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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 52a Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten

  
  Lieferung: 04/16

  …KWG – Kommentar 115 § 52a § 52a Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten (1) Ansprüche von Kreditinstituten gegen… …, Kapitel I. „Organ-, Amtshaftungs- und Entschädigungsansprüche“, Rn. 1. KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Brogl 1 115 § 52a KWG – Kommentar denersatzforderungen1 wurde… …, a.a.O, Rn. 29 f. 5 FA-Bericht, BT-Drs. 17/3547, S. 9. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 52a Die Verjährungsregelung des § 52a bezieht sich eindeutig nur auf… …, Erg.-Lfg. 4/16 Brogl 3 115 § 52a KWG – Kommentar Die Sorgfaltspflichten der Geschäftsleiter und Mitglieder des Aufsichts- oder Verwaltungsorgans (dazu Anm… …Kommentar, AktG, 4. A., § 93, Rn. 25. 2 Spindler, a.a.O., Rn. 25. 3 Brogl, a.a.O., Rn. 22 und Rn. 26 nebst Abb. 3 „Übersicht der Grundlagen für Organhaftung… …Kommentar 115 § 52a Verjährungsfrist Die Verjährungsfrist des § 52a beträgt zehn Jahre. Zum Beginn der Verjährung und sonstiger Fristberechnung trifft das KWG… …. 2 OLG Frankfurt, 17 U 111/07 v. 12.12.2007, AG 2008, 453. KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Brogl 5 115 § 52a KWG – Kommentar generell der Regelungszuständigkeit… …neu –). 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 52a desweites Anliegen und ist flächendeckend (d.h. bundesländerübergreifend) einheitlich zu regeln1 . Alternativ… …115 § 52a KWG – Kommentar men soll 1 , kann auch an der Angemessenheit der Norm nicht gezweifelt werden 2 . Begrenzte Abdingbarkeit oder sonstige… …vertraglicher Änderungen. 5 U.a. Spindler in Münchener Kommentar, AktG, 4. A., § 93, Rn. 290 und Fleischer in Spindler/Stilz, AktG, 3. A., § 93, Rn. 303g. 6…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53c Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/18

  …KWG – Kommentar 115 § 53c § 53c Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat; Verordnungsermächtigung (1) Das Bundesministerium der Finanzen wird… …Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April 2002 (BGBl. I S. 1310). KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 1 115 § 53c KWG – Kommentar Redaktionell geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur… …niederlassen bzw. 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 53c Zweigstellen gründen dürfen. Ebenso sind der Dienstleistungsverkehr und der Kapitalverkehr grundsätzlich… …KWG – Kommentar teilweise Freistellung von den Vorschriften des § 53 aussprechen 1 , wenn die Gegenseitigkeit gewährleistet ist und a) die Unternehmen… …für Finanztransaktionsuntersuchungen vom 23. Juni 2017, Artikel 17 Nr. 15. 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 53c Verordnungen des Bundesministeriums der… …A 53.4 abgedruckt. KWG, Erg.-Lfg. 8/18 Becker 5 115 § 53c KWG – Kommentar oder des Office of the Controller (OCC) unterstehen, von der Einhaltung… …Dotationskapital anzusetzen ist. 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 53c Verordnung über die Freistellung von Zweigstellen von Kreditinstituten mit Sitz in Japan von… …Becker 7 8 115 § 53c KWG – Kommentar mit der Maßgabe anzuwenden, dass an die Stelle der Eigenmittel der Zweigstelle nach § 53 Absatz 2 Nr. 4 des… …2013 (CRR-Verordnung). 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 53c – die Eigenmittelvorschriften nach § la Absatz 1 KWG i. V. m. den Vorgaben der Artikel 11 bis… …. 8/18 Becker 9 9 10 115 § 53c KWG – Kommentar Von den Zweigstellen von Kreditinstituten mit Sitz in den Vereinigten Staaten von Amerika, Japan und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 53e 1. Zentrale Gegenparteien § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen § 2c Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 1b Satz 1 Nummer 1… …. 2012, Seite 1 ff. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 1 3 4 5 115 § 53e KWG – Kommentar onsregister vom 13. 2. 2013 2 (EMIR-Ausführungsgesetz) in das KWG… …. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR-Ausführungsgesetz) vom 5. 11. 2012. 2 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 §… …Schaffelhuber 3 8 115 § 53e KWG – Kommentar oder auch zur Berechtigung der Ausübung von Stimmrechten (z. B. Treuhandkonstruktionen). Art. 12 Abs. 4 und 5 der… …Dazu etwa Paas, Das bewegliche System, 2021. 4 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Die BaFin 8 hat sich zur Frage der Reichweite des Begriffs des… …(JC/GL/2016/01 vom 20. 12. 2016) genannten übereinstimmen. 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 5 11 12 13 115 § 53e KWG – Kommentar logtatbeständen des § 2c Abs… …Becker, Anm. 9 ff. zu § 2c in diesem Kommentar. 6 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Erwerb der bedeutenden Beteiligung durch eine Handlung erbracht… …in diesem Kommentar. 13 Achtelik in Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG § 53e Tz. 3; Süßmann in Schwennike/Auerbach, KWG, § 53e Tz. 5. KWG, Erg.-Lfg… …. 8/23 Schaffelhuber 7 14 15 16 17 18 115 § 53e KWG – Kommentar gegen die Gesellschafter gerichteten Maßnahmen der Inhaberkontrolle gem. § 53e KWG richtet… …in diesem Kommentar. 15 A. A. Alfes in Beck/Samm/Kokemoor, KWG mit CRR, § 53e Tz. 22 f. 16 Hillen in Luz/Neus u. a., KWG und CRR, § 53e Tz. 15 a. E…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung

