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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 29 Besondere Pflichten des Prüfers

  
  Lieferung: 04/20

  …KWG – Kommentar 115 § 29 § 29 Besondere Pflichten des Prüfers (1) 1 Bei der Prüfung des Jahresabschlusses sowie eines Zwischenabschlusses hat der… …Regulierungs- und Durchführungsstandards, KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Becker 1 115 § 29 KWG – Kommentar g) nach Artikel 4 Absatz 1 bis 5 und Artikel 15 der Verordnung… …zentralen Gegenpartei, wenn ein solcher nach den gesetzlichen Vorgaben zu erstellen ist. 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 29 (1b) 1 Bei der Prüfung des… …Versagung des Bestätigungsvermerkes rechtfertigen, die den Bestand des Instituts gefährden oder KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Becker 3 115 § 29 KWG – Kommentar seine… …durch das Fünfte KWG-Änderungsgesetz vom 28. September 1994 (BGBl. I S. 2735) – Kza 597–598 –. 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 29 Erneut geändert und… …§ 29 KWG – Kommentar und zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 924/2009 (SEPA-Begleitgesetz) vom 3. April 2013. Geändert durch Artikel 2 des Gesetzes… …Finanzmarktes vom 15. Juli 2014 (BGBl. I S. 934). 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 29 Geändert durch Artikel 12 des Gesetzes zur Umsetzung der… …29 KWG – Kommentar 4. Prüfung der Voraussetzungen für den Fortbestand der Freistellung eines Instituts nach § 2a Absatz 1 und 2 (Abs. 1 Satz 3)… ….................................................................................. 55 10. Prüfung des Depotgeschäfts bei Pfandbriefbanken (Abs. 2 Satz 5) .... 56 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 29 V. Anzeige- und Erläuterungspflichten… …durchzuführen, um evtl. Altlasten (versteckte Risiken) festzustellen und zu bewerten. KWG, Erg.-Lfg. 4/20 Becker 9 115 § 29 KWG – Kommentar weilige…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 115 § 37 § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte* (1) 1 Die Bundesanstalt kann die sofortige Einstellung des… …1 115 § 37 KWG – Kommentar stalt kann das betroffene Unternehmen anweisen, den von der Bundesanstalt festgesetzten Betrag im Namen der Bundesanstalt… …der Wohnimmobilienkreditrichtlinie (Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz) vom 06. 06. 2017 (BGBl. I S. 1.495 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Abs… ….............................. 61 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 3 115 § 37 KWG – Kommentar Anhörung des betroffenen Anbieters (§ 37 Abs. 4 S. 3 KWG) .................. 68… …. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 der Tagespresse oder die Verbreitung von Werbebroschüren etc. Teilweise werden die von den Kunden investierten… …, Jahresbericht 2021, S. 92. 1b 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 5 2a 2b 115 § 37 KWG – Kommentar rertätigkeiten, bestimmte Kerndienstleistungen im Sinne der… …eingriffsbefugt, d. h. entsprechend den Vorgaben des § 1 Abs. 5 KWG entweder die EZB oder die BaFin. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 plattform für… …, Erg.-Lfg. 8/22 Albert 7 4 4a 115 § 37 KWG – Kommentar Da sich die Regelung des § 37 KWG in Praxis gut bewährt hat, hat der Gesetzgeber im Zeitablauf in… …Wertpapierdienstleistungen oder die Ausübung von Anlagetätigkeiten ohne die erforderliche Zulassung bzw. Genehmigung. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 Entwicklung der… …– Kommentar Durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht (2009) wurde klargestellt, dass der Abwickler eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44 3. Auskünfte und Prüfungen § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen… …Richtigkeit der Auskünfte oder der über- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44 KWG – Kommentar mittelten Daten zu überprüfen, die für die Aufsicht auf… …Betroffenen ha- 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 ben Maßnahmen nach den Sätzen 2 und 3 zu dulden. 5 Abs. 4 bleibt unberührt. (6) Der zur Erteilung einer… …2013 (BGBl. I S. 1862). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 115 § 44 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie… …................................................ 21 Wesen der Überwachungsmaßnahmen ................................... 21 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 Rechtsbehelfe… …abgeleitet, dass KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 5 1 115 § 44 KWG – Kommentar das Bundesaufsichtsamt nach Abs. 1 Nr. 1 nur die „erforderlichen“ Prüfungen bei… …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006 (7. KWG-Novelle) wurde Abs. 2a eingefügt, der im Kontext der Zusam- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 menarbeit der… …den Fällen gelten KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 2 115 § 44 KWG – Kommentar sollten, in denen die BaFin Aufsichtsbehörde der betroffenen Institute ist… …bestehen in vollem Umfang gegenüber den beaufsichtigten Instituten, zum Teil auch gegen- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 über den Organen und… …, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 115 § 44 KWG – Kommentar Quelle Art und Umfang der Adressaten (Verpflichtete) Fundstel- § 44 Rechte le Anm. der Spitze einer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 07/26

