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661 Treffer, Seite 47 von 67, sortieren nach: Relevanz Datum
  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen


    Lieferung: 02/18
    …KWG – Kommentar 115 § 44 3. Auskünfte und Prüfungen § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen… …Richtigkeit der Auskünfte oder der über- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44 KWG – Kommentar mittelten Daten zu überprüfen, die für die Aufsicht auf… …Betroffenen ha- 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 ben Maßnahmen nach den Sätzen 2 und 3 zu dulden. 5 Abs. 4 bleibt unberührt. (6) Der zur Erteilung einer… …2013 (BGBl. I S. 1862). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 115 § 44 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie… …................................................ 21 Wesen der Überwachungsmaßnahmen ................................... 21 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 Rechtsbehelfe… …abgeleitet, dass KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 5 1 115 § 44 KWG – Kommentar das Bundesaufsichtsamt nach Abs. 1 Nr. 1 nur die „erforderlichen“ Prüfungen bei… …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006 (7. KWG-Novelle) wurde Abs. 2a eingefügt, der im Kontext der Zusam- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 menarbeit der… …den Fällen gelten KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 2 115 § 44 KWG – Kommentar sollten, in denen die BaFin Aufsichtsbehörde der betroffenen Institute ist… …bestehen in vollem Umfang gegenüber den beaufsichtigten Instituten, zum Teil auch gegen- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 über den Organen und… …, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 115 § 44 KWG – Kommentar Quelle Art und Umfang der Adressaten (Verpflichtete) Fundstel- § 44 Rechte le Anm. der Spitze einer…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute


    Lieferung: 07/21
    …KWG – Kommentar 115 § 10f § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute (1) 1 Die Bundesanstalt ordnet an, dass ein global… …bestimmten Größenklasse zu. 2 Die Bundesanstalt kann KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 1 115 § 10f KWG – Kommentar 1. ein global systemrelevantes Institut einer… …als global systemrelevant eingestuften Institute über 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f die Entscheidungen nach den Absätzen 1, 2 und 3 und… …......................................... 32–36 7. Meldepflichten (Absatz 4a) ......................................................... 37–38 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 3 115 § 10f KWG – Kommentar… …37dbc979f585e19378ca521bbcb8dc2/2010-g20-seoul-summit-document-dedata.pdf?download=1 (letzter Zugriff 28.6.2021). 4 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f Firmen für das globale Finanzsystem darstellt; eine intensivere Aufsicht und… …28.6.2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 5 3 115 § 10f KWG – Kommentar Die Umsetzung auf europäischer Ebene erfolgte in Form von Artikel 131 CRD 11 . Erläuternd… …, abrufbar unter https://eur-lex.europa.eu/legal-content /DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32010R1093&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021). 6 Mielk KWG – Kommentar 115 §… …. 5, sowie Tz. 3.1 auf S. 21–22. KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 7 115 § 10f KWG – Kommentar Komplexität der Institute 25 , zudem werden Verbesserungen im… …DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32020R0873&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021), Artikel 2 Nr. 2. 8 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f an der Deckungsgleichheit der abgedeckten Risiken fehlt. 30 Auf die… …https://www.ecb.europa.eu/ecb/legal/pdf/celex_32014r0468_de_ txt.pdf (letzter Zugriff 28.6.2021). 7 8 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 9 9 10 11 12 115 § 10f KWG – Kommentar kel 9 Absatz 1 Unterabsatz 3 SSM-VO ein…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 6d Eigenmittelempfehlung


    Lieferung: 02/22
    …KWG – Kommentar 115 § 6d § 6d Eigenmittelempfehlung (1) 1 Die Aufsichtsbehörde ermittelt auf Grundlage der Bewertung nach § 6b Absatz 2 und des nach… …. 2020. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 1 115 § 6d KWG – Kommentar Inhaltsübersicht 1. Allgemeines… …am 03. 01. 2022. 2 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d Die Eigenmittelempfehlung ist damit nicht Bestandteil der Gesamtkapitalanforderungen (international… …, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 3 115 § 6d KWG – Kommentar nommene gesetzliche Verankerung in § 6d ist vor diesem Hintergrund zu begrüßen. Bis 2018 versandte die… …REP%29%20and%20supervisory%20 stress%20testing/1015893/Consultation%20 Paper%20on %20Revised%20SREP%20Guidelines.pdf, abrufbar. 4 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d bis 396… …. 2/22 Aberger 5 4 5 115 § 6d KWG – Kommentar Vor dem Hintergrund der Corona-Krise hat die EZB angekündigt, bis mindestens Ende 2022 eine vorübergehende… …nlage/dl_190923_ergebnisse_lsi-stresstest.pdf;jsessionid=4E292D262ACB9F19C D3CF86933D4CC33.1_cid502?__blob=publicationFile&v=2, letzter Abruf am 03. 01. 2022, enthalten. 6 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d welcher aufgrund… …_MaRisk_190927.pdf;jsessionid=CBE85598802F3988829188452AEB057D.1_cid394 ?__blob=publicationFile&v=2, letzter Abruf am 03. 01. 2022, dort Tz. 2. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 7 9 10 11 115 § 6d KWG – Kommentar umfassende… …https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/pr/date/2021/html/ssm.p r210730_FAQ~d24c9d71b8.de.html, letzter Abruf am 03. 01. 2022) 8 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d Entsprechende Schreiben hatten – noch auf Basis… …bank.de/de/aufgaben/bankenaufsicht/einzelaspekte/srep/supervisory-review-andevaluation-process-srep--598864, letzter Abruf am 03. 01. 2022. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 9 14 15 115 § 6d KWG – Kommentar Das Argument der fehlenden unmittelbaren Rechtswirkung…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote


