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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …und, soweit sie im Rahmen dieses Gesetzes tätig wird, die Deutsche Bundesbank arbeiten bei der Aufsicht über Institute, die in einem anderen Staat des… …Entscheidung zu übermitteln. (3b) 1 Die Bundesanstalt arbeitet im Rahmen ihrer Aufsicht über Institute eng mit den zentralen Meldestellen und den Behörden in… …durch die Bundesanstalt, 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8 4. im Rahmen eines Verwaltungsverfahrens über Rechtsbehelfe gegen eine Entscheidung der… …Bundesanstalt oder 5. im Rahmen von Verfahren vor Verwaltungsgerichten, Insolvenzgerichten, Staatsanwaltschaften oder für Straf- und Bußgeldsachen zuständigen… …KWG, die die BaFin und – soweit sie im Rahmen des Kreditwesengesetzes tätig wird – die Deutsche Bundesbank dazu verpflichtet, bei der Aufsicht über… …bei der Inhaberkontrolle (vgl. Rn. 46). Auch gemäß § 19 Abs. 4 Wertpapierhandelsgesetz arbeitet die BaFin bei der Beurteilung im Rahmen der Inhaberkon-… …eine zentralisierte und nicht in der Fläche vertretene Aufsichtsstruktur unerlässlich ist. Als solche kommen vornehmlich Wirtschaftsprüfer, die im Rahmen…

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  BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches

  
  Lieferung: 01/23

  …Rahmen des „Backtestings“ größere Abweichungen zwischen den prognostizierten Verlusten und den tatsächlichen Verlusten erkennbar werden, sind z. B. die…
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  BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches – einschließlich Zinsänderungsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …Anforderungen an die Behandlung von Zinsänderungsrisiken im Rahmen des Risikomanagements. Das Zinsänderungsrisiko spielt auch im Rahmen des aufsichtlichen… …resultierenden Risiko im Rahmen der Risikosteuerungs- und -controllingprozesse an anderer Stelle angemessen Rechnung getragen wird, wie die Aufsicht in ihrem… …Zinsänderungsrisiken in bedeutendem Umfang ergeben, ist diesen im Rahmen der Risikosteuerungs- und -controllingprozesse sowie bei der Beurteilung der Risikotragfähigkeit… …diesen nach BTR 2.3 Tz. 6 Satz 3 im Rahmen der Risikosteuerungs- und -controllingprozesse sowie bei der Beurteilung der Risikotragfähigkeit Rechnung zu… …, Bankgeschäftliche Prüfungen im Rahmen der Bankenunion, 2019, S. 256). Der KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Bitterwolf 13 3 4 5 6 6a 130 MaRisk/BTR 2.3 KWG – Kommentar modellierte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …aufsichtliche Mindestgröße – mit stufenweiser Anhebung – in Kraft getreten. Die verbindliche Einführung der NSFR erfolgte im Rahmen der CRR- Novelle (CRR II), sie… …internationale Rahmenkonzepte und Verordnungen zum Liquiditätsrisikomanagement in die deutsche Aufsichtspraxis eingeflossen. So hat die BaFin im Rahmen der… …(SREP) und aufsichtliche Stresstests gemäß Richtlinie 2013/36/EU“ (EBA/GL/2022/03) v. 18. 03. 2022. Die Bestätigung der nationalen Behörden im Rahmen des… …gewonnen. Dies zeigt sich u. a. an den im Rahmen der MaRisk-Novelle 2017 vorgenommenen Änderungen und Ergänzungen im Modul BTR 3 in Bezug auf die… …zum Konzept der internen Liquiditätssteuerung und quantitative Angaben zur Liquiditätssituation. Darüber hinaus wird im Rahmen des SREP ein stärkerer… …, 2022, S. 1822 m. w. N.). Bei der Ausprägung von Liquiditätsrisiken gibt es in der Praxis im Rahmen der Steuerung und Überwachung unterschiedliche…

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  Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG

  
  Lieferung: 09/22

  …und Handelsparteien im Rahmen der Abwicklungsdisziplin nach Artikel 7 CSDR i. V. m. Delegierter Verordnung (EU) 2018/1229. 8 Nach Artikel 2 Abs. 1 Nr. 7… …Ausführungsbestimmungen zur CSDR in die deutsche Rechtsterminologie eingeführt. Die Ausführungsbestimmungen wurden im Rahmen von zwei Artikelgesetzen erlassen: dem Gesetz… …. Dies gilt auch für Zentralverwahrer, die ihren Sitz zwar in einem anderen Mitgliedstaat haben, im Rahmen ihrer Dienstleistungsfreiheit nach Artikel 23…

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  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …Basis der STS-Verordnung s. Anm. zu Abs. 1 Nr. 67. 10 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 4 messen im Rahmen seines variablen Vergütungspakets gewährt wird… …; Anwartschaften eines Mitarbeiters im Rahmen des betrieblichen Altersversorgungssystems fallen nicht darunter; 74. „Beleihungswert“ den Wert einer Immobilie, der… …Immobilien den geschätzten Betrag, zu dem die Immobilie am Tag der Bewertung nach angemessener Vermarktung im Rahmen eines zu marktüblichen Konditionen… …Sicherungssystem wie in Artikel 113 Absatz 7 genannt an oder sind KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Brogl 15 1000 Art. 4 CRR – Kommentar im Rahmen eines Netzes einer…

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  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …Aufnahmemitgliedstaates ist. Im Rahmen der oben beschriebenen Zusammenarbeit, die im EWR eine langjährige Tradition hat und z. B. auch einen turnusmäßigen 6 Albert KWG –… …. 2021), S. 6. 13 Vgl. Kommissionsvorschlag v. 27. 10. 2021, S. 18.; Erwägungsgrund 19 zur CRD. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g Rahmen ihrer… …den seinerzeit neu eingefügten Art. 21b Abs. 10 CRD dazu verpflichtet wurde, einen Bericht dazu vorzulegen, wie im Rahmen des nationalen Rechts und der…

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  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …Informationen zu veröffentlichen. Im Rahmen der laufenden Beaufsichtigung ist der Zentralverwahrer nach Artikel 27 Abs. 7 S. 1 Buchst. b CSDR verpflichtet, seine… …beim übergeordneten Unternehmen ereignen. Die Frage ist also, ob die Vorschrift auch auf indirekte bzw. mittelbare Beteiligungen anwendbar ist. Im Rahmen…
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  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …Anforderung, dass im Rahmen der nachgelagerten Tätigkeiten auch eine Kontrolle der Limiteinhaltung (BTO 2.2.2 Tz. 4 Buchst. c) zu erfolgen hat, bestehen auch… …. Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S. 1635). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 wurde in die Erläuterungen eine… …im Rahmen des Bestätigungsverfahrens festgestellt werden und diese nicht unverzüglich plausibel geklärt werden können, angemessene Eskalationsverfahren… …Rahmen der festgesetzten Limite bewegen, d) marktgerechte Bedingungen vereinbart sind und e) Abweichungen von vorgegebenen Standards (z. B. Stammdaten… …Wertpapierbezeichnung überein). Der Kontrolle, ob sich die Abschlüsse hinsichtlich Art und Umfang im Rahmen der festgesetzten Limite bewegen, kommt eine über die… …sind grundsätzlich handschriftlich oder im Rahmen der Software elektronisch zu dokumentieren. Zur Begrenzung des Kontrollaufwands erscheint es vertretbar… …die Marktgerechtigkeitskontrolle zuständige Geschäftsleiter unverzüglich zu unterrichten, wenn im Rahmen der laufenden Kontrolle festgestellt wird, dass… …analoger Anwendung der in BTO 2.2.1 Tz. 2 aufgeführten Voraussetzungen, möglich. 8b 9 10 11 6 1 Unstimmigkeiten und Auffälligkeiten, die im Rahmen der… …2 3 130 MaRisk/BTO 2.2.2 KWG – Kommentar Kommentierung: Für alle Prozessschritte im Rahmen der Abwicklung und Kontrolle gilt, dass festgestellte…

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  BTR 2 Marktpreisrisiken

  
  Lieferung: 09/22

  …Risikoart und werden im Rahmen der Risikotragfähigkeitskonzepte (vgl. AT 4.1) quantitativ betrachtet. Die qualitativen Vorgaben ergeben sich aus den…