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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …Abs. 3 Nr. 3 KWG). 16 17 18 1 Anders wurde dies beispielsweise im Rahmen der Wertpapieraufsicht unter § 40b WpHG a. F. diskutiert, vgl. dazu RegE Begr… …den Verzicht der Bekanntmachung nach § 60c Abs. 3 Nr. 3 KWG angewandt werden. Die BaFin hat im Rahmen ihrer Verhältnismäßigkeitsprüfung im Übrigen… …Rahmen der Wertpapieraufsicht etwa auch Vogel, in: Assmann/Schneider, Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 7 a. E. 4 Z.B. § 54 Abs. 1b KWG. 12 Eckner KWG –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …. 1 Hierzu auch Anm. 11. 2 Anders wurde dies beispielsweise im Rahmen der Wertpapieraufsicht unter § 40b WpHG a. F. diskutiert, vgl. dazu RegE Begr… …informationelle Selbstbestimmung zu verletzen (Verhinderung eines sog. perp walks 1 ). 2 Die BaFin hat im Rahmen ihrer Verhältnismäßigkeitsprüfung im Übrigen… …, Haftungsfalle Behördeninformationen, S. 132 ff. 2 Vgl. hierzu § 60c Anm. 20. 3 So im Rahmen der Wertpapieraufsicht etwa auch Vogel, in: Assmann/Schneider…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 09/17

  …, sofern die Geschäfte im Rahmen der Verwaltung eines Hedgefonds oder Dach-Hedgefonds getätigt werden, mit deren Verwaltungsgesellschaften; b) EU-AIF oder… …einsetzen, oder, sofern die Geschäfte im Rahmen der Verwaltung des EU-AIF oder ausländischen AIF getätigt werden, mit deren EU-AIF-Verwaltungsgesellschaften… …Erfolgsbeteiligungen im Rahmen des Dritten Vermögensbildungsgesetzes. 1 Verbot von Zwecksparunternehmen (Abs. 1 Nr. 2) Dem Begriff „Zwecksparen“ werden sehr… …Geschäfte im Rahmen der Verwaltung jener Hedgefonds oder Dach-Hedgefonds getätigt werden; b) (1) EU-AIF oder (2) ausländischen AIF im Sinne des…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Person und der Mitarbeiter im Rahmen der Videoübertragung „von Angesicht zu Angesicht“ gegenübersitzen und kommunizieren. Die Identifizierung richtet sich… …einschließlich der anzuwendenden Prüfverfahren derjenigen Dokumente, die im Rahmen des Videoidentifizierungsverfahrens akzeptiert werden, samt gängiger… …, aussagekräftige Bildelemente zu definieren, bspw. Guillochenstrukturen und Mikroschriften. Im Rahmen der Videoübertragung sind von dem jeweiligen Mitarbeiter… …(siehe Auflistung unter B.VI.) sowie über einen maschinenlesbaren Bereich verfügen, können für die geldwäscherechtliche Identitätsüberprüfung im Rahmen… …vorhandenen Merkmalen übereinstimmt. Es ist durch geeignete IT-Unterstützung sicherzustellen, dass im Rahmen der Videoidentifizierung im Weißlicht visuell zu… …, ob das verwendete Ausweisdokument unbeschädigt und nicht manipuliert ist und insbesondere kein aufgeklebtes Bild enthält. Im Rahmen der visuellen… …Stelle vollständig überdeckt wird und die Übergänge keinerlei Artefakte erkennen lassen, die auf eine entsprechende Manipulation hindeuten. Im Rahmen des…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …Applikationen im Rahmen von Handelsplattformen Im Zusammenhang mit staatsanwaltschaftlichen Ermittlungsverfahren insbesondere zu cum/ex-Sachverhalten ist der…
• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …Rahmen der Kreditweiterbearbeitung regelmäßig zu überprüfen und zu dokumentieren. Vor wesentlichen Veränderungen der Verfahren zur Wertermittlung bei den… …Sicherheiten sind die Auswirkungen geplanter Veränderungen zu analysieren. In diesen Analysen sind im Rahmen ihrer Aufgaben auch die Risikocontrolling-Funktion…

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• EU-Kommission schlägt risikogerechtere Vorschriften für Kapitalmarktunion vor

  …Die Reformvorschläge würden den bestehenden Rahmen, der in der Eigenkapitalrichtlinie (CRD IV/CRR) und in der Richtlinie über Märkte für… …Aufsichtsmechanismus der direkten Aufsicht der EZB unterliegen. Hintergrund Die Kommission hatte schon im Rahmen ihres Aktionsplans zur Kapitalmarktunion…

• EU-Kommission: Mehr Sicherheit und Innovation bei elektronischen Zahlungsdiensten

  …nach dem Abgleich der jeweiligen Merkmale kann dann eine Zahlung erfolgen. Neuer Rahmen für Dienste Zusammenhang mit Verbraucherkonten Die PSD2… …schafft auch einen Rahmen für neue Dienste im Zusammenhang mit Verbraucherkonten - so zum Beispiel für Zahlungsauslösedienste und Kontoinformationsdienste…

• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …Die BAIT sollen auf Basis von § 25a Absatz 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 9 Bewertung liquider Aktiva

  
  Lieferung: 08/17

  …Zentralbanken, die im Rahmen von Offenmarktgeschäften vorgenommen werden. Die Abschläge sollen mindestens die Duration, die Kredit- und Liquiditätsrisiken und…