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• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über eine Berufsordnung der Wirtschaftsprüfer – Wirtschaftsprüferordnung

  
  Lieferung: 04/13

  …, insbesondere solche von Jahresabschlüssen wirtschaftlicher Unternehmen, durchzuführen und Bestätigungsvermerke über die Vornahme und das Ergebnis solcher…
• Dokumententyp - Materialien

  Beschlussempfehlung des Finanzausschusses - Entwurf eines Dritten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 03/85

  …berufliche Tätigkeit der Aufsichtsratsmitglieder und ihre Zugehörigkeit zu einem Unternehmen ist in dem Geschäftsbericht anzugeben. D. Kosten Wesentliche… …gemeinwirtschaftlichen Unternehmen Arbeitsgemeinschaft zur Förderung der Partnerschaft in der Wirtschaft Professor Dr. Ernst Geßler Professor Dr. Wilhelm Hankel… …eine ausdrückliche Weisung eingeholt werden muß. Die berufliche Tätigkeit der Aufsichtsratsmitglieder und ihre Zugehörigkeit zu einem Unternehmen ist in… …. 2 Vergleichsordnung. Dadurch wird klargestellt, daß das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen bei von der Aufsicht freigestellten Unternehmen auch im…

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• MiCAR, KMAG und GwG stellen Kryptounternehmen vor neue regulatorische Anforderungen

  …risikosenende Maßnahmen zu ergreifen. Dabei können die Unternehmen nach § 15 a Absatz 2 GwG aus den folgenden vier Maßnahmen wählen:    Identitätscheck…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 52a Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten

  
  Lieferung: 04/16

  …Ansprüche von Kreditinstituten (§ 1 Abs. 1 Satz 1 KWG). Andere im KWG oder sonstigen bankaufsichtlichen Normpaketen relevanten Unternehmen (z.B… …Kreditinstitutes. Es handelt sich mithin um einen normativen Maßstab, der z.B. nicht durch etwaige legere Usancen in der Branche oder dem konkreten Unternehmen… …GmbHG (wobei § 52 GmbHG u. a. auf § 116 AktG verweist) bzw. Genossenschaften in §§ 34 und 41 GenG. Für Unternehmen (hinsichtlich § 52a KWG beschränkt auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 108 Verwendung von Kreditrisikominderungsverfahren im Rahmen des Standardansatzes und des IRB-Ansatzes für das Kreditrisiko und das Verwässerungsrisiko

  
  Lieferung: 05/25

  …Kommentar 1000 Art. 108 e) der Sicherungsgeber ist ein Institut oder ein Unternehmen der Finanzbranche, das Eigenmittelanforderungen unterliegt, die mit den… …Art. 108 Abs. 4 UAbs. 2 der EBA sowohl die Erfüllung der 7 Darunter versteht man Unternehmen wie bspw. Finanzgaranten oder Versicherer, die sich auf… …der Bonitätsstufe 1 oder 2 entsprechende Bonitätsbeurteilung erhalten; e) der Sicherungsgeber ist entweder ein Institut oder Unternehmen der…

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• Dokumententyp - BaFin

  BaFin – Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts, 15.12.2021

  
  Lieferung: 08/25

  …diese Wertpapiere nicht verwahrt. Das Unternehmen, das ggf. wegen Betreibens des Depotgeschäfts als Kreditinstitut einzustufen ist, muss die Verwahrung… …Personenmehrheit außer dem eigenen Unternehmen, es sei denn, sie erfolgt, einschließlich des Abschlusses des Depotvertrags, in offener Stellvertretung. Der andere… …(§ 9 KWG). Ob ein Unternehmen der Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG unterliegt, entscheidet in Zweifelsfällen die Kontakt Bundesanstalt für…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …, auf das ein Institut oder ein übergeordnetes Unternehmen gemäß Absatz 4 oder gemäß § 6 Absatz 7 des Geldwäschegesetzes ausgelagert hat, im Einzelfall… …übergeordnetes Unternehmen geltende oder als solche von der Bundesanstalt bestimmte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Finanzholding- Gesellschaften (s. §… …auch anderer Bereiche im Unternehmen bedienen. Soweit die Funktion des GWB gemäß § 6 Abs. 7 GwG ausgelagert ist, muss im Unternehmen ein Ansprechpartner… …Auslagerungsunternehmen, auf das ein Institut oder ein übergeordnetes Unternehmen gemäß Absatz 4 oder gemäß § 6 Absatz 7des Geldwäschegesetzes ausgelagert hat, die in den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46f Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren und Insolvenzrangfolge

