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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 434a CRR Einheitliche Offenlegungsformate

  
  Lieferung: 04/21

  …ermöglichen. Im Hinblick auf eine bessere Vergleichbarkeit der Informationen wird im Rahmen der technischen Durchführungsstandards angestrebt, dass die… …technischen Durchführungsstandards gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 zu erlassen. Kommentierung: Art. 434a wurde im Rahmen der CRR II neu… …Offenlegungsanforderungen (Säule 3) eine Abstimmbarkeit dem Meldewesen (Säule 1) an. Daher hatte die EBA im Rahmen der Konsultation zusätzlich eine Zuordnungstabelle…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 5 Organisationsrichtlinien

  
  Lieferung: 08/24

  …fixierten Ordnung des Unternehmens. Sie schaffen die Voraussetzung, dass die Geschäftsaktivitäten des Instituts in einem geordneten Rahmen erfolgen. AT 5 Tz… …Anforderung zur Aufstellung eines Verhaltenskodex, wurde im Rahmen der MaRisk 2017 neu aufgenommen und ist in Zusammenhang mit den Anforderungen an die… …. Protokoll der Sitzung des Fachgremiums MaRisk v. 28. 10. 2021, S. 1). Die Prüfung zum Werte- und Verhaltenskodex kann bspw. im Rahmen der Risikoanalyse…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 1 Vorbemerkung

  
  Lieferung: 07/24

  …einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die Ausgestaltung des Risikomanagements der Institute vor. 2 Es präzisiert ferner die Anforderungen des § 25a… …Rahmen vor. Mit dem Rundschreiben „Mindestanforderungen an das Risikomanagement“ spezifiziert die BaFin, was sie unter einem „angemessenen… …Entscheidung, eine Leitlinie zu übernehmen, erfolgt im Rahmen des sogenannten Comply-or-Explain-Verfahrens per Erklärung gegenüber der zuständigen ESA (vgl. Art… …Rahmen der „comply“-Erklärung. Dies soll laut BaFin klarstellende Erläuterungen zur proportionalen Anwendung von EBA- Leitlinien nicht ausschließen. Im… …Marktteilnehmer wirkt und auch wirken soll (zur Lenkungswirkung von „Soft Law“ im Rahmen des europäischen Finanzaufsichtsrechts s. weitergehend Anzinger in Recht… …Unterabschnitten 5.2.1 bis 5.2.11 (Tz. 95 bis 192). Näheres zur Verweistechnik und dem Umgang damit im Rahmen dieser Kommentierung siehe in den Vorbemerkungen zu BTO… …qualitativen Rahmen für die Umsetzung maßgeblicher Artikel der Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – „CRD IV“) zur Organisation und zum Risikomanagement der… …Prozesse sind von der Aufsicht gemäß Art. 97 der Bankenrichtlinie im Rahmen des bankaufsichtlichen Überwachungsprozesses regelmäßig zu beurteilen… …Rahmen der MaRisk nicht explizit in dieser Form aufgegriffen werden. Auf Wunsch der Kreditwirtschaft wurde in dem o. g. Begleitschreiben der BaFin… …harmonisieren. 14 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 1 Kommentierung: Im Rahmen des 2. Finanzmarktnovellierungsgesetzes (2. FiMaNoG) v. 23. 06. 2017…

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  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …Anforderung, dass im Rahmen der nachgelagerten Tätigkeiten auch eine Kontrolle der Limiteinhaltung (BTO 2.2.2 Tz. 4 Buchst. c) zu erfolgen hat, bestehen auch… …. Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S. 1635). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 wurde in die Erläuterungen eine… …im Rahmen des Bestätigungsverfahrens festgestellt werden und diese nicht unverzüglich plausibel geklärt werden können, angemessene Eskalationsverfahren… …Rahmen der festgesetzten Limite bewegen, d) marktgerechte Bedingungen vereinbart sind und e) Abweichungen von vorgegebenen Standards (z. B. Stammdaten… …Wertpapierbezeichnung überein). Der Kontrolle, ob sich die Abschlüsse hinsichtlich Art und Umfang im Rahmen der festgesetzten Limite bewegen, kommt eine über die… …sind grundsätzlich handschriftlich oder im Rahmen der Software elektronisch zu dokumentieren. Zur Begrenzung des Kontrollaufwands erscheint es vertretbar… …die Marktgerechtigkeitskontrolle zuständige Geschäftsleiter unverzüglich zu unterrichten, wenn im Rahmen der laufenden Kontrolle festgestellt wird, dass… …analoger Anwendung der in BTO 2.2.1 Tz. 2 aufgeführten Voraussetzungen, möglich. 8b 9 10 11 6 1 Unstimmigkeiten und Auffälligkeiten, die im Rahmen der… …2 3 130 MaRisk/BTO 2.2.2 KWG – Kommentar Kommentierung: Für alle Prozessschritte im Rahmen der Abwicklung und Kontrolle gilt, dass festgestellte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 447 CRR Offenlegung von Schlüsselparametern

  
  Lieferung: 04/21

  …in Teil 8 geregelt sind, am umfangreichsten im Rahmen der CRR-Novelle geän- 1 J = Jährlich. 2 HJ = Halbjährlich. 3 VJ = Vierteljährlich. 5 k. A. =…
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      Art. 451a CRR Offenlegung von Liquiditätsanforderungen

