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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke für Vergütungsanzeigen

  
  Lieferung: 03/24

  …AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 Vordrucke für Vergütungsanzeigen Inhaltsübersicht Anlage 13 zur AnzV: Vordruck R 01.00 Anlage 14 zur AnzV… …: Vordruck R 06.00.a Anlage 27 zur AnzV: Vordruck R 06.00.b KWG, Erg.-Lfg. 3/24 1 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 01.00 Allgemeine Informationen und… …13 zur AnzV Vordruck R 01.00 2 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 02.00 Zusätzliche Informationen zur Vergütung von Risikoträgern ID (Z) ID (S)… …Institutsvergütungsverordnung. Anlage 14 zur AnzV Vordruck R 02.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 3 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 03.00 Informationen über Risikoträger mit… …03.00 4 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 Anlage 16 zur AnzV Vordruck R 05.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 5 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 09.00 Für… …Risikoträger Anlage 17 zur AnzV Vordruck R 09.00 6 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 10.00 Besondere Arten der Vergütung an Risikoträger ID (Z) ID (S) 0010… …. nachgelagerten Führungsebene Sonstige Risikoträger Anlage 18 zur AnzV Vordruck R 10.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 7 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar Anlage 19 zur… …AnzV Vordruck R 11.00 8 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 12.00.a Angaben zur Vergütung der Risikoträger (I) ID (Z) ID (S) 0010 0020 0030 0040 0050… …KWG, Erg.-Lfg. 3/24 9 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 12.00.b Angaben zur Vergütung der Risikoträger (II) ID (Z) ID (S) 0040 0050 0060 0070 0080… …hiervon: sonstige Risikoträger (in Vollzeitäquivalent) Anlage 21 zur AnzV Vordruck R 12.00.b 10 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 04.00.a Information…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33 Versagung der Erlaubnis

  
  Lieferung: 01/24

  …KWG – Kommentar 115 § 33 § 33 Versagung der Erlaubnis (1) 1 Die Erlaubnis ist zu versagen, wenn 1. die zum Geschäftsbetrieb erforderlichen Mittel… …Albert 1 115 § 33 KWG – Kommentar 4c. das Institut im Fall der Erteilung der Erlaubnis Tochterunternehmen einer Finanzholding-Gesellschaft im Sinne des… …Kommentar 115 § 33 2014, auch in Verbindung mit einer delegierten Verordnung gemäß Artikel 27f Absatz 5 dieser Verordnung, genügt; 2. das Unternehmen nicht… …– Kommentar (3) Aus anderen als den in den Absätzen 1, 1a und 2 genannten Gründen darf die Erlaubnis nicht versagt werden. (4) 1 Die Bundesanstalt… …wurden detaillierte Mindestanforderungen an das Anfangskapital in nationales Recht übernommen (Abs. 1 Nr. 1). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 33 Darüber… …über Märk- KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 5 115 § 33 KWG – Kommentar te für Finanzinstrumente (MiFID) umfangreiche Änderungen in § 33 KWG vorgenommen… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforde- 6 Albert KWG – Kommentar… …Verweis in Abs. 1 Nr. 1 Buchst. g aktualisiert KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 7 115 § 33 KWG – Kommentar (§ 36 Abs. 5 WpHG statt § 23 Abs. 4 WpHG). Neu… …vom 22. 12. 2023 (BGBl. 2023 I 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 33 Nr. 411) wurde ein Verweisfehler in Abs. 2 S. 3 und Abs. 4 S. 1 korrigiert (Verweis auf… …........................................................ 84 KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 9 1 2 115 § 33 KWG – Kommentar Besonderheiten bei Datenbereitstellungsdiensten (Abs. 1a)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …KWG – Kommentar 115 § 7b § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapierund Marktaufsichtsbehörde und… …. 9/23 Eckner 1 115 § 7b KWG – Kommentar 1a. zu den Zweigstellen eines Unternehmens mit Sitz in einem Drittstaat im Sinne des § 53: a) die Erteilung einer… …Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung stattfindet oder statt- 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7b gefunden hat oder diese Straftaten versucht wurden oder ein… …§ 7b KWG – Kommentar tenbereitstellungsdiensten sowie gegenüber Instituten als Gegenparteien von Wertpapierfinanzierungsgeschäften ergriffenen… …(BGBl. I 1862 ff.) 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7b Umfassend geändert und ergänzt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang… …........................................................ 19–20 KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Eckner 5 115 § 7b KWG – Kommentar IV. Meldepflicht gegenüber der ESMA (Abs. 4) ................................... 21–28 V… …, 934. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7b lungsmechanismusgesetz 8 in 2014 geändert. Weitere Änderungen der Bestimmung erfolgten durch Art. 4 und 6 des 2… …7b KWG – Kommentar mit der Europäischen Zentralbank 18 – beauftragt ist. 19 Hingegen ist die mikroprudentielle Aufsicht auf die Überwachung einzelner… …05-405/CEBS 05-99/CEI- OPS 3L3-01/05. 25 Art. 54 bis 57 EBA-/ESMA-/EIOPA-Verordnung. 26 Art. 58 f. EBA-/ESMA-/EIOPA-Verordnung. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 §… …. 17/6255, S. 24. 33 RegE Begr CRD IV-Umsetzungsgesetz, BT-Drs. 17/10974, S. 74. 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Eckner 9 5 6 7 115 § 7b KWG – Kommentar 1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 09/23

