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• Dokumententyp - Sonstige

  Vorwort

  
  Lieferung: 01/63

  …Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen in Berlin seine Arbeit aufgenommen. Über dem Gesetz lastete zunächst die Ungewißheit, ob es mit dem Grundgesetz vereinbar ist…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22c Refinanzierungsmittler

  
  Lieferung: 03/07

  …von einem Refinanzierungsmittler oder gemäß § 22 b Abs. 4 für einen Refinanzierungsmittler geführt werden. Eingefügt durch das Gesetz zur… …„Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters“ in das KWG eingefügt (Näheres unter Anm. 1 zu § 22…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB

  
  Lieferung: 03/21

  …unterstehenden Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute und an alle der Aufsicht der Bundesanstalt nach dem Gesetz über die Beaufsichtigung von… …Vorschriften. Mit dem „Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von… …Wertpapierfirmen“ (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013, GBl. I S. 3395, und dem „Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes“ vom 15… …europäischen Regelungen im ZAG (Artikel 1 des „Gesetz zu Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie“ vom 17. Juli 2017, BGBl. I S. 2446). Das Merkblatt in… …, dass die Überwachungsbefugnisse des Organs durch Gesetz geregelt sind. Daher kann auch ein Beirat den gesetzlichen Anforderungen des KWG unterliegen… …Gesetz, Satzung oder Gesellschaftsvertrag zur Führung der Geschäfte und zur Vertretung eines Instituts in der Rechtsform einer juristischen Person oder… …einer Personenhandelsgesellschaft berufen sind. Geschäftsleiter im Sinne des KAGB sind diejenigen natürlichen Personen, die nach Gesetz, Satzung oder… …Eintragungen werden unter im Gesetz geregelten Bedingungen wieder entfernt. Jede Person kann ein Führungszeugnis über sich beantragen, unter gewissen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22d Refinanzierungsregister

  
  Lieferung: 03/07

  …entfaltet keine Rechtswirkung. Eingefügt durch das Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters vom… …Kraft getretene Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters in das KWG eingefügt (Näheres unter…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …„Notfallmanagement“ ersetzt und somit eine umfassendere Betrachtungsweise im Gesetz verankert. Diese Erweiterung hat sich auch in den MaRisk niedergeschlagen. Waren…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 62 Überleitungsbestimmungen

  
  Lieferung: 01/11

  …. Rechtsvorschriften, die für die geschäftliche Betätigung bestimmter Arten von Kreditinstituten weitergehende Anforderungen stellen als dieses Gesetz, bleiben unberührt… …22. Oktober 1997 (BGBl. I S. 2518) Kza 599 600 . Abs. 2 geändert durch das Gesetz über die Integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April… …Anordnungen grundsätzlich aufrecht, soweit sie dem neuen Gesetz nicht widersprechen. 2 Zu den aufrechterhaltenen Bestimmungen gehören Gesetze und… …übertragen worden sind, gehen gemäß § 62 Abs. 2 auf die BaFin über. So z. B. in § 16 Abs. 3 Bundesbankgesetz (Kza 607) und im Gesetz über…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …Handlungen zu Lasten der Institute Vorwort zu den §§ 25g bis 25m* Durch das Gesetz zur Ergänzung der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung… …, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute“ betitelt. Die durch das Gesetz zur Ergänzung der Bekämpfung der Geldwäsche und der… …und 10 Abs. 4 bis 8a GwG bestimmten Verpflichtetengruppen spezifische Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten zuordnet. Durch das Gesetz zur… …Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention vom 22. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2959), durch das auch § 25i in das Kreditwesengesetz eingefügt wurde… …. Durch das Gesetz zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7. August 2013 (BGBl…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 55a Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite

  
  Lieferung: 02/07

  …Kreditwesengesetzes, der durch die Sechste KWG-Novelle in das Gesetz eingefügt wurde, enthält Strafvorschriften für den Fall, dass Angaben, die die in § 14 Abs. 1… …Straflosigkeit des Offenbarens und Verwertens von Angaben über Millionenkredite? Durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland… …vornehmlich mit einem Verstoß gegen den Grundsatz „keine Strafe ohne Gesetz“ (Art. 103 Abs. 2 GG). Nach geltendem Recht wirke die Straflosigkeit eines Verstoßes…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 55b Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite

  
  Lieferung: 02/07

  …durch die Sechste KWG-Novelle in das Gesetz eingefügt wurde, enthält Strafvorschriften für den Fall, dass Angaben, die die in § 14 Abs. 1 genannten… …Verwertens von Angaben über Millionenkredite? Durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz)… …gegen den Grundsatz „keine Strafe ohne Gesetz“ (Art. 103 Abs. 2 GG). Nach geltendem Recht wirke die Straflosigkeit eines Verstoßes gegen das Gebot der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22a Registerführendes Unternehmen

  
  Lieferung: 03/07

  …genannte Einrichtung sind. Eingefügt durch das Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters vom 22… …b–22 o) wurde durch das diesbezüglich am 28. 09. 2005 in Kraft getretene „Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines… …Refinanzierungsregisters kann nur eintreten, wenn die Eintragung zugunsten eines enummerativ im Gesetz benannten potentiellen Übertragungsberechtigten erfolgt. Als solche…

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