  
  Lieferung: 05/20

  …, Kleinstunternehmen und kleinen und mittleren Unternehmen nach Artikel 2 Absatz 1 des Anhangs der Empfehlung 2003/361/ EG der Kommission vom 6. Mai 2003 betreffend die… …Definition der KWG, Erg.-Lfg. 5/20 Becker 1 115 § 46f KWG – Kommentar Kleinstunternehmen sowie der kleinen und mittleren Unternehmen (ABl. L 124 vom 20. 5… …natürlichen Personen und Kleinstunternehmen sowie kleinen und mittleren Unternehmen, die entschädigungsfähigen Einlagen halten, trotzdem ein gewisses… …unter Absatz 4 Nummer 1 oder 2 fallen. Bei den Forderungen aus Schuldtiteln muss es sich nach Artikel 108 Absatz 2 BRRD (neu) um solche von Unternehmen im… …Begriff des Instituts fallen Kreditinstitute im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, mit Ausnahme der Unternehmen im… …daraus, dass sich dieser auf Forderungen aus Schuldtiteln von Instituten und Unternehmen im Sinne von § 1 Nummern 1–3 Sanierungs- und Abwicklungsgesetz… …beeinträchtigen, zum anderen aber auch Ansteckungsrisiken hervorrufen, insbesondere auch bei Unternehmen der Realwirtschaft, die Liquiditätsreserven in…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …auf der Internetseite der BaFin) die Verarbeitung für die Aufsichtsbehörde einfacher und schneller, so dass das anzeigende Unternehmen schneller eine… …, Personenanzeigen KWG, FAP-Anzeigen von Unternehmen unter EZB-Aufsicht (SI); EZB, Bankenaufsichtsportal, IMAS-Portal, dort insbes. Quick guide – Supervisory… …applications via the IMAS Portal, Version 23. 09. 2021. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV EZB beaufsichtigten Unternehmen erforderlich sind. Dadurch soll… …sichergestellt werden, dass innerhalb des gemeinsamen Aufsichtsmechanismus (Single Supervisory Mechanism) von jedem von der EZB beaufsichtigten Unternehmen… …Zulassung zum Fachverfahren „Personenanzeigen: KWG / Formulare für Unternehmen“ (ausgefülltes Anmeldeformular unterschrieben an BaFin, entweder per Post oder… …bis auf Weiteres zugestanden, dass die Anzeige innerhalb von spätestens vier Wochen durch das Unternehmen freigegeben werden kann; die BaFin wird dies… …beziehen sich auf Institute und übergeordnete Unternehmen, die Mitglieder deren Organe und deren Beschäftigte (die Prüfungsrechte auch auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45 Maßnahmen zur Verbesserung der Eigenmittelausstattung und der Liquidität

  
  Lieferung: 09/14

  …nicht einhält. (3) 1 Die Absätze 1 und 2 Satz 1 Nummer 1 bis 3 und 5 bis 7 sind auf übergeordnete Unternehmen im Sinne des § 10a sowie auf Institute, die… …Kommentar zusammengefassten Eigenmittel der gruppenangehörigen Unternehmen den Anforderungen der Artikel 24 bis 386 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in ihrer… …hergeleitet werden. (6) 1 Die Bundesanstalt kann eine Maßnahme nach Absatz 1 bis 5 auch anordnen, wenn ein Institut, das übergeordnete Unternehmen einer… …inhaltlich in das neu geschaffene Gesetz zur zusätzlichen Aufsicht über beaufsichtigte Unternehmen eines Finanzkonglomerats (Finanzkonglomerate-Aufsichtsgesetz… …Vorschriften): • Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften, falls diese den übergeordneten Unternehmen nicht… …Unternehmen einer Institutsgruppe, einer Finanzholdinggruppe oder einer gemischten Finanzholding-Gruppe die nach § 10 Abs. 4 (ursprünglich Abs. 1b Satz 2)…

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