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• Dokumententyp - EU-Recht

      EBA-Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen – EBA/GL/2021/06

  
  Lieferung: 01/22

  …gemäß Artikel 16 der Verordnungen der ESA herausgegeben. 1 Gemäß Artikel 16 Absatz 3 unternehmen die zuständigen Behörden und die Finanzinstitute alle… …Folgendes berücksichtigen: 16 a. die Anzahl von Mandaten in Finanzgesellschaften und nichtfinanziellen Unternehmen, die dieses Mitglied gleichzeitig innehat… …das Mitglied ein Mandat innehat, und insbesondere, ob das Unternehmen ein Nicht-EU-Unternehmen ist; c. die geografische Präsenz des Mitglieds und die… …Sitzungen in den unter Buchstabe a aufgeführten Unternehmen und im Institut teilzunehmen; h. sonstige externe berufliche oder politische Tätigkeiten sowie… …zählen alle Mandate in Unternehmen, an denen das Institut eine qualifizierte Beteiligung hält, die jedoch keine Tochtergesellschaften im selben Konzern… …zählt als separates Einzelmandat, d. h. das Einzelmandat, das für die Mandate in Unternehmen, die zum Konzern gehören, gezählt wird, und das Einzelmandat… …Leitungsorgans Mandate in verschiedenen Konzernen oder Unternehmen hält, zählen alle Mandate, die im sel- 18 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 1 ben… …gehalten werden, in beiden Fällen in Unternehmen, die Mitglieder desselben institutsbezogenen Sicherungssystems, und gleichzeitig in Unternehmen, die nicht… …gewerbliche Ziele verfolgen, zählen u. a.: a. Wohltätigkeitsorganisationen; b. sonstige Organisationen ohne Erwerbszweck; und c. Unternehmen, die für den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Adressaten von Aufsichtsmaßnahmen eintritt, wenn vorübergehend ein anderes Unternehmen als die zugelassene (gemischte) Finanzholding-Gesellschaft zum… …übergeordneten Unternehmen bestimmt wird. Die von den Finanzholding-Gesellschaften und den gemischten Finanzholding-Gesellschaften einzuhaltenden „Internen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 AT 9 Auslagerung 1 Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten… …Leistungen, die typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig… …das kredit- oder darlehensgewährende Unternehmen an diesen Geschäften beteiligt ist (Nr. 2), – Beratung von Unternehmen hinsichtlich der… …Satz 1 KWG nur Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen erfasst. Was unter einem „anderen Unternehmen“ zu verstehen ist, wird indessen weder in § 25b… …keine anderen Unternehmen; dies gilt – für inländische Zweigniederlassungen, – für Zweigniederlassungen eines inländischen Instituts in einem anderen… …06. 12. 2001 des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen, dort Tz. 9: Als anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) ist jede andere… …„andere Unternehmen“ sein können, selbst wenn sie zum selben aufsichtlichen Konsolidierungskreis gehören wie das auslagernde Institut (zu gruppeninternen… …zum Institut steht und sein Handeln demzufolge dem Unternehmen selbst zuzurechnen ist. Der ggf. auch längerfristige Einsatz von Leiharbeitnehmern, die… …klargestellt gelten, dass jede „Drittleistung“, die typischerweise (d. h. der Natur oder Üblichkeit des Geschäftes nach) von einem anderen Unternehmen oder einer… …typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig weder zum Zeitpunkt des…

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• BaFin konkretisiert Meldepflichten zu Sicherheitsvorfällen bei Zahlungsdienstleistern

  …Zahlungsdienste im Sinne des § 1 Absatz 1 Satz 2 ZAG erbringen. Der räumliche Anwendungsbereich beschränkt sich auf inländische Unternehmen und auf Institute nach §…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8e Aufsichtskollegien