    Lieferung: 03/22
    …KWG – Kommentar 115 § 10j § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote (1) Ein global systemrelevantes Institut muss zusätzlich zu dem… …, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 1 115 § 10j KWG – Kommentar Absatz 3 Satz 3 Nummer 1 bis 3 durchzuführen, teilt diese Absicht der Aufsichtsbehörde unter Angabe der… …Kapitalerhaltungsplan und genehmigt ihn, wenn sie der Auffassung ist, dass durch seine Umsetzung 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j sehr wahrscheinlich ausreichend… ….................................................................................. 5–6 2. Anwendungsbereich, Absatz 1 und Absatz 10 ................................. 7–11 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 3 115 § 10j KWG – Kommentar 3. Puffer… …. 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j Da anhand des Verschuldungspuffers Vorgaben des Baseler Ausschusses umgesetzt werden, sollen die Anpassungen zugleich… …Beobachtungskennziffer, Art. 429 CRR. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 5 3 115 § 10j KWG – Kommentar niert in Art. 429 Abs. 2 CRR und berechnet als Quotient aus dem Kernkapital… …575/2013 v. 26. 06. 2013 sowie nachfolgend. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j schuldungsquote (nach der Konzeption des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht)… …Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 7 115 § 10j KWG – Kommentar Auch in der Neufassung des § 45 Abs. 1… …von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j… …Kommentar linie“ (und den Auftrag der CRD an die Mitgliedstaaten zur Umsetzung in nationales Recht) dürfte die enge Verbindung der Puffer mit nationalen…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen


    Lieferung: 09/25
    …AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes (Wesentliche Auslagerungen) (1) 1 Anzeigen nach § 24… …Subunternehmen Teil der Institutsgruppe im Sinne des KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 1 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes… …Budget oder die damit verbundenen Kosten. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV 2 Bei Anzeigen nach Satz 1 ist der Auslagerungsvertrag auf Verlangen der… …Bestimmungen, KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 3 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar 4. fehlender oder unzureichender Bereitschaft des Auslagerungsunternehmens… …relevanten Sachverhalte seit dem Inkrafttreten des § 24 Abs. 1 Nr. 19 KWG, also insbesondere 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV – alle Neuauslagerungen und… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 5 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher… …Kommentar 125 § 3 AnzV Rechts- Anzeigetatbe- Frist Formular Einreichungsweg/ grund- stand Empfänger lage IMAS-Portal der EZB § 3 AnzV, Schwerwie- Unverzüg-… …AnzV – Kommentar Unbenommen der Tatsache, dass die Pflicht zur Abgabe einer Bestandsanzeige in der Verordnung gestrichen wurde, hat die BaFin… …, Risiken im Fokus 2025 (hier: Risiken aus Konzentrationen bei der Auslagerung von IT-Dienstleistungen). 8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV ken frühzeitig… …Änderung der Anzeigenverordnung, Referentenentwurf, S. 10. 5 6 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 9 7 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar über die Absicht, den Vollzug…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    Artikel 129 Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen


    Lieferung: 07/25
    …CRR – Kommentar 1000 Art. 129 Artikel 129 Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen (1) [1] Damit Schuldverschreibungen im Sinne des… …gestellten Immobilien, falls dieser niedriger ist; KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Brogl 1 1000 Art. 129 CRR – Kommentar e) durch einen anerkennungsfähigen… …Kommentar 1000 Art. 129 [3] Unbeschadet des Unterabsatzes 1 Buchstabe c des vorliegenden Absatzes werden bis zum 1. Juli 2027 indirekte Risikopositionen… …– Kommentar ten Schuldverschreibung verbundenen Verbindlichkeiten beiträgt, und findet über die gesamte Laufzeit des Darlehens Anwendung. (1d) Für die… …2019/2162 zugrunde gelegt wird. 4 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129 [4] Die Vermögenswerte, die zur Mindestübersicherungsquote beitragen, unterliegen nicht… …dem kursiv dargestellten Wortlaut zu ergänzen. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Brogl 5 1000 Art. 129 CRR – Kommentar (6) 1 Vor dem 31. Dezember 2007 begebene… ….............................. 38–40 Mindestübersicherung (Abs. 3a) ........................................................... 41–45 6 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129… …1000 Art. 129 CRR – Kommentar nen andernorts im EU-Recht 7 zurück (begründete aber zumindest anfänglich dennoch eine eigene Legaldefinition für die… …der Richtlinien 2009/65/EG und 2014/59EU; sog. Covered-Bonds- Richtlinie (CBR) bzw. Covered Bonds Directive (CBD). 8 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 129… …Kommentar zen zu können, wird im Pfandbriefgesetz verschiedentlich auf die o. g. (zusätzlichen) Voraussetzungen des Art. 129 CRR verwiesen. Im Übrigen fallen…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 2f Zulassung von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften; Verordnungsermächtigung