  …KWG – Kommentar 115 § 25a § 25a Besondere organisatorische Pflichten, Bestimmungen für Risikoträger; Verordnungsermächtigung (1) 1 Ein Institut muss… …Kommentar und Mitarbeiter unter Berücksichtigung von Abs. 5; dies gilt mit Ausnahme der Pflicht zur Offenlegung vergütungsbezogener Informationen nicht… …treffen, die geeignet und erforderlich sind, die 2 M. Bitterwolf/Fischbach KWG – Kommentar 115 § 25a ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des… …. Bitterwolf/Fischbach 3 115 § 25a KWG – Kommentar nicht überschreiten darf, beschließen. 6 Zur Billigung einer höheren variablen Vergütung als nach Satz 2 für Mitarbeiter… …Geschäftsleiter, der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans sowie der Mitarbeiter der unmittelbar der Geschäfts- 4 M. Bitterwolf/Fischbach KWG – Kommentar… …, Erg.-Lfg. 4/22 M. Bitterwolf/Fischbach 5 115 § 25a KWG – Kommentar 2a. die Berechnung des Verhältnisses der variablen zur fixen Vergütung nach Absatz 5 Satz… …neu gefassten Kapitaladäquanz- 6 M. Bitterwolf/Fischbach KWG – Kommentar 115 § 25a richtlinie (CRD-Umsetzungsgesetz) vom 17. November 2006 (BGBl. I S… …. 4/22 M. Bitterwolf/Fischbach 7 115 § 25a KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Ergänzung des Finanzdienstleistungsaufsichtsrechts im… ….................... 15–15a Weitere Bestandteile einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation ... 16–19 8 M. Bitterwolf/Fischbach 8a KWG – Kommentar 115 § 25a Bestimmung der… …schwerwiegenden Fällen zu dessen Abberufung nach § 36 Abs. 1 und 2 führen könnte. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 M. Bitterwolf 9 1 115 § 25a KWG – Kommentar Durch das Vierte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 BTO 1 Kreditgeschäft Vorbemerkung Das Modul BTO 1 enthält Anforderungen an die Organisation des Kreditgeschäfts… …EBA-Leitlinien verwiesen, welche die Anforderungen konkretisieren. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 1 2 3 4 130 MaRisk/BTO 1 MaRisk – Kommentar Zum Verständnis der… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Durch die Verweisung auf ganze Abschnitte der EBA-GL 2020/06 ändert sich auch das Vorgehen in dieser Kommentierung. Bei… …Bitterwolf 3 1 2 3 3a 3b 130 MaRisk/BTO 1 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Das Modul BTO 1 stellt Anforderungen an die risikoorientierte Organisation des… …Anwendung der organisato- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 rischen Anforderungen gerechtfertigt. Beispielsweise werden in diesen Fällen –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 1 1 Maßgeblicher Grundsatz für die Ausgestaltung der Prozesse im… …, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Kommentierung: BTO 1.1 Tz. 1 beschreibt das zentrale Prinzip der Funktionstrennung im… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 umgesetzt werden. Grundsätzlich hat bei solchen Kreditentscheidungen eine geeignete Stelle, die nicht in die Kreditbearbeitung… …ein Votum erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 5 6 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Unter einem „Votum“ im Sinne der MaRisk… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 3 Bei Handelsgeschäften sind Kontrahenten- und Emittentenlimite durch eine Votierung aus dem Bereich Marktfolge festzulegen… …MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar führer bei gemeinschaftlich vergebenen Engagements. Bei risikorelevanten Kreditentscheidungen sollte das im Institut… …Kreditprozesse sicherstellen. Deshalb stellt die BaFin in Tz. 4 Satz 4 klar, dass auch in diesen Fällen eine 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1… …MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar MaRisk nicht vorgegeben. Das Institut ist also insoweit frei. Prozess-optimierende Überlegungen, die für eine Ansiedlung im… …BTO 1.2.1 Tz. 1 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 in Bezug auf die Anforderungen an die Prozesse der Kreditgewährung, die infolge der… …. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 9 1 2 3 4 5 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Die Doppel-Votierungspflicht im risikorelevanten Kreditgeschäft ergibt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 1 1 Das Institut hat Prozesse für die Kreditbearbeitung… …Dokumentationsanforderungen einschließlich Prüfpfad; KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar ii. Kriterien für die Ablehnung und Kriterien für… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Methodenverantwortung Die Entwicklung der Prozesse kann auch im Bereich Markt erfolgen, sofern gewährleistet ist, dass die… …Buchstaben der dortigen Aufzählung verzichtet. 