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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 391 Begriffsbestimmung des Instituts für die Zwecke von Großkrediten

  
  Lieferung: 08/23

  …Risikopositionswerts gemäß diesem Teil bezeichnet ‚Institut‘ auch private oder öffentliche Unternehmen, einschließlich ihrer Zweigstellen, die, wenn sie in der Union… …Hinblick auf seinen räumlichen Anwendungsbereich. Demnach sind für Zwecke der Großkreditvorschriften auch solche Unternehmen aus Drittländern als Institute… …einzustufen, die, wären sie in der EU ansässig, als Institute i. S. d. CRR einzustufen wären, wenn diese Unternehmen in ihrem Sitzland aufsichtsrechtlichen und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46b Insolvenzantrag

  
  Lieferung: 01/10

  …KWG Kommentar 115 §46b § 46 b Insolvenzantrag (1) 1Wird ein Institut oder eine nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen… …entsprechender Unterlagen auch dann vorzunehmen, wenn das Institut oder die nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen geltende… …einer nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen geltenden Finanzholding-Gesellschaft findet im Falle der Zahlungsunfähigkeit… …Insolvenzverfahrens über das Vermögen des Instituts oder der nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen geltenden Finanzholding- Gesellschaft… …des Instituts oder der nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen geltenden Finanzholding-Gesellschaft und nur dann stellen… …. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen gilt) zur Stellung eines Insolvenzantrages zwingt. Im Gegensatz zu sonstigen Unternehmen kann ein… …Insolvenzantrag für ein Institut oder für eine nach § 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 als übergeordnetes Unternehmen geltende Finanzholding-Gesellschaft… …Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft, welche als übergeordnetes Unternehmen gilt, tatsächlich führen, tritt an die Stelle der Insolvenzantragspflicht… …Instituten bzw. Finanzholding-Gesellschaften, die als übergeordnete Unternehmen gelten. Sie hat aufgrund ihrer Aufsichtstätigkeit die Informationen, um zu… …, dass die Gläubiger eines Instituts (bzw. einer als übergeordnetes Unternehmen geltenden Finanzholding-Gesellschaft) nicht berechtigt sind, einen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 48 Schwellenwerte für Ausnahmen vom Abzug von Posten des harten Kernkapitals

  
  Lieferung: 04/25

  …temporären Differenzen resultieren; b) wenn ein Institut eine wesentliche Beteiligung an einem Unternehmen der Finanzbranche hält, seine direkten, indirekten… …Eigenmittelinstrumenten von Unternehmen der Finanzbranche, an denen es eine wesentliche Beteiligung hält, und die zusammengerechnet höchstens 10 % der Posten seines harten… …Regelungen des Art. 48 CRR sehen Freibeträge bei der Berechnung der Abzugsposten für wesentliche Beteiligungen an Unternehmen der Finanzbranche (ausgenommen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 06/17

  …Finanzholding-Gesellschaft hat bei dem Erwerb einer Beteiligung an einem Unternehmen mit Sitz im Ausland oder der Begründung einer Unternehmensbeziehung mit einem solchen… …Unternehmen, wodurch das Unternehmen zu einem nachgeordneten Unternehmen im Sinne des § 10a wird, sicherzustellen, dass es, im Falle einer… …Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft das für die Zusammenfassung verantwortliche übergeordnete Unternehmen, die für die Erfüllung der… …erforderlichen Angaben nicht anzuwenden, wenn ein Institut für einzelne gruppenangehörige Unternehmen die erforderlichen Angaben für die Zusammenfassung nach § 10a… …Bundesanstalt kann die Fortführung der Beteiligung oder der Unternehmensbeziehung untersagen, wenn das übergeordnete Unternehmen oder das Institut im Sinne des… ….................................................................................... 1 Pflichten der übergeordneten Unternehmen ......................................... 2 Ausnahmen… …gewährleisten, dass übergeordnete Unternehmen bei dem Erwerb von Beteiligungen oder bei der Begründung von Beziehungen an Unternehmen außerhalb des… …Finanzholdinggesellschaften besitzt. Durch das 5. Änderungsgesetz zum KWG wurde der Kreis der nachgeordneten Unternehmen um Finanzinstitute und Hilfsunternehmen erweitert… …. Entsprechend der Neufassung von § 10a sind seitdem auch die Finanzholding-Gesellschaften verpflichtet, den Informationsfluß von nachgeordneten Unternehmen zu… …. Pflichten der übergeordneten Unternehmen Nach § 12a Abs. 1 haben die übergeordneten Unternehmen von Institutsgruppen (§ 10a Abs. 1 KWG), Finanzholding-Gruppen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22i Vergütung des Verwalters