  …KWG – Kommentar 115 § 53 § 53 Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland; Verordnungsermächtigung 1 (1) 1 Unterhält ein Unternehmen mit Sitz im… …von dem 1 Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/26 Albert 1 115 § 53 KWG – Kommentar Unternehmen… …Bereich des Niederlassungsrechts oder des 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 53 Dienstleistungsverkehrs oder für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis… …. 2023 (BGBl. I 2023 Nr. 411). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/26 Albert 3 115 § 53 KWG – Kommentar Abs. 7 und 8 angefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der… …Drittstaatenunternehmen (Abs. 8) ................................................................................... 95 4 Albert 8b KWG – Kommentar 115 § 53 Einführung § 53… …. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/26 Albert 5 1 2 115 § 53 KWG – Kommentar Anbieter aus Drittstaaten, für die die Vorgaben der §§ 53c ff. KWG nicht zur Anwendung kommen… …Drittstaatenzweigstellen (Rn. 5). 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 53 Die Erlaubnispflicht gem. § 32 KWG (auch in Verbindung mit § 53 KWG) umfasst erlaubnispflichtige… …, Erg.-Lfg. 7/26 Albert 7 3a 115 § 53 KWG – Kommentar Inland über die Einschaltung gebundener Vermittler ist ebenfalls erlaubnispflichtig. Für ausländische… …. 243. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 53 dings dahingehend eingeschränkt, dass eine Freistellung nicht Art. 21c, 47 CRD entgegenstehen darf, insbesondere… …KWG. 4 5 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/26 Albert 9 115 § 53 KWG – Kommentar zugelassenen Instituten besteht darin, dass eine in einem EU-Staat errichtete…

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  § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 03/26

  …KWG – Kommentar 115 § 24a § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des… …115 § 24a KWG – Kommentar die Einlagensicherungseinrichtung oder Anlegerentschädigungseinrichtung, der das Institut angehört, oder den gleichwertigen… …Bundesanstalt innerhalb einer angemessenen Frist diese Angaben mit. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 24a (3b) (weggefallen) (3c) 1 Auf ein… …Union mit Drittstaaten erforderlich ist. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 3/26 Albert 3 115 § 24a KWG – Kommentar Eingefügt durch die Vierte KWG-Novelle v. 21. 12. 1992… …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderun- 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 24a gen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …, vertraglich gebundene Vermittler ................................................ 41 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 3/26 Albert 5 115 § 24a KWG – Kommentar… ….................................... 218 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 24a Zweigniederlassungen .................................................................. 219 Vertraglich gebundene… …Albert 7 3 4 115 § 24a KWG – Kommentar zeige an diese weiter. Absatz 1 beinhaltet darüber hinaus Vorgaben zum Inhalt der Anzeige. Absatz 2 regelt die… …Änderung der Richtlinie 2002/87/ EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG, 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 24a ABl. L 176 vom 27. 06… …Kreditwesengesetzes – ein weiterer Schritt zum europäischen Binnenmarkt. 5 6 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 3/26 Albert 9 7 8 115 § 24a KWG – Kommentar (heute unionsweite)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute