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 3 2 3 3a 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Die nunmehr auf ca. drei… …wurde aus Tz. 38 lit. a der EBA-GL 2020/06 hierher übertragen. Hier- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 nach müssen Verfahren und Regeln… …automatisiert getrof- KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 5 3b 3c 3d 3e 3f 3g 4 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar fen wird (d. h. Bankbeschäftigte sind nicht mehr… …wieder. Der Text wurde wörtlich aus Tz. 39 der EBA-GL 2020/ 06 übernommen. In zwei Spiegelstrichen wird ausgeführt, dass 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar… …Konsultation (vgl. https://www.bafi n.de/dok/19326538). KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 7 6 7 8 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Vor diesem Hintergrund ist… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Tz. 1, Erläuterungen wurde mit der 7. MaRisk-Novelle wortgleich in die Erläuterungen zu BTO 1.2 Tz. 1 übertragen und um… …, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Bei der Verwendung dieser fortgeschrittenen statistischen Modelle sind letztlich die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu BTO 1.2 Tz. 1, Erläuterungen „Ökologisch nachhaltige Kreditvergabe“ – Abschnitt 4.3.6 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 1 Zu BTO 1.2 Tz. 1, Erläuterungen „Ökologisch nachhaltige Kreditvergabe“ (Abschnitt 4.3.6 der EBA-GL… …MaRisk – Kommentar Fällen der Kreditvergabe an Unternehmen sollte der Prozess Folgendes umfassen: i. Einholen von Informationen über die klimabezogenen und… …insbesondere die Mittelverwendung und die Erlösquellen für Zins- und Tilgungsleistungen. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 1 Die bei lit. b)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu BTO 1.2 Tz. 3, Erläuterungen „Kriterien für Sachverständige“ – Abschnitt 7.3 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 Vorbemerkung Zu BTO 1.2 Tz. 3, Erläuterungen „Kriterien für Sachverständige“ (Abschnitt 7.3 der EBA-GL… …Kommentar ter sind in § 6 BelWertV definiert (bzw. § 24 Abs. 2 BelWertV innerhalb der Kleindarlehensgrenze). Wegen Einzelheiten zur Eignung der Gutachter für… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 Kommentierung: Die Anforderungen der Tz. 232 beziehen sich ebenfalls auf alle Sachverständigen (interne und… …130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 MaRisk – Kommentar angerechnet werden. Im Rahmen der Festsetzung ist das Gutachten einer materiellen und formellen… …bestimmten Immobilie durchführen werden, und ihre Angehörigen ersten Grades die folgenden Bedingungen alle erfüllen: 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 53e 1. Zentrale Gegenparteien § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen § 2c Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 1b Satz 1 Nummer 1… …. 2012, Seite 1 ff. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 1 3 4 5 115 § 53e KWG – Kommentar onsregister vom 13. 2. 2013 2 (EMIR-Ausführungsgesetz) in das KWG… …. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR-Ausführungsgesetz) vom 5. 11. 2012. 2 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 §… …Schaffelhuber 3 8 115 § 53e KWG – Kommentar oder auch zur Berechtigung der Ausübung von Stimmrechten (z. B. Treuhandkonstruktionen). Art. 12 Abs. 4 und 5 der… …Dazu etwa Paas, Das bewegliche System, 2021. 4 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Die BaFin 8 hat sich zur Frage der Reichweite des Begriffs des… …(JC/GL/2016/01 vom 20. 12. 2016) genannten übereinstimmen. 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 5 11 12 13 115 § 53e KWG – Kommentar logtatbeständen des § 2c Abs… …Becker, Anm. 9 ff. zu § 2c in diesem Kommentar. 6 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Erwerb der bedeutenden Beteiligung durch eine Handlung erbracht… …in diesem Kommentar. 13 Achtelik in Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG § 53e Tz. 3; Süßmann in Schwennike/Auerbach, KWG, § 53e Tz. 5. KWG, Erg.-Lfg… …. 8/23 Schaffelhuber 7 14 15 16 17 18 115 § 53e KWG – Kommentar gegen die Gesellschafter gerichteten Maßnahmen der Inhaberkontrolle gem. § 53e KWG richtet… …in diesem Kommentar. 15 A. A. Alfes in Beck/Samm/Kokemoor, KWG mit CRR, § 53e Tz. 22 f. 16 Hillen in Luz/Neus u. a., KWG und CRR, § 53e Tz. 15 a. E…

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