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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …Zweigniederlassungen von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums nach § 53b KWG finden sie keine Anwendung. 4 Die Anforderungen in… …Modul 4.5 dieses Rundschreibens sind von übergeordneten Unternehmen bzw. übergeordneten Finanzkonglomeratsunternehmen einer Institutsgruppe, einer… …Unternehmen mit Sitz im Ausland, die Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen erbringen, als Kreditinstitut. Ausgenommen sind hiervon gem. § 53b KWG… …Zweigniederlassungen von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR), worauf in AT 2.1 Tz. 1 Satz 3 klarstellend hingewiesen wird… …. Demzufolge haben alle unselbständigen Zweigstellen von Unternehmen, deren Sitz außerhalb des EWR liegt, die MaRisk grundsätzlich zu beachten. Allerdings…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …das Verhältnis zwischen zwei Unternehmen i. S. d. Artikels 22 der Richtlinie 2013/34/EU, also den beherrschenden Einfluss oder die Kontrolle, den bzw… …. die ein Unternehmen (Mutterunternehmen) auf bzw. über ein anderes Unternehmen (Tochterunternehmen) ausüben kann oder tatsächlich ausübt. Die Untersagung… …könnte. Zentralverwahrer sind zumeist als nachgeordnete Unternehmen in Institutsgruppen eingebunden. Eine Veränderung der Kontrolle dürfte sich daher eher… …beim übergeordneten Unternehmen ereignen. Die Frage ist also, ob die Vorschrift auch auf indirekte bzw. mittelbare Beteiligungen anwendbar ist. Im Rahmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2b Rechtsform

  
  Lieferung: 04/24

  …Unternehmen oder andere Institutionen, die nicht als Kreditinstitute gelten (§ 2 Abs. 1), nicht von § 2b erfasst sind; hierbei sind allerdings Rückausnahmen… …. Rechtsform-Regelungen für Finanzbranchen- Unternehmen in anderen Gesetzen Auch in anderen spezialgesetzlichen Regelungen für Unternehmen der Finanzbrache (§ 1 Abs. 19)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …konzernangehörige Unternehmen bereits in einem Schreiben an den Deutschen Sparkassen- und Giroverband vom 19. Januar 1963 Gesch. Nr. I 2 – 232) Rechnung getragen. Der… …Bedeutung: Kredite an: Fundstelle: – Konzernangehörige Unternehmen Anm. 10a – in Mehrheitsbesitz befindliche konzernungebun- Anm. 10b dene Unternehmen –… …: Gesamt- Konzern „grundsätzlich“ Stufe 3: Weitere Konzern- Unternehmen „sofern wesentlich“ Abb. 3: Drei Stufen der Offenlegung bei Konzernunternehmen Bei… …Krediten an konzernungebundene Unternehmen, die im Mehrheitsbesitz einer Person ohne Unternehmenseigenschaft stehen, sind primär die wirtschaftlichen… …konzernungebundenen Unternehmen (vgl. Anm. 10b). Bei der Auswahl der vorzulegenden Unterlagen besteht insoweit ebenfalls ein Ermessensspielraum. Bei Krediten an… …Einzelkaufleute ist im Hinblick auf die bestehende wirtschaftliche Identität des Einzelkaufmanns als Privatperson einerseits und als Unternehmen andererseits die…

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  § 29 Besondere Pflichten des Prüfers