  
  Lieferung: 03/22

  …. der gleichmäßigen Anwendung der bestehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf alle Unternehmen der Gruppe unter Berücksichtigung bestehender… …Doppelanforderungen, 5. der gleichmäßigen Anwendung der bestehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf alle Unternehmen der Gruppe unter Berücksichtigung… …. B. die Deutsche Bundesbank, aufgrund nationaler Rechtsvorschriften an der Beaufsichtigung dieser Unternehmen beteiligt sind, sowie die Europäische… …Vertreter von Unternehmen der Gruppe ersuchen, je nach Themen und Zielen einer Sitzung oder Tätigkeit des Kollegiums, an diesen teilzunehmen 9 . F… …Kommunikation mit dem EU-Mutterunternehmen und en Unternehmen der Gruppe Anhang II der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2016/99 enthält einen Meldebogen, den der… …hierbei die Themen und Ziele der Sitzung oder Tätigkeit im Hinblick auf die einzelnen Unternehmen der Gruppe sowie deren Bedeutung für ihren jeweiligen… …zu unterrichten. Anfragen an die Gruppe oder gruppenangehörige Unternehmen sollten innerhalb des Aufsichtskollegiums koordiniert werden, um Dopplungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …oder einer Gruppe der der Aufsicht der Bundesanstalt nach diesem Gesetz oder der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegenden Institute und Unternehmen… …Ansatz für Kredite für Wohnimmobilien und gewerbliche Immobilien sowie für Forderungen, die von Instituten und Unternehmen untereinander innerhalb des… …basierenden Ansatz um bis zu 25 Prozent erhöhen und 3. die Risikogewichte im Kreditrisiko-Standardansatz für Forderungen, die von Instituten und Unternehmen… …§ 48t ist anwendbar gegenüber „allen“ oder „einer Gruppe von“ Instituten oder Unternehmen, die der Aufsicht der BaFin unterliegen. Maßnah- 30… …Unternehmen abgrenzen lässt. 35 Beispielhaft könnten dies Institute sein, die einen bestimmten Eigenkapitalberechnungsansatz nach der CRR anwenden oder… …Instituten, Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR. Darüber hinaus sind vom Anwendungsbereich nach dem Wortlaut des Absatzes 1 grundsätzlich auch Unternehmen umfasst, die… …. Zwar unterliegen nach anderen Vorschriften auch bestimmte Unternehmen, die keine Institute i. S. d. KWG sind, der BaFin-Aufsicht. 37 Gleichwohl wirft die… …Formulierung Zweifelsfragen auf, da es bei diesen Unternehmen am sachlichen Zusammenhang mit § 48t häufig fehlen dürfte. Erfasst sind aber jedenfalls Unternehmen… …Instituten oder Unternehmen, die der Aufsicht der BaFin unterliegen, § 48t Abs. 1. Auch stellt die Anordnung einer Abweichung von Vorgaben des KWG oder der CRR… …„Kreditinstitute, die das Kreditgeschäft betreiben“. § 48t betrifft dagegen alle oder eine Gruppe von Instituten oder Unternehmen, die der BaFin- Aufsicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …Zweigniederlassungen von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums nach § 53b KWG finden sie keine Anwendung. 4 Die Anforderungen in… …Modul 4.5 dieses Rundschreibens sind von übergeordneten Unternehmen bzw. übergeordneten Finanzkonglomeratsunternehmen einer Institutsgruppe, einer… …Unternehmen mit Sitz im Ausland, die Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen erbringen, als Kreditinstitut. Ausgenommen sind hiervon gem. § 53b KWG… …Zweigniederlassungen von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR), worauf in AT 2.1 Tz. 1 Satz 3 klarstellend hingewiesen wird… …. Demzufolge haben alle unselbständigen Zweigstellen von Unternehmen, deren Sitz außerhalb des EWR liegt, die MaRisk grundsätzlich zu beachten. Allerdings…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …das Verhältnis zwischen zwei Unternehmen i. S. d. Artikels 22 der Richtlinie 2013/34/EU, also den beherrschenden Einfluss oder die Kontrolle, den bzw… …. die ein Unternehmen (Mutterunternehmen) auf bzw. über ein anderes Unternehmen (Tochterunternehmen) ausüben kann oder tatsächlich ausübt. Die Untersagung… …könnte. Zentralverwahrer sind zumeist als nachgeordnete Unternehmen in Institutsgruppen eingebunden. Eine Veränderung der Kontrolle dürfte sich daher eher… …beim übergeordneten Unternehmen ereignen. Die Frage ist also, ob die Vorschrift auch auf indirekte bzw. mittelbare Beteiligungen anwendbar ist. Im Rahmen…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 02/22

  …Abs. 3d S. 1 KWG, also alle Kreditinstitute gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR, d. h. Unternehmen, die Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums… …Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung fallen gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 LiqV in den Anwendungsbereich der Liquiditätsverordnung, denn auf diese Unternehmen sind die… …. 12. 2017 aufgehoben. Zu inländischen Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland, die Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Liquidität

  
  Lieferung: 02/22

  …dem Risikoindikator Liquiditätsdeckungsquote (LCR) berücksichtigt. 7 Im Gegensatz zu den Unternehmen anderer Branchen sind Institute, insbesondere… …institutsspezifisch, sondern betrifft auch Unternehmen anderer Branchen). 12 Nicht zu vernachlässigen ist, dass das Liquiditätsrisiko auch aus anderen Risiken entstehen…