  
  Lieferung: 07/21

  …KWG – Kommentar 115 § 10f § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute (1) 1 Die Bundesanstalt ordnet an, dass ein global… …bestimmten Größenklasse zu. 2 Die Bundesanstalt kann KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 1 115 § 10f KWG – Kommentar 1. ein global systemrelevantes Institut einer… …als global systemrelevant eingestuften Institute über 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f die Entscheidungen nach den Absätzen 1, 2 und 3 und… …......................................... 32–36 7. Meldepflichten (Absatz 4a) ......................................................... 37–38 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 3 115 § 10f KWG – Kommentar… …37dbc979f585e19378ca521bbcb8dc2/2010-g20-seoul-summit-document-dedata.pdf?download=1 (letzter Zugriff 28.6.2021). 4 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f Firmen für das globale Finanzsystem darstellt; eine intensivere Aufsicht und… …28.6.2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 5 3 115 § 10f KWG – Kommentar Die Umsetzung auf europäischer Ebene erfolgte in Form von Artikel 131 CRD 11 . Erläuternd… …, abrufbar unter https://eur-lex.europa.eu/legal-content /DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32010R1093&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021). 6 Mielk KWG – Kommentar 115 §… …. 5, sowie Tz. 3.1 auf S. 21–22. KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 7 115 § 10f KWG – Kommentar Komplexität der Institute 25 , zudem werden Verbesserungen im… …DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32020R0873&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021), Artikel 2 Nr. 2. 8 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f an der Deckungsgleichheit der abgedeckten Risiken fehlt. 30 Auf die… …https://www.ecb.europa.eu/ecb/legal/pdf/celex_32014r0468_de_ txt.pdf (letzter Zugriff 28.6.2021). 7 8 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 9 9 10 11 12 115 § 10f KWG – Kommentar kel 9 Absatz 1 Unterabsatz 3 SSM-VO ein…

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  ? 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 10j § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote (1) Ein global systemrelevantes Institut muss zusätzlich zu dem… …, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 1 115 § 10j KWG – Kommentar Absatz 3 Satz 3 Nummer 1 bis 3 durchzuführen, teilt diese Absicht der Aufsichtsbehörde unter Angabe der… …Kapitalerhaltungsplan und genehmigt ihn, wenn sie der Auffassung ist, dass durch seine Umsetzung 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j sehr wahrscheinlich ausreichend… ….................................................................................. 5–6 2. Anwendungsbereich, Absatz 1 und Absatz 10 ................................. 7–11 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 3 115 § 10j KWG – Kommentar 3. Puffer… …. 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j Da anhand des Verschuldungspuffers Vorgaben des Baseler Ausschusses umgesetzt werden, sollen die Anpassungen zugleich… …Beobachtungskennziffer, Art. 429 CRR. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 5 3 115 § 10j KWG – Kommentar niert in Art. 429 Abs. 2 CRR und berechnet als Quotient aus dem Kernkapital… …575/2013 v. 26. 06. 2013 sowie nachfolgend. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j schuldungsquote (nach der Konzeption des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht)… …Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 7 115 § 10j KWG – Kommentar Auch in der Neufassung des § 45 Abs. 1… …von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j… …Kommentar linie“ (und den Auftrag der CRD an die Mitgliedstaaten zur Umsetzung in nationales Recht) dürfte die enge Verbindung der Puffer mit nationalen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 09/25

  …AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes (Wesentliche Auslagerungen) (1) 1 Anzeigen nach § 24… …Subunternehmen Teil der Institutsgruppe im Sinne des KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 1 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes… …Budget oder die damit verbundenen Kosten. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV 2 Bei Anzeigen nach Satz 1 ist der Auslagerungsvertrag auf Verlangen der… …Bestimmungen, KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 3 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar 4. fehlender oder unzureichender Bereitschaft des Auslagerungsunternehmens… …relevanten Sachverhalte seit dem Inkrafttreten des § 24 Abs. 1 Nr. 19 KWG, also insbesondere 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV – alle Neuauslagerungen und… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 5 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher… …Kommentar 125 § 3 AnzV Rechts- Anzeigetatbe- Frist Formular Einreichungsweg/ grund- stand Empfänger lage IMAS-Portal der EZB § 3 AnzV, Schwerwie- Unverzüg-… …AnzV – Kommentar Unbenommen der Tatsache, dass die Pflicht zur Abgabe einer Bestandsanzeige in der Verordnung gestrichen wurde, hat die BaFin… …, Risiken im Fokus 2025 (hier: Risiken aus Konzentrationen bei der Auslagerung von IT-Dienstleistungen). 8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV ken frühzeitig… …Änderung der Anzeigenverordnung, Referentenentwurf, S. 10. 5 6 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 9 7 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar über die Absicht, den Vollzug…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 129 Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen

  
  Lieferung: 07/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 129 Artikel 129 Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen (1) [1] Damit Schuldverschreibungen im Sinne des… …gestellten Immobilien, falls dieser niedriger ist; KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Brogl 1 1000 Art. 129 CRR – Kommentar e) durch einen anerkennungsfähigen… …Kommentar 1000 Art. 129 [3] Unbeschadet des Unterabsatzes 1 Buchstabe c des vorliegenden Absatzes werden bis zum 1. Juli 2027 indirekte Risikopositionen… …– Kommentar ten Schuldverschreibung verbundenen Verbindlichkeiten beiträgt, und findet über die gesamte Laufzeit des Darlehens Anwendung. (1d) Für die… …2019/2162 zugrunde gelegt wird. 4 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129 [4] Die Vermögenswerte, die zur Mindestübersicherungsquote beitragen, unterliegen nicht… …dem kursiv dargestellten Wortlaut zu ergänzen. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Brogl 5 1000 Art. 129 CRR – Kommentar (6) 1 Vor dem 31. Dezember 2007 begebene… ….............................. 38–40 Mindestübersicherung (Abs. 3a) ........................................................... 41–45 6 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129… …1000 Art. 129 CRR – Kommentar nen andernorts im EU-Recht 7 zurück (begründete aber zumindest anfänglich dennoch eine eigene Legaldefinition für die… …der Richtlinien 2009/65/EG und 2014/59EU; sog. Covered-Bonds- Richtlinie (CBR) bzw. Covered Bonds Directive (CBD). 8 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129… …Kommentar zen zu können, wird im Pfandbriefgesetz verschiedentlich auf die o. g. (zusätzlichen) Voraussetzungen des Art. 129 CRR verwiesen. Im Übrigen fallen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2f Zulassung von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 02/26

  …KWG – Kommentar 115 § 2f § 2f Zulassung von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften; Verordnungsermächtigung (1) 1… …Albert 1 115 § 2f KWG – Kommentar 3. sofern ein CRR-Kreditinstitut Teil der Gruppe ist, die Angaben nach § 32 Absatz 1 Satz 5 Nummer 6 oder Nummer 6a; 4… …Konzernebenen erstreckenden Gruppe, die Beteiligungsstruktur und die Rolle des Antragstellers innerhalb der Gruppe. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f (4) 1 Auf… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 3 115 § 2f KWG – Kommentar 1. dem Antragsteller oder der nach Absatz 1 zugelassenen Gesellschaft die Ausübung der Stimmrechte… …Stelle deines anderen Staates des Euro- 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f päischen Wirtschaftsraums ausgeübt wird. 4 Ist es den beiden Behörden nicht… …die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten vom 12. 05. 2021 (BGBl. I S. 990). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 5 115 § 2f KWG – Kommentar Abs. 2 S. 1… …Gruppe (Abs. 3 S. 2 Nr. 1) ............................................................................................. 82–92 6 Albert KWG – Kommentar 115… …grundlegende Vorgaben zu den beaufsichtigten Unternehmen beinhaltet, verortet. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 7 1 2 3 4 115 § 2f KWG – Kommentar Mit § 2f KWG hat… …176 vom 27. 6. 2013, S. 338. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f direkten Anwendungsbereich der Aufsichtsbefugnisse gemäß der Richtlinie CRD bzw. der… …9 7 8 9 10 11 115 § 2f KWG – Kommentar rungen auf Gruppenebene kann die Aufsicht auch einstweilige Maßnahmen treffen. Sofern die Voraussetzungen für…

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