  
  Lieferung: 03/19

  …KWG – Kommentar 115 § 6b § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung (1) 1 Im Rahmen der Beaufsichtigung beurteilt die Aufsichtsbehörde die… …bei dem Institut verbleibt; KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 1 115 § 6b KWG – Kommentar 6. die Angemessenheit der Eigenmittel, die ein Institut für… …Aufsichtsbehörde, die Deut- 2 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b sche Bundesbank und, soweit Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, auch an die… …. 3/19 Wehmeier 3 2 3 115 § 6b KWG – Kommentar Einführung Mit dem durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz vom 28. 8. 2013, BGBl. I S. 3395 neu eingefügten § 6b… …Mechanism (SSM)“, WM Heft 49, 2325, Seite 4. 4 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b § 6b Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KWG fordert auch eine Berücksichtigung von… …, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 5 5 115 § 6b KWG – Kommentar Angemessenheit der Eigenkapital- und Liquiditätsausstattung sowie Wirksamkeit und Geeignetheit des… …qualitative Maßnahmen (z. B. Verbesserungen im Internen Kontrollsystem o. Ä.). 6 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b Abb. 1: Überblick über den gemeinsamen… …, BaFin Journal, April, Seite 19–20. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 7 115 § 6b KWG – Kommentar wie z. B. Mindesteigenkapital- und Liquiditätsquoten… …, Seiten 11–13. 8 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b mittelzielkennziffer (sog. „weiche“ Kapitalanforderung) sind davon unabhängig. In der Aufsichtspraxis… …, letzter Zugriff 27. 07. 2018. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 9 115 § 6b KWG – Kommentar Gemäß aktuellem Aufsichtskonzept der BaFin und der Deutschen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 442 CRR Offenlegung des Kredit- und des Verwässerungsrisikos

