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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …Instituten (z. B. Kreditinstitute, Finanzportfolioverwalter 4 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 oder Anlage-/Abschlussvermittler) bzw. den (freien) Mitarbeitern…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  
  Lieferung: 06/19

  …Instituten und Unternehmen zu beachtenden Bestimmungen des Bundesdatenschutzgesetzes bleiben unberührt. 3 Dies gilt auch für andere Personen, die durch… …Gesetzes oder im öffentlichen Auftrag mit der Überwachung von Instituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, extern verwalteten Investmentgesellschaften… …eines Instituts befaßte Stellen, 4. mit der gesetzlichen Prüfung der Rechnungslegung von Instituten oder Finanzunternehmen betraute Personen sowie Stellen… …Geheimhaltung im Interesse eines Instituts oder eines Dritten liegt. Dritte sind vor allem Geschäftsleiter, Organmitglieder und Bedienstete von Instituten, ferner… …Geheimhaltung im Interesse der Bundesanstalt selbst liegt, werden von § 9 nicht erfasst, da diese Vorschrift lediglich dem Interesse von Instituten und Dritten… …Sanierung von der Bundesanstalt mit anderen Instituten Verhandlungen – beispielsweise wegen einer Übernahme oder Fusion – geführtwerden und dabei die… …Stellen betrauten Personen, die mit der Überwachung von Instituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, extern verwalteten Investmentgesellschaften… …Becker 13 32 34 35 36 37 115 § 9 KWG – Kommentar der Rechnungslegung von Instituten oder Finanzunternehmen betraute Personen sowie Stellen, welche diese…

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• BVerfG in Karlsruhe spricht Machtwort zur Europäischen Bankenunion

  …Bundesbank zuständig. Sieht die Aufsicht besondere Risiken, kann sie einzelnen Instituten unter anderem auferlegen, die Kapitalreserven zu erhöhen oder dem…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 36a Tätigkeitsverbot für natürliche Personen

  
  Lieferung: 05/19

  …Instituten) nicht die BaFin, sondern die EZB ist. Mit dem o. a. Gesetz wurde bei § 36a KWG zudem Abs. 3 angefügt, um eine Vorgabe aus der europäischen… …Wortlaut des § 36a Abs. 1 S. 1 KWG nur auf Leitungstätigkeiten bei Instituten in der Rechtsform der juristischen Person. 2 § 36a Abs. 1 S. 1 KWG erlaubt es…
• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung EU Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung EU Nr. 646/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz – Großkredit- und Millionenkreditverordnung – GroMiKV

  
  Lieferung: 05/19

  …Obergrenze für Großkredite nach Artikel 395 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 bei gruppenund verbundangehörigen Instituten 1 Diese Verordnung dient der… …. Bilanzaktiva in Form von Forderungen an Institute und sonstige Risikopositionen gegenüber Instituten in voller Höhe, sofern diese Risikopositionen a) keine… …Obergrenze für Großkredite nach Artikel 395 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 bei gruppen- und verbundangehörigen Instituten (1) Bei der Berechnung der… …anzukündigen. § 9 Stammdatenrückmeldung Die Deutsche Bundesbank übersendet den Instituten und den übergeordneten Unternehmen spätestens am 25. Geschäftstag, der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 23a Sicherungseinrichtung

  
  Lieferung: 04/19

  …Niederlassungsfreiheit von Instituten innerhalb der EU. In der Finanzmarktkrise 2007 ff. hat sich dann aber gezeigt, dass der gesetzlich geregelte Einlagenschutz von… …bei den Instituten zu einer signifikanten Kostenreduktion und bei den Kunden zu klarerer Kommunikation und weniger Irritation beitragen. Differenzierte… …. Wie bereits angemerkt, wäre sowohl den Instituten als auch den Kunden geholfen, wenn die Möglichkeit bestünde, dass – nachdem nicht nur jeder Neukunde… …Instituten beim Einlagensicherungssystem, aber auch unzählige direkte Kundenanfragen bei den entspre- KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Benna 15 23 24 25 26 27 115 § 23a KWG…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 47 Anordnungsbefugnis nach der Verordnung EU Nr. 1286/2014

  
  Lieferung: 04/19

  …systemgefährdenden Kreditinstituten und Finanzgruppen“. Jene Thematik wird zwischenzeitlich im spezielleren Gesetz zur Sanierung und Abwicklung von Instituten und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …Zweck, den Instituten im Rahmen der Kreditwürdigkeitsprüfung bei der Heranziehung von Erkenntnisquellen zur Beurteilung der wirtschaftlichen Verhältnisse… …. 26). Hierdurch sollte der Verwaltungsaufwand in den Instituten vermindert werden. Die Streichung des Wortes „erstrangige“ in § 18 Satz 3 Nr. 1 diente… …, dass auch bei Instituten, die anrechenbare Eigenmittel von weniger als 7,5 Mio Euro ausweisen, in jedem Fall bei Überschreiten der Großkreditgrenze eine… …detaillierten Auslegungsschreiben zu präzisieren. Den Instituten werden hierdurch größere Freiräume eingeräumt, w i e sie sich die wirtschaftlichen Verhältnisse…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung

  
  Lieferung: 03/19

  …Liquiditätseinschätzung durch BaFin und Deutsche Bundesbank bei weniger bedeutenden Instituten… …aufsichtlicher Stresstests auf Basis der verfügbaren Daten auch aufsichtliche Szenarien vorgeben, die von den Instituten im Rahmen ihrer eigenen Stresstestmethoden… …zusammengefasste SREP-Gesamtbewertung. Abb. 2: Kategorisierung von Instituten im Rahmen von SREP Quelle: eigene Darstellung – Inhalte auf Basis SREP-Leitlinien der… …Aktuelle Aufsichtspraxis zur SREP-Kapital- und Liquiditätseinschätzung durch BaFin und Deutsche Bundesbank bei weniger bedeutenden Instituten Aufsichtspraxis…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen, denen ein CRR-Kreditinstitut angehört; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 03/19

  …schon oben in Anm. 7). Ausschluss von Freistellungen (Abs. 2) Grundsätzlich stehen gruppen- oder sicherungssystemzugehörigen Instituten die… …zahlreichen Instrumentarien, die das KWG der BaFin zur Beaufsichtigung von Instituten (zu denen auch ein Finanzhandelsinstitut in Form eines Kredit- oder…