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  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 § 8g § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören* 1… …1 2 3 115 § 8g KWG – Kommentar die Normen über die Zusammenarbeit der BaFin mit verschiedenen anderen in- und ausländischen Behörden und Einrichtungen… …KWG – Kommentar 115 § 8g Anbieter auf dem deutschen Markt tätig werden möchten, sind jedoch – sofern es sich um CRR-Kreditinstitute 5 handelt – insofern… …, Datenbanken, Zweigstellen/-niederlassungen (BA). KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Albert 3 5 6 7 115 § 8g KWG – Kommentar Drittstaaten- bzw. Drittlandgruppen Nach Art. 3 Abs… …CRR). 9 Vgl. Begründung zum Entwurf des Risikoreduzierungsgesetzes, Bundestags- Drucksache 19/22786, S. 153. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g CRD ist in… …KWG – Kommentar Überprüfung, ob die 40-Milliarden-Euro-Schwelle nach Art. 21b Abs. 4 CRD (vgl. Rn. 6, 18) eingehalten wird. 10 11 12… …Kommentar 115 § 8g Informationsaustausch zu den relevanten Aufsichtsbereichen beinhaltet, achten die beteiligten Behörden ohnehin darauf, dass das… …. 9/22 Albert 7 13 14 15 16 17 115 § 8g KWG – Kommentar (vereinheitlicht sind bislang lediglich die Meldepflichten im Zusammenhang mit der Überwachung der… …. 2021), S. 6. 13 Vgl. Kommissionsvorschlag v. 27. 10. 2021, S. 18.; Erwägungsgrund 19 zur CRD. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g Rahmen ihrer… …Kommentar Einzelinstitute sind gehalten, erforderlichenfalls alle aufsichtlichen Verfahren rechtzeitig einzuleiten, um die rechtlichen Anforderungen für das…

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  § 15 Organkredite

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 15 (1) 1 Kredite an 1. Geschäftsleiter des Instituts, § 15 Organkredite 2. nicht zu den Geschäftsleitern gehörende… …juristischen Person oder ein Gesellschafter der Personenhan- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 1 115 § 15 KWG – Kommentar delsgesellschaft an dem Institut mit mehr… …Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Artikel 4 Absatz 1 Nummer 71 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anrechenbaren Eigenmittel des Instituts oder weniger als… …(BGBl. I S. 2010). KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 3 115 § 15 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten… …ursprünglichen Fassung ausschließlich Organkredite betraf, sollen Interessenkonflikte berücksichtigt werden, die sich bei 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 der… …Redaktionsversehen im Rahmen des 4. Fi- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 5 1a 115 § 15 KWG – Kommentar nanzmarktförderungsgesetzes korrigiert. Seinerzeit wurde die bis… …Vermögensgegenständen, Bauverträge und Ausbuchungen. Der Internationale Wäh- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 rungsfonds habe im Rahmen des Financial Sector… …Bitterwolf 7 1b 115 § 15 KWG – Kommentar dingungen gewährt wurden oder ob es Anhaltspunkte für möglicherweise bestehende gravierende Interessenkonflikte gibt… …Organkreditvorschriften verhindert werden. 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Die Prolongation von Organkrediten unterliegt grundsätzlich ebenso wie bei Großkrediten der… …Bitterwolf 9 3b 115 § 15 KWG – Kommentar des Kredits beibehalten werden. Daher kann auf den Beschluss und die Zustimmung der zuständigen Organe zur…