  
  Lieferung: 04/21

  …KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR Art. 442 Offenlegung des Kredit- und des Verwässerungsrisikos Bezüglich des Kredit- und des… …Aufschlüsselung der Darlehen und Schuldverschreibungen nach Restlaufzeit. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 1 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR KWG – Kommentar… …zu allen Tabellen im Anhang XXXVI zusammengefasst. 2 S. Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR CRR DurchfVO Tabellen gemäß An-… …bezeichnet. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 3 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR KWG – Kommentar CRR DurchfVO Tabellen gemäß An- Qualitative Quantitative zur… …. Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR Inhaltlich ergaben sich im Kreditrisiko in der CRR vor allem hinsichtlich überfälliger und… …. Bitterwolf 5 3 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR KWG – Kommentar oder im Zusammenhang mit einer Änderung des Kreditvertrags erhöht oder angekauft und nachgelagert… …Begrifflichkeiten aus IFRS 9 finden sich auch in der CRR II wieder. 6 S. Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR Rechtsquelle Inhalt Ggf… …. 1/Art. 442 CRR KWG – Kommentar Rechtsquelle Inhalt Ggf. Erläuterungen Buchst. a) das Institut sieht es als unwahrscheinlich an, dass der Schuldner seine… …2018. S. 421–428; Apweiler/Berger/Ploog: Abgrenzung von notleidenden Krediten (NPL), WPg 2018, Hefte 16 und 17. 8 S. Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 26a… …. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 9 4 115 § 26a Anh. 1/Art. 442 CRR KWG – Kommentar Rechtsquelle Inhalt Ggf. Erläuterungen lusten bei einer Gruppe von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten 1 1 Die Anforderungen dieses Moduls… …nach Wochen zur Verfügung standen. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 1 1 1a 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Das Baseler Dokument zur… …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 zite in der Datenqualität gäbe 2 . Zudem hätten Erfahrungen aus der CO- VID 19-Pandemie gezeigt, dass in diesem… …4.3.4 KWG – Kommentar Die Geschäftsleiter sind für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation eines Instituts verantwortlich (vgl. AT 3 Tz. 1), dies… …identifiziert (vgl. Tz. 2 Satz 2), – zusammengeführt (vgl. Tz. 3) und – ausgewertet (vgl. Tz. 3 und Tz. 6) 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 werden… …4.3.4 KWG – Kommentar ten zu formulieren und geeignete Kriterien für die Überwachung zu definieren (Tz. 3 Sätze 4 und 5). BCBS 239 beinhaltet darüber… …Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 aggregation haben und welche Maßnahmen vorgeschlagen werden, um deren Auswirkungen zu minimieren (vgl. BCBS 239, Tz. 39). Die… …überprüft werden, ob KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 7 1 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar sie (überschlagsmäßig) mit den erwarteten Werten übereinstimmen… …. Begleitschreiben v. 27. 10. 2017; S. 3). Aus diesem Grund müssen die Datenaggregationskapazitäten u. a. auch gewährleis- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT… …130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Ad-hoc-Informationen nach verschiedenen Kategorien Eine Generierung und Analysefähigkeit der Risikopositionen nach…

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  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 AT 7.3 Notfallmanagement 1 1 Das Institut hat Ziele zum Notfallmanagement zu definieren und hieraus abgeleitet… …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Ausgangspunkt des Notfallmanagements ist gemäß dem im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle neu eingefügten Satz 1 die… …. 28 a. a. O.). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Um die zeitkritischen Aktivitäten und Prozesse (inkl. der… …Übersicht zu gewährleisten. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Eine ausführliche Beschreibung eines Managementsystems für die Notfallbewältigung… …angemessene interne und externe Kommunikation sicherzustellen. 5 Im KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Fall der Auslagerung von… …Informationstechnik (BSI). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Die Geschäftsfortführungspläne müssen gewährleisten, dass im Notfall zeitnah Ersatzlösungen… …Notfallkonzepts zu berücksichtigen haben. Diese sind: 1b 2 2a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 3 4 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar – (Teil-)Ausfall eines… …Fall der Auslagerung von zeitkritischen Aktivitäten und Prozessen verlangen die 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 MaRisk daher in AT 7.3 Tz… …, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 1 2 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Notfalltests verifizieren die dem Konzept zugrunde gelegten Annahmen und decken mögliche…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 AT 8 Anpassungsprozesse AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess 1 1 Jedes Institut muss die von ihm betriebenen… …. 18). KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1 2 3 4 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Die Neuartigkeit bezieht sich nicht auf das Produkt oder den Markt an sich… …, Erläuterungen). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Sofern sich aus der Risikoanalyse das Erfordernis wesentlicher Konsequenzen für das Risikomanagement… …Institut betriebenen und KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 3 1 2 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar mit Risiken behafteten Geschäftsaktivitäten in einen solchen… …Überprüfung sind Produkte, die über einen längeren Zeitraum nicht mehr Gegenstand von Geschäftsaktivitäten waren, ent- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …Bitterwolf 5 3 4 1 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Kommentierung: Auslöser eines Neu-Produkt-Prozesses (NPP) ist zunächst die Beurteilung des Produkts bzw… …, 2022, S. 1071). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Durch das Wort „grundsätzlich“ in Tz. 4 Satz 1 wird klargestellt, dass bei… …Kommentar gilt auch für die Durchführung der Testphase, sofern eine solche erforderlich ist (vgl. Anmerkungen zu AT 8.1 Tz. 4). Die Interne Revision ist an… …Pro- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 duktes bzw. der Geschäftsart, die damit verfolgte Zielsetzung und die geplanten… …. 8/22 Bitterwolf 9 1 2 3 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar 8 1 Treten im Neu-Produkt-Prozess Häufungen von Fällen auf, bei denen – die in den Konzepten…

