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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …abverfügt, also keine Barabhebungen, Überweisungen an Dritte aber auch auf eigene Konten des Kunden bei anderen Instituten vorgenommen werden können. 5 Sollte…
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  Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung

  
  Lieferung: 06/22

  …unter anderem das Vertrauen in die Stabilität von Instituten gestärkt werden 8 . Ob es dabei allerdings gelungen ist, die Komplexität der Vorschriften und…
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  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …anerkannte öffentliche Behörden oder Einrichtungen, die nach diesem Recht zur Beaufsichtigung von Instituten als Teil des in dem betreffenden Mitgliedstaat…
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  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …Instituten, bei denen aus Gründen der Betriebsgröße die Einrichtung einer Revisionseinheit unverhältnismäßig ist, können die Aufgaben der Internen Revision von… …Alternativen ins Kalkül zieht. Als Alternativen kommen gerade bei sehr kleinen Instituten, neben der Besetzung in Form einer Teilzeitstelle, insbesondere die… …Möglichkeiten einer vollständigen oder teilweisen Auslagerung der Internen Revision in Frage (vgl. hierzu AT 9 Tz. 4 und 5). Bei Instituten, die die Möglichkeit… …. Vielmehr sollte es den Instituten überlassen bleiben, hierfür institutsindividuelle Lösungen zu finden. Dies entspricht insofern auch der offenen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …Verbraucherschutzgesetzen (z. B. § 63 ff. WpHG) ergeben. So sind bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen von den Instituten auch die Anforderungen der MaRisk mit…
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  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …Integrität, Verfügbarkeit, Authentizität und Vertraulichkeit der Daten). Wie dieses Ziel erreicht wird, bleibt den Instituten – entsprechend der… …Instituten überlassen, einen oder mehrere gängige IT-Standards ganz oder teilweise auf die eigenen Verhältnisse zu beziehen und anzuwenden und so einen… …regeln. Die BAIT fordern von den Instituten zur Erreichung der Schutzziele (siehe Anm. 2 hier) insbesondere ein „Informationsrisikomanagement“ (vgl… …nicht vor. Insofern obliegt es den Instituten, für diese Überprüfung angemessene Zeiträume zu definieren. Auch die BAIT geben generell keine direkte… …zuständigen Mitarbeitern. Bei kleineren Instituten wird sich bisweilen eine Personenidentität von fachlicher und technischer Zuständigkeit nicht vermeiden… …des Managements der operationellen Risiken zu überführen (vgl. Kapitel 3, Tz. 3.9 BAIT). Tz. 4 Satz 2 verlangt von den Instituten, dass bei Bezug von…

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  AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

  
  Lieferung: 06/22

  …Wechsel in nachgelagerte Bereiche oder Kontrollbereiche den Instituten freigestellt; die MaRisk machen hierzu keine weiteren Vorgaben. Diese… …denken ist dabei etwa an zusätzliche Kontrollen oder Kompetenzeinschränkungen. Was unter „kleineren, weniger komplexen Instituten“ i. d. S. zu verstehen…
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  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …den Instituten, vor Aufnahme von Geschäften in neuen Produkten oder auf neuen Märkten ein Konzept auszuarbeiten und nennt zwei Pflichtbestandteile: 1… …Kreditgeschäften etwa sind dies die für den Markt- sowie für den Marktfolgebereich zuständigen Geschäftsleiter. Bei kleineren Instituten mit überschaubaren… …Delegation der Genehmigungskompetenzen der Geschäftsleiter kann vor allem bei großen, international tätigen Instituten sinnvoll sein. Sie ist nach AT 8.1 Tz. 6…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …. 1 ermächtigt die BaFin, gegenüber den nach dem KWG beaufsichtigten Instituten und ihren Geschäftsleitern die Durchführung von Bankgeschäften bzw… …durch einen Kontenabruf nach § 24c Abs. 2, ob und bei welchen Instituten in Deutschland Konten geführt werden, über die der Betroffene verfügen kann… …der Beschleunigung erlässt die Bundesanstalt einen entsprechenden Bescheid gegenüber den betreffenden Instituten zunächst fernmündlich, zur… …Folge bei anderen Instituten eröffnete Konten entsprechend eingefroren werden. Maßnahmen trifft die Bundesanstalt in Abstimmung mit den relevanten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6d Eigenmittelempfehlung

  
  Lieferung: 02/22

  …betreffenden Instituten. So ergaben sich etwa für den LSI-Stresstest 2019 19 im Vergleich zu 2017 grundlegende Änderungen. 20 Zu nennen ist in diesem… …Absatz 3 CRD („Die zuständigen Behörden teilen den Instituten ihre Empfehlungen für zusätzliche Eigenmittel mit“, Hervorhebung durch Verf.) nebst… …hält weiterhin in Annex 2/Abschnitt „Compliance“ auf S. 248 fest, dass „von den Instituten erwartet (wird), dass sie die P2G in ihre Kapitalplanung, das…

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