten Unternehmen, das Kommunikationsverfahren regelmäßig, zumindest alle fünf Kalendertage, auf Eingänge hin zu prüfen. Bei einem ähnlichen Sachverhalt… …Kommunikation im Anwendungsbereich des Kreditwesengesetzes mit den beaufsichtigten Unternehmen in einer für beide Seiten sinnvollen und effizienten Weise…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …, Komplexität und Risikogehalt eine Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen, die für die Durchführung von Bankgeschäften… …Kontrollmöglichkeiten müssen in Bezug auf die ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse auch bei einer Auslagerung auf ein Unternehmen mit Sitz in einem Staat des… …Hilfsfunktionen sie auf andere Unternehmen auslagert. Aufsichtlich kritisch wird eine Auslagerung allerdings betrachtet und veranlasst die Aufsicht zum… …. 1 Satz 1 die Auslagerung lediglich abgrenzend als eine i. Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen ii. auf ein anderes Unternehmen iii. für die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings

  
  Lieferung: 01/17

  …Zum Begriff „bewertetes Unternehmen“ vgl. Art. 3 Abs. 1 Buchst. f) Rating- VO: „eine Rechtspersönlichkeit, deren Bonität in einem Rating explizit oder… …unterschiedlichen Risikoprofile der Arten von bewerteten Unternehmen, Emittenten und Finanzinstrumenten oder anderen Vermögenswerten zum Ausdruck zu bringen. 2 Vgl… …von den Zentralbanken erstellt wurden und die (i) nicht von dem bewerteten Unternehmen bezahlt werden, (ii) nicht veröffentlicht werden, (iii) unter… …registriert sind. Vielmehr erlaubt Art. 5 Abs. 1 Rating- VO auch die Verwendung von Ratings für Unternehmen mit Sitz in einem Drittland oder für in Drittländern…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 29 Abflüsse innerhalb einer Gruppe oder eines institutsbezogenen Sicherungssystems

  
  Lieferung: 06/20

  …Liquiditätspositionen der beteiligten Unternehmen auf regelmäßiger Basis zur Verfügung stellen. Dies kann beispielsweise auf Basis eines Austausches täglicher…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 453 CRR Offenlegung der Verwendung von Kreditrisikominderungstechniken

  
  Lieferung: 04/21

  …Sicherheit dient, – Unternehmen (Konzentrationen nach Art des Garantiegebers und des Kreditderivateanbieters), – Wirtschaftszweig, – geografischem Gebiet, –…