  
  Lieferung: 04/11

  …registerführenden Unternehmen eine angemessene Vergütung, deren Höhe von der Bundesanstalt festgesetzt wird, und Ersatz der notwendigen Auslagen. (2) (aufgehoben) (3)… …. 1592). Inhaltsübersicht Vergütung des Verwalters durch das registerführende Unternehmen (Abs. 1)........................................... 1–3… …das registerführende Unternehmen (Abs. 1) Die Vergütung des Verwalters für die Kontrolle eines Refinanzierungsregisters hat der Gesetzgeber im Rahmen… …gemäß Absatz 1 von dem registerführenden Unternehmen (s. § 22a) eine angemessene Vergütung, deren Höhe von der Bundesanstalt festgelegt wird. Da die… …Unabhängigkeit des Verwalters nicht durch eine finanzielle Abhängigkeit vom registerführenden Unternehmen eingeengt oder gar verhindert wird. Der Verwalter hat… …registerführenden Unternehmen, sondern von der Bundesanstalt eine angemessene Vergütung für seine Tätigkeit und Aufwendungsersatz. Allerdings konnte die Bundesanstalt… …ein registerführendes Unternehmen beim Vorliegen bestimmter Voraussetzungen anweisen, den von ihr festgelegten Betrag im Namen der Bundesanstalt an den… …a r gegen das registerführende Unternehmen richtet, wurde Absatz 2 von § 22 i vom Gesetzgeber aufgehoben. 4 Unzulässigkeit von anderen Leistungen des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22e Bestellung des Verwalters

  
  Lieferung: 04/11

  …KWG – Kommentar 115 § 22 e KWG, Erg.-Lfg. 4/11 § 22e Bestellung des Verwalters (1) 1 Bei jedem registerführenden Unternehmen ist eine natürliche… …registerführenden Unternehmens einen geeigneten Verwalter. 2 Absatz 2 Satz 3 gilt entsprechend. 3 Das registerführende Unternehmen hat der Bundesanstalt unverzüglich… …mitzuteilen, wenn ein Umstand gemäß Satz 1 eingetreten ist. (6) 1 Der Verwalter und sein Stellvertreter haften dem registerführenden Unternehmen sowie den… …jährlichen Vergütung vorzusehen. 5 Das registerführende Unternehmen darf den Versicherungsvertrag zugunsten des Verwalters und des Stellvertreters schließen… …Bestellung des Verwalters des Refinanzierungsregisters (Abs. 1) Bei jedem registerführenden Unternehmen (s. § 22 a) ist durch die Bundesanstalt für… …durch die Bundesanstalt auf Vorschlag des registerführenden Unternehmens. Das Vorschlagsrecht liegt ausschließlich beim registerführenden Unternehmen… …. Die Bundesanstalt, die demnach kein eigenes Vorschlagsrecht hat, soll die vom registerführenden Unternehmen vorgeschlagene Person zum Verwalter… …beispielsweise eine Person, die aufgrund anderer Tätigkeiten für das registerführende Unternehmen nicht frei von Interessenkonflikten ist. Nach dem… …das registerführende Unternehmen von Anfang an oder später einen Antrag auf Bestellung eines Stellvertreters des Verwalters stellt. Dadurch kann… …jedoch bereits im Vorfeld auf das registerführende Unternehmen einwirken, die Bestellung eines Stellvertreters des Verwalters des Refinanzierungsregisters…

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• BaFin aktualisiert Hinweise zum Informationsregister und den Anzeigepflichten in Bezug auf DORA

  …: DORA verpflichtet die betroffenen Unternehmen dazu, robuste Frameworks zur Risikosteuerung zu entwickeln. Dies betrifft zunächst die Identifikation und… …das Aufspüren von Risiken. Zudem müssen Unternehmen Schutzmaßnahmen, sowie Maßnahmen zur Reaktion und Wiederherstellung ergreifen können. Hierzu gehören… …Resilienz: Unternehmen müssen ihre digitalen Systeme regelmäßig testen. Das Spektrum reicht von Penetrationstests bis hin zu Simulationen von realen Angriffen… …. Kritische Unternehmen müssen sog. „Threat-Led Penetration Tests" (TLPT) durchführen.   Der kostenlose Newsletter Recht – Wir freuen uns auf Ihre…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 122a Spezialfinanzierungsrisikopositionen

