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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu § 11

  
  Lieferung: 08/18

  …Liquiditätsrisiken in Fremdwährungen. Die Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement stellen keine starren Vorgaben, sondern einen flexiblen Rahmen für die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 08/18

  …, Stellungnahme zum Entwurf eines CRD IV-Umsetzungsgesetzes sowie Stellungnahme zu den Entwürfen der CRD IV – Rechtsverordnungen im Rahmen der gesetzlich… …, sondern einen flexiblen Rahmen für die Institute dar, der auch offen für Neuerungen ist. Innerhalb des von der Aufsicht vorgegebenen Rahmens müssen die… …Spareinrichtung auf Sparprodukte begrenzt (keine Tages-/Termingelder, kein Mittelabfluss im Rahmen des Zahlungsverkehrs), so dass insofern ein geringeres… …44 KWG durchgeführt werden, die von der BaFin angeordnet werden muss. Im Rahmen einer solchen Prüfung könnte z. B. die korrekte Ermittlung der… …Schwerpunkts im Rahmen der nächsten Jahresabschlussprüfung in Frage kommen, vgl. § 30 KWG). Sofern Jahresabschluss-Prüfungsberichte2 oder 1 Auf ihrer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 08/18

  …für E-Geld-Institute (§ 53b Abs. 1 Satz 2 – alt) war im Rahmen des Kreditwesengesetzes nicht mehr erforderlich, da die E-Geld-Institute durch Artikel 2… …: Wertpapierfirmen sind im Rahmen der außerbörslichen Nachhandelstransparenz gemäß MiFir5 verpflichtet, bestimmte Informationen über APAs zu veröffentlichen. zu b)… …der Zweigstelle im Rahmen des „Europäischen Passes“ (Anlage I der Verordnung) bei. Wegen weiterer Einzelheiten s. Anmerkung 14. Verfahren bei der… …den IT-Anlagen) zu machen. Ein Formular für die Weiterleitung der Zweigstellennotifizierung im Rahmen des „Europäischen Passes“ an die BaFin ist im…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53c Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/18

  …Kreditwesengesetzes gewährt, die Zweigstellen von europäischen Instituten in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums im Rahmen des „Europäischen Passes“…

• Kammergericht Berlin: Bitcoin kein Finanzinstrument

  …Gesetzgebers erfasst werden. So wurde der Begriff der Rechnungseinheit erstmals im Rahmen des Gesetzes zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung von…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 50–55 CRR Hartes Kernkapital

  
  Lieferung: 07/18

  …bzw. DZ Bank AG) halten dürfen, ohne diese im Rahmen der Abzugsposten für Beteiligungen berücksichtigen zu müssen. Die Mitglieder der institutsbezogenen… …zu keiner Bildung von Eigenmitteln zwischen Mitgliedern des EZR kommt 5 . Eine Mehrfachbelegung wird im Rahmen einer EZR dann vermieden, wenn die… …Anlegern in Kapitalinstrumenten von Instituten, die auf die zuvor genannten Arten (Rz. 15 ff.) indirekt finanziert wurden, im Rahmen der EZR als indirekte… …hingegen nicht sichergestellt werden, dass derartige Positionen von Anlegern im Rahmen der EZR tatsächlich als indirekte Positio- 20 1 Art. 9 Abs. 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital

  
  Lieferung: 07/18

  …jeweiligen Zentralinstitute (Landesbanken bzw. DZ Bank AG) halten dürfen, ohne diese im Rahmen der Abzugsposten für Beteiligungen berücksichtigen zu müssen… …Mehrfachbelegung von Eigenmittelbestandteilen und zu keiner Bildung von Eigenmitteln zwischen Mitgliedern des EZR kommt 5 . Eine Mehrfachbelegung wird im Rahmen… …wurden, im Rahmen der EZR als indirekte Positionen berücksichtigt wurden, gelten Sie nicht als indirekt finanziert und dürfen somit zu den Eigenmitteln des… …Instituts hinzugerechnet werden. Kann hingegen nicht sichergestellt werden, dass derartige Positionen von Anlegern im Rahmen der EZR tatsächlich als indirekte…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …Echtzeitüberwachung, ihrem GW/TF-Risiko angemessen sind. In diesem Rahmen sollten Zahlungsdienstleister und zwischengeschaltete Zahlungsdienstleister feststellen… …der regelmäßig von ihnen ausgeführten Transaktionen heranziehen und feststellen, wann eine Transaktion im Rahmen ihres eigenen Geschäftsmodells… …. In diesem Rahmen kann ein Zahlungsdienstleister oder zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister den ihm in der Zahlungskette vorangehenden… …Geldtransfer im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung erfolgt, sollten Zahlungsdienstleister den in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2015/849 niedergelegten…

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• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Die BAIT geben auf Basis von § 25a Absatz 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute… …Modul eingesetzt werden, um den Nachweis nach § 8a Absatz 3 BSIG im Rahmen einer Jahresabschlussprüfung zu erbringen. Auch zu diesem Zweck müssen alle…
• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …Beiträge durch die Bundesbank der EZB zu. (2) Die EZB nimmt im Rahmen der gemeinsamen Aufsichtseinheiten (Joint Supervisory Teams, JST) die direkte… …Beaufsichtigung der bedeutenden Institute wahr. (3) Die Tätigkeit von BaFin und Bundesbank im Rahmen der gemeinsamen Aufsichtsteams ist durch den Grundsatz der… …§ 7 Anh. 1 KWG – Kommentar ser Richtlinie, im Rahmen von § 7 Abs. 1 KWG wahr. Die laufende Überwachung umfasst insbesondere die Sachverhaltsaufklärung… …die regelmäßig einzureichenden Unterlagen klärt die Bundesbank selbständig mit den Instituten, ggf. im Rahmen des Auskunftsrechts nach § 44 Abs. 1 S. 1… …Institut und dessen Bedeutung für die Bankenaufsicht bezeichnet. Die durch die Bundesbank im Rahmen der laufenden Überwachung auszuwertenden und zu… …von der Bundesbank im Rahmen der laufenden Überwachung getroffenen Prüfungsfeststellungen und Bewertungen legt die BaFin im Regelfall ihren… …das im Aufsichtshandbuch der EZB verankerte Beitrittsrecht zu eigenen Prüfungen der EZB zu. Die Bundesbank teilt der BaFin Auffälligkeiten im Rahmen der… …Prüfungen der Bundesbank beteiligen; dabei können Mitarbeiter der BaFin in Abstimmung mit der Bundesbank Prüfungshandlungen vornehmen und im Rahmen des… …Auffälligkeiten, die im Rahmen der Durchführung einer bankgeschäftlichen Prüfung festgestellt werden, sind unverzüglich an die BaFin und an die zuständige… …sicher; hierzu gehören auch die im Rahmen der monatlichen Bilanzstatistik erhobenen Angaben. (2) Die technischen Rahmenbedingungen werden zwischen der…

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