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  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 48t § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken (1) Stellt der Ausschuss für Finanzstabilität… …Buchstabe a bis f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einschließlich der in Ab- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 1 115 § 48t KWG – Kommentar satz 1 vorgesehenen… …KWG – Kommentar 115 § 48t Neu eingefügt durch Art. 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …KWG – Kommentar systems insgesamt. 1 Die Vorschrift wurde durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz eingeführt und ist am 1. Januar 2014 in Kraft getreten. 2… …Abs. 9 des Gesetzes vom 10. 07. 2020 (BGBl. I, 1633). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t alwirtschaft führen können – und die BaFin auffordern, Abhilfe zu… …. I 2020, 2773. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 5 4 115 § 48t KWG – Kommentar dung finden wird, hängt über das komplexe Verfahrensrecht hinaus vor allem von… …, Kreditwesengesetz mit CRR, § 48t Rn. 7 (Stand 2019), wonach durch § 48t kein eigenständiges nationales Recht geschaffen werde. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t… …Bundestag zur Finanzstabilität in Deutschland, Juni 2017, BT-Drs. 18/12930, S. 40ff. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 7 7 8 9 115 § 48t KWG – Kommentar 2.2… …nk.de/resource/blob/2021-finanzstabiltitätsbericht-data.pdf; Abruf: 02. 02. 2022. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t men gegenüber einem einzelnen Institut per Verwaltungsakt wären mit dem Sinn und Zweck der… …10 11 12 115 § 48t KWG – Kommentar 3.2 Zuständigkeit der BaFin Art. 458 Abs. 1 CRR ermächtigt die Mitgliedstaaten, die Behörde zu benennen, die für die…

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  § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

  
  Lieferung: 01/22

  …KWG – Kommentar 115 § 24c § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen (1) 1 Ein Kreditinstitut hat ein Dateisystem zu führen, in dem… …, Erg.-Lfg. 1/22 Langweg 1 115 § 24c KWG – Kommentar weit dies für die Erfüllung ihrer sich aus dem Außenwirtschaftsgesetz oder Rechtsakten der Europäischen… …, 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 24c 4. die eindeutige Kennung der Ergebnisse, 5. die Person, die den Abruf durchgeführt hat. 2 Bei jedem Abruf zum… …, Erg.-Lfg. 1/22 Langweg 3 115 § 24c KWG – Kommentar (7) 1 Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung Näheres regeln zu den technischen… ….......................................... 8 4 Langweg KWG – Kommentar 115 § 24c Datenschutz, Datensicherheit und Kosten (Abs. 4 bis 6) ......................... 9 Ausnahmen (Abs. 7)… …des Kontoinhabers sowie der sonstigen Verfügungsberechtigten festhalten. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Langweg 5 3 115 § 24c KWG – Kommentar – die Nummer eines… …, BStBl. I S. 290, zuletzt geändert durch BMF-Schreiben vom 28. Januar 2021, BStBl. I S. 145). 6 Langweg KWG – Kommentar 115 § 24c – die der Verpflichtung… …Kommentar ersetzt wurden (s. Abs. 1 Satz 4), sind nach Ablauf von drei Jahren nach Anlegung des neuen Datensatzes zu löschen. 6 Automatisierter Abruf von… …Anmerkung 7. 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 24c Die von der FIU analysierten Sachverhalte werden an die zuständigen Strafverfolgungsbehörden… …Militärischen Abschirmdienst des Bundesministeri- KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Langweg 9 8 115 § 24c KWG – Kommentar ums der Verteidigung, soweit dies erforderlich ist für…

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  § 2e Ausnahmen für gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/22

  …KWG – Kommentar 115 § 2e § 2e Ausnahmen für gemischte Finanzholding- Gesellschaften (1) Unterliegt eine gemischte Finanzholding-Gesellschaft… …Kommentar I. Grundlagen 1 § 2e KWG regelt Freistellungsmöglichkeiten der BaFin bei der Beaufsichtigung von gemischten Finanzholdinggesellschaften. 1 Die Norm… …. 2016, § 2e Rn. 1. 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 2e en. 10 Hierbei sollen nach Auffassung des Gesetzgebers insbesondere Einzelfalllösungen durch einen… …Eckner 3 3 115 § 2e KWG – Kommentar (3) Die konsolidierende Aufsichtsbehörde unterrichtet die EBA und die durch die Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des… …Kommentar 115 § 2e EUProspVOAnpG 20 im Juli 2018. 21 § 2e KWG setzt Art. 120 Abs. 1 und 2 CRD IV um. 22 Zuletzt wurde § 2e Abs. 2 KWG durch das RiG 23… …gemischten Finanzholdinggesellschaft auch Anh. 1 zu § 1 (Art. 4 CRR) Anm. 59 ff. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Eckner 5 5 115 § 2e KWG – Kommentar ein beaufsichtigtes… …Untergruppe sind jeweils als erheblich im Sinne des Artikels 3 Absatz 2 oder 3 Richtlinie anzusehen. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 2e b) Gleichwertigkeit nach… …, Erg.-Lfg. 1/22 Eckner 7 115 § 2e KWG – Kommentar tigkeit, die in drei Stufen festgestellt werden kann und unter dem Zweck der Vermeidung von…