  
  Lieferung: 06/25

  …Risikopositionsklasse „Risikopositionen gegenüber Unternehmen“ werden Risikopositionen mit allen folgenden Merkmalen von Instituten getrennt als… …, vorausgesetzt, diese öffentliche Stelle wird von dem Institut im Einklang mit Kapitel 3 Abschnitt 6 intern beurteilt; – ein Unternehmen, das ein ECAI-Rating einer… …Verlustbeträge gemäß Kapitel 3 berechnen – wenn das Unternehmen nicht über eine Bonitätsbeurteilung einer anerkannten ECAI verfügt, diesem Unternehmen von dem… …Institut eine interne Bonitätsbeurteilung zugewiesen wurde, die einer Bonitätsstufe von mindestens 3 entspricht, vorausgesetzt, dieses Unternehmen 1 Red… …wurde im Kreditrisikostandardansatz innerhalb der Risikopositionsklasse „Risikopositionen gegenüber Unternehmen“ (Art. 112 Buchst. g) eine spezielle… …die Einfügung in die CRR war zum einen, dass die Risikopositionsklasse der Unternehmen als zu heterogen angesehen wurde. Mit dem endgültigen… …Arten von Unternehmenskrediten. Dem wollte man durch eine neue Unterkategorie innerhalb der Forderungsklasse „Unternehmen“ Rechnung tragen (vgl. EBA… …20 zur CRR III). Zur Risikopositionsklasse „Unternehmen“ siehe auch Art. 112 Buchst. g und Kommentierung dort. Das Spezialfinanzierungsgeschäft wird i… …die Merkmale, die vorliegen müssen, damit innerhalb der Risikopositionsklasse „Unternehmen“ die spezielle Unterkategorie „Spezialfinanzierungen“… …, dass Kredite an Privatpersonen oder klassische Unternehmen aus der weiteren Betrachtung ausscheiden. – Buchst. b: Es muss sich zudem stets um eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44c § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen (1) 1 Ein Unternehmen, die Mitglieder seiner Organe… …, seine Beschäftigten sowie andere Unternehmen, die in die Abwicklung seiner Geschäfte einbezogen sind oder einbezogen waren, haben der Bundesanstalt sowie… …rechtfertigen oder feststeht, dass das Unternehmen 1. Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen ohne die nach diesem Gesetz erforderliche Zulassung oder ohne die… …dem Organ oder dem Unternehmen Auskunft zu erteilen. (2) 1 Soweit dies zur Feststellung der Art oder des Umfangs der Geschäfte oder Tätigkeiten… …Personen und Unternehmen vornehmen und die Durchführung der Prüfungen der Deutschen Bundesbank übertragen. 2 Die Bediensteten der Bundesanstalt und der… …vorlegungspflichtigen Personen und Unternehmen durchsuchen. 2 Im Rahmen der Durchsuchung dürfen die Bediensteten auch die auskunfts- und vorlegungspflichtigen Personen… …bestehen auch hinsichtlich der Unternehmen und Personen, bei denen Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass sie in die Anbahnung, den Abschluss oder die… …eines anderen Staats an die Bundesanstalt bestehen sie auch hinsichtlich der Unternehmen und Personen, bei denen Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass… …die Unternehmen oder Personen in die Anbahnung, den Abschluss oder die Abwicklung von Bankgeschäften oder Finanzdienstleistungen einbezogen sind, die in… …Unternehmen dem Verlangen des Bundesaufsichtsamts, Auskünfte zu erteilen oder Unterlagen vorzulegen, nicht nachkam, hatte das Amt lediglich die Möglichkeit, im…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 56–60 CRR Abzüge von Posten des zusätzlichen Kernkapitals

  
  Lieferung: 03/17

  …Unternehmen der Finanzbranche, mit denen das Institut Überkreuzbeteiligungen hält, die nach Ansicht der zuständigen Behörde dem Ziel dienen, die Eigenmittel des… …zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält; d) direkte, indirekte und synthetische… …Positionen des Instituts in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung… …zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche und bei Überkreuzbeteiligung eines Instituts mit dem Ziel der künstlichen Erhöhung der Eigenmittel… …in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche Die Institute nehmen die gemäß Artikel 56 Buchstaben c und d… …erforderlichen Abzüge wie folgt vor: a) sie dürfen direkte, indirekte und synthetische Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der… …den Kapitalinstrumenten der Unternehmen der Finanzbranche in den entsprechenden Indizes. Artikel 60 Abzug von Positionen in Instrumenten des… …zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen ein Institut keine wesentliche Beteiligung hält (1) Die Institute berechnen für die Zwecke… …Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen es keine wesentliche Beteiligung hält, 10 %… …Instituts in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals der Unternehmen der Finanzbranche, an denen es keine wesentliche KWG, Erg.-Lfg. 3/17 Mielk 3 115 §…

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