  
  Lieferung: 04/21

  …Anforderungen an eine Offenlegung der Liquidität nicht. So wurde bereits im Rahmen der CRR I und dazu gehöriger technischer Standards ein Teil des Baseler…
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  § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Geschäftsleiters (ggf. ist im Rahmen der Vollzugsanzeige die Aktualisierung der Unterlagen erforderlich, siehe nachfolgende Übersicht). Bei Mitgliedern von…
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  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 09/17

  …Informationen nach § 8 Absatz 3 im Rahmen der laufenden Aufsicht und in Krisensituationen; dazu gehören auch die Sammlung und Weitergabe von Informationen über… …Koordinierung der Aufsichtstätigkeiten im Rahmen der laufenden Aufsicht und in Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen bei Instituten oder an… …den Finanzmärkten; die Bundesanstalt und, soweit sie im Rahmen dieses Gesetzes tätig wird, die Deutsche Bundesbank arbeiten hierbei, soweit erforderlich… …, mit den jeweils zuständigen Stellen der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums zusammen; im Rahmen der laufenden Aufsicht umfasst die… …Sinne des Absatzes 3 über die von ihr beabsichtigten Maßnahmen im Rahmen der Liquiditätsaufsicht und über institutsspezifische Liquiditätsanforderungen… …........................................ 10 Maßnahmen der Bundesanstalt im Rahmen der Liquiditätsaufsicht sowie institutsspezifische Liquiditätsanforderungen (Abs. 6) .................... 11 4… …mehr als einem Mitgliedstaat haben, sowohl in Krisensituationen als auch im Rahmen der laufenden Aufsicht zukommen. § 8a wurde durch das Gesetz zur… …Entscheidungen mit Aufsichtsbehörden im Europäischen Wirtschaftsraum auch auf Entscheidungen im Rahmen der Liquiditätsaufsicht sowie institutsspezifische… …§ 8 Abs. 3 sowohl im Rahmen der laufenden Aufsicht als auch in Krisensituationen zu sammeln und zu koordinieren. Von den Informationen, die zu sammeln… …der Aufsichtstätigkeiten im Rahmen der laufenden Aufsicht sowie in Krisensituationen, insbesondere bei widrigen Entwicklungen bei Instituten oder an den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 02/18

  …vorlegungspflichtigen Personen und Unternehmen durchsuchen. 2 Im Rahmen der Durchsuchung dürfen die Bediensteten auch die auskunfts- und vorlegungspflichtigen Personen… …Rahmen des Verwaltungsvollstreckungsgesetzes Zwangsmittel einzusetzen, also im Wesentlichen ein Zwangsgeld festzulegen. Gegen das Zwangsgeld konnten die… …vom 16. Juli 2007 hatte klarstellenden Charakter. Im Rahmen der Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie vom 1. März 2011 erfolgte in § 44c Abs. 1 eine… …Zulassung betriebene Zentralverwahrertätigkeit geregelt. Im Rahmen des Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetzes (1. FiMaNoG) vom 30. Juni 2016 wurden die… …Kommentar dass Kreditinstitute im Rahmen der Ermittlungen wegen unerlaubter Geschäfte verpflichtet sind, Auskünfte über Kontoverbindungen des verdächtigen… …aufschiebende Wirkung hat (§ 307 StPO). Im Rahmen der Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie in 2011 wurde in § 44c Abs. 3 Satz 2 neu eingefügt, der eine… …. 2 Nr. 30 Buchstabe b). Die Durchsuchung von Personen darf jedoch nur im Rahmen der Wohnungsdurchsuchung erfolgen und unterliegt den gleichen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 13 Großkredite; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/15

  …Rahmen des Großkreditmeldeverfahrens nach Artikel 394 Absatz 1 bis 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in der jeweils geltenden Fassung, 3. die Meldung des… …im Rahmen der „CRD IV-Umsetzung“, nämlich im Zuge der 6. KWG-Novelle. Damals stimmte § 13 zwar inhaltlich noch mit der Vorfassung der 5. KWG-Novelle… …im Rahmen des Großkreditmeldeverfahrens nach Artikel 394 Absatz 1 bis 3 CRR in der jeweils geltenden Fassung, 3. die Meldung des Anteils des… …Arbeit fort. 14 Weitere Institutsverbände, die im Rahmen von Normkonsultationen üblicherweise eingebunden werden, sind u. a. • Verband der Auslandsbanken… …werden. Für Ermittlung der im Rahmen von § 13 Abs. 2 relevanten Verhinderung kommt es nicht auf die Gesamturlaubszeit des Geschäftsleiters an. Vielmehr… …13 Risikolage im Rahmen der neuen Kreditentscheidung als niedriger, gleich oder höher eingewertet wird. Dennoch kam die Bankenaufsicht der Praxis… …Überziehung oder andere Veränderung eines einzelnen Kredites im Rahmen eines Gesamtengagements Anlass geben, einen neuen Beschluss nach Absatz 2 zu fassen. Auch… …ein (Gesamt-) Rahmen beschlossen wird, dessen Ausnutzung hinsichtlich der Kreditart ganz oder in gewissen Grenzen frei bleibt. 31 Die Problematik von… …, wonach nachträgliche Beschlussfassungen und deren Ergebnis immer anzuzeigen waren, ist im Zuge der Vereinfachung der Bankenaufsicht im Rahmen der 6… …, dass etwaige Versäumnisse im Rahmen der rechtzeitigen Beschlussfassung nachträglicher Großkredite keine Auswirkung auf die zivilrechtliche Wirksamkeit…

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