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  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften… …§ 16 AnzV AnzV – Kommentar als übergeordnetes Unternehmen geltenden inländischen CRR-Institut (bzw. einem anderen konsolidierungspflichtigen Institut)… …einzureichen, wobei das 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Formular „Aktivische Beteiligungsanzeige“ (Vordruck AB, Anl. 3 zur AnzV) zu verwenden ist. Es… …KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar gen zu verwendenden Anzeigevordrucke sind im Anhang zu der Kommentierung des § 7 AnzV… …Beteiligungseinzel- und Beteiligungssammelanzeigen der deutschen Aufsicht nur noch 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV elektronisch über das ExtraNet der Deutschen… …Institution bzw. SI für Significant Institution; zu Details zu die- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 5 4 5 6 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar sen Begriffen vgl. Rn. 2… …nach keit, fachliche (vgl. Rn. 10). Kennt- Eignung, aus- niserreichende zeitli- lanche Verfügbar- gung keit) 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV… …. weitere Unterlagen vorzulegen. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 7 7 8 9 10 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar Die Vollzugsanzeige ist unter Verwendung des Formulars… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Wegen weiterer Details zu den Anzeigen vgl. Ausführungen zu §§ 5 bis 5f AnzV. Zu den Anforderungen an die persönliche… …, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 9 13 14 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar Rechts- Anzeige- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- tatbestand chungslage weg Der…

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  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 60b § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen (1) 1 Die Bundesanstalt soll, sofern die Bekanntmachung nicht bereits nach § 60c Absatz… …Bußgeldentscheidungen nach § 56 Absatz 4e KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 1 115 § 60b KWG – Kommentar sollen mindestens für fünf Jahre ab Bestandskraft der Maßnahme oder ab… …............................................................... 23–25 Gesetzliche Anonymisierungspflicht (Abs. 4) ........................................ 26–28 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b Justiziabilität –… …Kommentar kennbar, dass gleiches nicht auch für andere speziell geregelten Maßnahme-Veröffentlichungen gilt. Vielmehr ist zu vermuten, dass der… …KWG – Kommentar 115 § 60b oder anzuordnen, zeigt auch die gesetzlich als Bekanntmachungsvoraussetzung genannte „Bestandskraft“ bzw. die… …, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 5 13 14 15 16 17 115 § 60b KWG – Kommentar Zeitpunkt und Dauer der Bekanntmachung (Abs. 1 und 5) Nach § 60b Abs. 1 soll die… …(Hrsg.), KWG und CRR, 3. A., Rd. 2. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b hängt hat. Diese Kompetenz ist unabhängig davon, welche Behörde als „Aufsichtsbehörde“… …. 10. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 7 18 19 20 21 22 23 115 § 60b KWG – Kommentar die Abwägung heranzuziehen, ob überhaupt eine Bekanntgabe erfolgen soll… …in Art. 12 und 88 Abs. 2 der 14 auch angelehnt an Art. 60 Abs. 1 Richtlinie (EU) 2015/849. 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b EMIR-Verordnung (s. o.)… …Fischer/Schulte-Mattler, KWG/CRR-VO, 6. A, Rd. 12. 24 25 26 27 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 9 28 115 § 60b KWG – Kommentar so lange von der Bekanntmachung absehen, bis die…

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