  
  Lieferung: 04/20

  …, Erläuterungs- und Mitteilungspflichten nach den Sätzen 1 und 2 bestehen auch in Bezug auf ein Unternehmen, das mit dem Institut in enger Verbindung steht, sofern… …Einhaltung vom Abschlussprüfer zu überprüfen ist. Neu aufgenommen wurden ferner § 25 Abs. 1 und 2, da die Institute und bestimmte übergeordnete Unternehmen im… …Kommentar 115 § 29 § 11 Liquidität § 13 ²³ Großkredite § 13c Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen § 14 Abs. 123 Millionenkredite § 18… …beaufsichtigte Unternehmen eines Finanzkonglomerats (Finanzkonglomerate-Aufsichtsgesetz – FKAG) ergeben. Durch dieses Gesetz wurde die Richtlinie 2011/89/EU vom 16… …bedeutenden konglomerationsinternen Transaktionen an die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonglomerats… …. Durchführung von bedeutenden konglomeratsinternen Transaktionen (§ 15 FKAG) durch ein beaufsichtigtes Unternehmen eines Finanzkonglomerat (§ 2 Abs. 1 FKAG) nur… …Finanzkonglomerats durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonklomerats. Veröffentlichung einer Beschreibung der rechtlichen sowie der Governance- und… …Organisationstruktur des Finanzkonglomerats durch das übergeordnete Unternehmen eines Finanzkonglomerates. § 27 (Begründung von Un- Verpflichtung des beaufsichtigten… …verantwortliche übergeordnete Unternehmen des Finanzkonglomerats die notwendigen Angaben erhält. c) nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 34 (Abs. 1 Satz 2 Nr. 2c)…

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  § 53h Liquidität

  
  Lieferung: 05/16

  …aus dem Clearing- und Abwicklungsprozess nicht nachkommen. 11 Art. 32 Abs. 4 Satz 2 Delegierte VO (EU) 153/2013 zählt Kategorien von Unternehmen auf… …abzubilden. Zu den Unternehmen zählen: • Verrechnungsbanken (Buchst. a); • Zahlungssysteme (Buchst. b); • Wertpapierliefer- und -abrechnungssysteme (Buchst. c)… …Abs. 4 Delegierte VO (EU) 153/2013 genannten Unternehmen. Nach Art. 34 Abs. 2 und 3 Delegierte VO (EU) 153/2013 muss der Risikomanagementprozess Limite…

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  § 53l Anordnungsbefugnis; Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 05/16

  …Systeme oder der Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben, oder 2. einzelne Geschäftsarten oder Dienstleistungen nicht… …Produkten oder aus der Nutzung bestimmter Systeme oder der Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben, oder (ii) einzelne… …Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen ergeben. Die Vorschrift besagt im Wesentlichen nichts anderes, als dass die BaFin…

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  § 64e Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 02/98

  …Finanzdienstleistungsinstitute (§ 1 Abs. 1 a) und Wertpapierhandelsbanken (§ 1 Abs. 3 d Satz 2) eingeführt. Diese Unternehmen haben bis zum 1. April 1998 ihre nach dem KWG… …erfolgt aufgrund einer summarischen Prüfung und hat nur vorläufigen Charakter. Innerhalb von drei Monaten nach Zugang der Bestätigung haben die Unternehmen… …KWG-Änderungsgesetzes zulässigerweise bereits tätig sind, ihre Geschäfte legal weiterführen können. Bei der Beurteilung, ob ein Unternehmen zulässigerweise tätig ist…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 31 Abflüsse aus Kredit- und Liquiditätsfazilitäten

  
  Lieferung: 06/20

  …für Unternehmen werden nicht als Liquiditätsfazilitäten, sondern als Kreditfazilitäten eingestuft. (2) Die Kreditinstitute berechnen Abflüsse aus… …Teil des Liquiditätspuffers anerkannt, und c) sie bestehen nicht aus von der Gegenpartei der Fazilität oder einem ihr verbundenen Unternehmen begebenen… …der Gegenpartei der Fazilität oder einer ihrer verbundenen Unternehmen ausgegeben werden. Für fest zugesagte Kredit- und Liquiditätsfazilitäten an…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 136 Zuordnung der Bonitätsbeurteilungen von ECAI

  
  Lieferung: 02/26

  …einem Unternehmen. Von S&P gibt es für dieses Unternehmen ein langfristiges Emittentenrating mit der Ratingstufe AA. Da es sich um eine Forderung… …gegenüber einem Unternehmen handelt, für das eine Bonitätsbeurteilung vorliegt, sind für die Zuordnung die Bestimmungen von Art. 122 anzuwenden. Gemäß Art…