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  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 AT 2.1 Anwenderkreis 1 1 Die Anforderungen dieses Rundschreibens sind von allen Instituten im Sinne von § 1 Abs… …Finanzdienstleistungsinstitute. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 1 1 1a 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar Die MaRisk sind in erster Linie auf Kreditinstitute zugeschnitten. Für… …Banken“ sind auf der EZB Homepage veröffentlicht unter: Home > Medien und Publikationen > Schreiben an Banken. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …Aufsichtliche Dokumente. 2 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 3 5 5a 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar oder Unterkonsolidierungsgruppen nach Artikel 22 der… …aufsichtliche Meldewesen (Anhang V zur Durchführungsverordnung 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 (EU) Nr. 2021/451) 4 . Welche Meldefelder zur… …. 680/2014. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 5 130 MaRisk/AT 2.1 MaRisk – Kommentar stichtagen überschritten wird. Die BaFin hat in ihrem Übersendungsschreiben… …Factoringunternehmen (vgl. Übersendungsschreiben der BaFin zur 6. MaRisk-Novelle v. 16. 08. 2021, S. 7). 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.1 – AT 7… …MaRisk – Kommentar Große Wertpapierinstitute unterliegen nach § 4 WpIG den Organisationspflichten des § 25a KWG. Nach AT 2.1 Tz. 2 haben sie, wie…

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  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.3 AT 4.4.3 Interne Revision 1 1 Jedes Institut muss über eine funktionsfähige Interne Revision verfügen. 2 Bei… …des DIIR/Bantleon/d’Arc u. a.: „Das Three-Lines-of-Defence-Mo- KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar dell: ein… …. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.3 sollte darauf geachtet werden, dass dem einzelnen Geschäftsleiter keine Prüffelder zugeordnet werden… …. 7/22 Bitterwolf 3 3 4 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar Die Interne Revision ist als Instrument der Geschäftsleitung grundsätzlich nur dieser gegenüber… …umschreibt grob die Aufgabenstellung der Internen Revision. Danach hat die Interne Revision die Wirksamkeit und Angemessen- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …eines der Grundprinzipien der Prüfungstätigkeit. Die Mitarbeiter 2 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 5 1 130 MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar der… …Kommentierung dort. 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 25a Anh. 1/AT 4.4.3 Revision. AT 4.4.3 Tz. 4 sieht daher ein vollständiges und uneingeschränktes… …MaRisK/AT 4.4.3 KWG – Kommentar Dasselbe gilt für Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für die Tätigkeit der Internen Revision von Bedeutung…

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  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …KWG – Kommentar 115 § 6a § 6a Besondere Aufgaben (1) Liegen Tatsachen vor, die darauf schließen lassen, dass von einem Institut angenommene Einlagen… …am 6. 11. 2003 in Kraft getreten. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 1 115 § 6a KWG – Kommentar Geändert durch das Gesetz zur Verfolgung der Vorbereitung von… …. 4 ABl.EU L 344 v. 27. 12. 2001, 93. 2 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a Abs. 4 bis Abs. 6 wird eine Liste erstellt, die Personen, Vereinigungen und… …, GwG, 4. Aufl. 2020, KWG § 6a Rn. 2 m. w. N. 8 BT-Drs. 15/1060, S. 7. 9 BGBl. I 2003, 2146. 3 KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 3 4 5 115 § 6a KWG – Kommentar… …. 4 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a de, ist unklar und auch der Begründung des entsprechenden Gesetzentwurfs nicht zu entnehmen. 11 Zu vermuten ist ein… …5 7 115 § 6a KWG – Kommentar gung oder eine sonstige Vermögensverschiebung bezweckt oder bezwecken oder bewirkt oder bewirken“) untersagt werden. 13… …. 2007 – 1 E 5718/06 S. 6. 16 VG Frankfurt am Main v. 25. 10. 2007 – 1 E 5718/06 S. 7. 6 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a Für die BaFin reichen demnach die… …. w. N.; ders. in: Boos/ Fischer/Schulte/Mattler, KWG § 6a Rn. 3. KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 7 11 115 § 6a KWG – Kommentar Anordnungsbefugnissen verfügt… …: Herzog, GwG, 4. Aufl. 2020, § 6a KWG Rn. 5. 8 Diener KWG – Kommentar 115 § 6a geeignet, also effektiv sein kann. Zeitraubende Doppelermittlungen durch die… …Normen KWG, Erg.-Lfg. 1/22 Diener 9 12 13 14 115 § 6a KWG – Kommentar des deutschen Strafgesetzbuchs, jedoch soll dadurch nicht ausgeschlossen werden, dass…

