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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 5 Organisationsrichtlinien

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 5 AT 5 Organisationsrichtlinien 1 1 Das Institut hat sicherzustellen, dass die Geschäftsaktivitäten auf der Grundlage… …fließend. 1 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 130 MaRisK/AT 5 KWG – Kommentar Zum Beispiel ist es durchaus üblich, in sog. „Risikohandbüchern“… …Öffnungsklauseln durch unbestimmte Rechtsbegriffe). 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 5 3 1 Die Organisationsrichtlinien haben vor allem Folgendes zu… …, Arbeitsanweisungen etc.; KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 1 1a 130 MaRisk/AT 5 MaRisk – Kommentar – bei bedeutenden Instituten 1 (nach AT 1 Tz. 6) Regelungen zu den… …Kommentar 130 MaRisk/AT 5 MaRisk diskutiert, da es zu Auslegungsfragen in der Praxis kam. Die Aufsicht hat klargestellt, dass es bei den genannten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 BTO 1 Kreditgeschäft Vorbemerkung Das Modul BTO 1 enthält Anforderungen an die Organisation des Kreditgeschäfts… …EBA-Leitlinien verwiesen, welche die Anforderungen konkretisieren. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 1 2 3 4 130 MaRisk/BTO 1 MaRisk – Kommentar Zum Verständnis der… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Durch die Verweisung auf ganze Abschnitte der EBA-GL 2020/06 ändert sich auch das Vorgehen in dieser Kommentierung. Bei… …Bitterwolf 3 1 2 3 3a 3b 130 MaRisk/BTO 1 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Das Modul BTO 1 stellt Anforderungen an die risikoorientierte Organisation des… …Anwendung der organisato- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 rischen Anforderungen gerechtfertigt. Beispielsweise werden in diesen Fällen –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision 1 1 Die Interne Revision hat ihre Aufgaben selbständig und unabhängig… …Anordnung zusätzlicher Prüfungen der Unabhängigkeit 1 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BT 2.2 MaRisk – Kommentar und Selbständigkeit der… …Abschlussprüfung“. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 – keine Geschäftsvorfälle selbst bearbeiten, – keine in den Arbeitsablauf zu integrierende… …Geschäftsaktivitäten möglich. KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 5 6 130 MaRisk/BT 2.2 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Nachdem gemäß BT 2.2 Tz. 2 Satz 1… …Mitarbeiter von anderen Organisationseinheiten zur Internen Revision beträgt gemäß 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 BT 2.2 Tz. 3 Satz 3…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes – Ausscheiden von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5e AnzV § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes (Ausscheiden von Personen) (1) 1 Für… …Kommentar Zusammensetzung des Leitungs- sowie des Kontrollorgans des Instituts informiert. § 5e AnzV beinhaltet die Ausführungsbestimmungen zu den Anzeigen… …Kommentar 125 § 5e AnzV Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- bestand chungslage weg § 24 Ausschei- LSI: LSI: BaFin: 1× Unver- Abs. 1… …. 4/23 Albert 3 2 3 4 125 § 5e AnzV AnzV – Kommentar § 5e Abs. 1 AnzV Gemäß § 5e Abs. 1 Nr. 1 AnzV müssen die Institute, die unter der direkten Aufsicht… …. BaFin, Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 83. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5e AnzV § 5e Abs. 2 AnzV Gemäß §…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh. 1 Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV Vordruck AB CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz… …Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 7 AnzV Anh. 1 KWG – Kommentar 5. Weitere Angaben 5.1 Nur… …__________________________________________________________________________________________________ Ort/Datum Firma/Unterschrift Seite 2 2 KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh. 1 Fußnoten: 1 Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen. 2… …Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung Diese Seite ist nicht mit einzureichen. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 7 AnzV Anh. 1 KWG – Kommentar Anlage 4 zur AnzV Vordruck KB KB… …Prozent Kapitalanteil 13 Tsd. Euro Stimmrechtsanteil 13,17 in Prozent beherrschender Einfluss F Nennwert 14 Buchwert 15 4 KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes – Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte

  
  Lieferung: 08/25

  …AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes (Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte) Bei der… …Kommentar Auf Basis von § 1 Abs. 4 AnzV (vgl. dortige Kommentierung) haben die BaFin und die Deutsche Bundesbank in einem Schreiben vom 15. 12. 2021 verlangt… …Fachverfahren „Bankenaufsicht“, Stand 10. 03. 2025, S. 7 f. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV von der Deutschen Bundesbank vergebene Gebernummer des… …13 AnzV AnzV – Kommentar sen ist. Dies gilt entsprechend auch für Zuweisungen zum Sonderposten für allgemeine Bankrisiken gemäß § 340g HGB oder den… …KWG). 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV Bei den Anzeigen über die Bestellung des Jahresabschlussprüfers wird das Feld Berichtsdatum mit dem letzten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV § 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes (Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland) (1)… …konsularischen Vertretung im Sitzstaat des Instituts beglaubigte Bescheinigung der Be- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 1 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar hörde, deren… …53 ff. KWG (bei rechtlich unselbständiger Tätigkeit) einschlägig. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV und beobachtende Funktionen wahrnehmen 2 , d… …Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften gemäß § 32 Abs. 1 KWG (Stand 31. 12. 2007), S. 13. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 2 3 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV – das Institut eine von ihr erteilte Erlaubnis zum Betreiben der Geschäfte in dem betreffenden Staat besitzt, soweit…

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  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/26

  …AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften… …AnzV AnzV – Kommentar Anzeigen gem. § 12a Abs. 1 S. 3 KWG sowie § 24 Abs. 3a KWG. Da diese Holdings (im Vergleich zu Instituten) nur relativ wenige… …nach Art. 11 CRD die Konsolidierung vorzunehmen hat. Nachgeordnete Unternehmen sind Unternehmen, die 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV nach Art. 18… …AnzV AnzV – Kommentar Die Einzelanzeigen nach § 24 Abs. 3a S. 4 und 5 KWG sind unter Verwendung des Formulars „Aktivische Beteiligungsanzeige“ (Vordruck… …Buchwerts des Unternehmens vom harten 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Kernkapital des übergeordneten Unternehmens) angewendet werden, sofern dieses… …Kommentar naler Aufsicht) bzw. SI für Significant Institution (Bedeutendes Unternehmen; unter direkter Aufsicht der EZB); zu Details vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV… …. per nehmensbe- Mail) ziehung zu einem nachgeordneten Unternehmen im In- und Ausland (vgl. § 24 Abs. 3a S. 2, 4 und 5 KWG) 6 Albert AnzV – Kommentar 125… …Kommentar aus Treuhandvereinbarungen zu berücksichtigen (vgl. Rn. 12 zu § 7 AnzV). Die Kapitalquote bei mittelbaren nachgeordneten Unternehmen wird im Wege… …Kommentar 125 § 16 AnzV Tab. 2: Anzeigepflichten von Finanzholdings und gemischten Finanzholdings gem. § 16 Abs. 2 AnzV bzgl. ihrer Geschäftsleiter Rechts-… …Bestellung bzw. über das Ausscheiden: Vordruck PVGSI (Anl. 8 zur AnzV) KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 9 6a 6b 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar Rechts-…

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  § 1b Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 1b § 1b Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen 1 Eine natürliche oder juristische Person oder eine Personengesellschaft… …Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rah- 1 Verordnung (EU) 2017/2402. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 1 2 3 4 115 § 1b KWG – Kommentar… …. 20/4326, S. 47. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1b Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften, § 22e… …KWG – Kommentar Unzuverlässigkeits-Regelfiktion für Personen in Betätigung für Sanktionsbetroffene (§ 1b Satz 2) Anders als § 1b Satz 1, der die… …Moment, in dem 11 Begr.RegE, BT-Drs. 20/4326, S. 47. 12 Begr.RegE, BT-Drs. 20/4326, S. 75. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1b die begründende Tätigkeit (Satz…

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  Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite (1) 1 Wird bei Krediten die Obergrenze nach Artikel 395 Absatz… ….................................................................................................... 3 Organisatorische Anforderungen bei Nutzung des Waivers (Abs. 2) ...... 4 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1 2 1000 Art. 396 CRR – Kommentar… …CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Monate zu überschreiten. In diesem Fall muss das Institut einen überzeugenden Plan (Compliance-Plan) für die zeitnahe… …https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/large-exposures/guidelines-lar ge-exposures-breaches-and-time-and-measures-return-compliance 3 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 1000 Art. 396 CRR – Kommentar den Zeitraum von… …des Leitungsorgans des Tochterunternehmens. 4 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Insoweit sind die Großkreditvorschriften bei Nutzung des…

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