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  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 § 53q § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern (1) Für die Unterrichtung der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank über… …53q KWG – Kommentar Einführung § 53q KWG regelt die Besonderheiten der Inhaberkontrolle bei Zentralverwahrern. Artikel 27 Abs. 7 und Abs. 8 der… …53q Vorw. Rn. 10. 2 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 § 53q genannten KWG-Normen nicht greift, so dass § 2c in diesem Fall anzuwenden ist. 5 § 2 Abs. 9f KWG… …von § 2 WpHG verschoben wurde, müsste der Verweis in § 2 Abs. 9f KWG angepasst werden. KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Hoßdorf 3 115 § 53q KWG – Kommentar von einer… …Beteiligung gemäß Artikel 4 Abs. 1 Nr. 36 CRR in der jeweils geltenden Fassung. 4 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 § 53q sein Anteil an den Stimmrechten oder am… …. 3. KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Hoßdorf 5 7 115 § 53q KWG – Kommentar Untersagungs- und Anordnungsbefugnisse der BaFin § 53q Abs. 2 KWG begründet die… …Hoßdorf KWG – Kommentar 115 § 53q gungen, die in einer Änderung der Kontrolle über den Zentralverwahrer resultieren würden, ohnehin gemäß Artikel 27 Abs. 7…

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  Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 §§ 53o–53q Vorw. Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG Überblick Die zentralen Marktinfrastrukturen für… …Durchführungsverordnung (EU) 2017/393. KWG, Erg.-Lfg. 5/21 Hoßdorf 1 2 115 §§ 53o–53q Vorw. KWG – Kommentar ten 6 , zentrale Gegenparteien, Handelsplätze und deren… …nicht von einer zentralen Gegenpartei betrieben wird. 12 Vgl. Artikel 2 Buchst. d und p SFD. 2 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 §§ 53o–53q Vorw. verwahrer für… …WpHG. KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Hoßdorf 3 4 115 §§ 53o–53q Vorw. KWG – Kommentar DepotG 18 eingefügt. Zuvor waren im DepotG nicht nur die speziellen… …Änderung von § 1 Abs. 3 und Neufassung von § 43 DepotG. 19 Vgl. hierzu Dittrich in Scherer, DepotG, 2012, § 17a, Rn. 57 und 72. 4 Hoßdorf KWG – Kommentar 115… …. 2021. KWG, Erg.-Lfg. 5/21 Hoßdorf 5 115 §§ 53o–53q Vorw. KWG – Kommentar wachsenden Aufgaben hinsichtlich Zulassung und Beaufsichtigung der… …keinen Raum für zusätzliche Anforderungen des Mitgliedstaats vor, in dem der Zentralverwahrer seinen Sitz hat. 6 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 §§ 53o–53q… …. 02. 2021. KWG, Erg.-Lfg. 5/21 Hoßdorf 7 5 6 115 §§ 53o–53q Vorw. KWG – Kommentar zentralbank ein Geldkonto, auf dem die Gut- und Lastschriften… …Hoßdorf KWG – Kommentar 115 §§ 53o–53q Vorw. die Geldseite für alle oder einen Teil seiner Wertpapierliefer- und -abrechnungssysteme gemäß Artikel 40 Abs. 2… …Nebendienstleistungen“ (Artikel 91 bis 94) der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392. KWG, Erg.-Lfg. 5/21 Hoßdorf 9 7 8 115 §§ 53o–53q Vorw. KWG – Kommentar gen, soweit das…

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