    Lieferung: 02/26
    …KWG – Kommentar 115 § 2f § 2f Zulassung von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften; Verordnungsermächtigung (1) 1… …Albert 1 115 § 2f KWG – Kommentar 3. sofern ein CRR-Kreditinstitut Teil der Gruppe ist, die Angaben nach § 32 Absatz 1 Satz 5 Nummer 6 oder Nummer 6a; 4… …Konzernebenen erstreckenden Gruppe, die Beteiligungsstruktur und die Rolle des Antragstellers innerhalb der Gruppe. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f (4) 1 Auf… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 3 115 § 2f KWG – Kommentar 1. dem Antragsteller oder der nach Absatz 1 zugelassenen Gesellschaft die Ausübung der Stimmrechte… …Stelle deines anderen Staates des Euro- 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f päischen Wirtschaftsraums ausgeübt wird. 4 Ist es den beiden Behörden nicht… …die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten vom 12. 05. 2021 (BGBl. I S. 990). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 5 115 § 2f KWG – Kommentar Abs. 2 S. 1… …Gruppe (Abs. 3 S. 2 Nr. 1) ............................................................................................. 82–92 6 Albert KWG – Kommentar 115… …grundlegende Vorgaben zu den beaufsichtigten Unternehmen beinhaltet, verortet. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 2/26 Albert 7 1 2 3 4 115 § 2f KWG – Kommentar Mit § 2f KWG hat… …176 vom 27. 6. 2013, S. 338. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 2f direkten Anwendungsbereich der Aufsichtsbefugnisse gemäß der Richtlinie CRD bzw. der… …9 7 8 9 10 11 115 § 2f KWG – Kommentar rungen auf Gruppenebene kann die Aufsicht auch einstweilige Maßnahmen treffen. Sofern die Voraussetzungen für…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011


    Lieferung: 01/18
    …KWG – Kommentar 115 § 60c § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 909/ 2014, die Verordnung… …sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60c KWG – Kommentar… …. 1 (Transparency of Securities Financing Transactions Regulation, SFTR). 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c zung der Bestimmung des Art. 45 BMR 1 –… …, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz, § 60b Rn. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 3 3 4 5 115 § 60c KWG – Kommentar der aufsichtlichen… …rechenschaftspflichtig sind“. 8 Vgl. Art. 3 Nr. 2 SFTR. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c partei das gesamte Spektrum der nach europäischer Finanzmarktregulierung… …10 115 § 60c KWG – Kommentar te Entscheidung nach § 60c Abs. 4 S. 2 KWG die Bekanntmachung unverzüglich um einen Hinweis zu ergänzen, aus dem der… …KWG (bzgl. SFTR). 7 Z.B. § 53p KWG (bzgl. CSDR). 8 Z.B. § 53q KWG/Art. 27 Abs. 8 CSDR, § 36 Abs. 2 KWG, § 36a Abs. 1 S. 2 KWG. 6 Eckner KWG – Kommentar… …a. F. 8 So wohl Altenhain, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 11. 9 Vogel, in: Assmann/Schneider… …. 1/18 Eckner 7 12 115 § 60c KWG – Kommentar die Bekanntmachung. Ein etwaiges Korrektiv eröffnet hier auch nur bedingt die Verhältnismäßigkeitsprüfung des… …, in: Schimansky/Bunte/Lwowski, Bankrechts-Handbuch, § 72 Rn. 11a, 28 f. 3 ABl.EU L 65 v. 10. 03. 2017, S. 48. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion


    Lieferung: 08/24
    …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4 AT 4.4 Besondere Funktionen AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine unabhängige… …Handel ist be- 1 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 1 2 130 MaRisk/AT 4.4.1 MaRisk – Kommentar reits in BTO Tz. 3 verankert. Speziell für das… …von Wertpapierfirmen (Investment Firm Directive (IFD)) im Hinblick auf die Gestaltung der Governance um. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …MaRisk – Kommentar setzung, dass keine Interessenkonflikte erkennbar sind und keine Konzentration von Verantwortlichkeiten beim betroffenen Geschäftsleiter… …NPL-Bestand überwacht und bemisst die RisikocontrollingFunktion die NPE-bezogenen Risiken und den Fortschritt 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …5) KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 4a KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 umfassen. Dabei müssen auch die Auswirkungen auf die internen sowie… …weitergehend die Anmerkungen zu AT 4.4.2 Tz. 3). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 1 2 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar Zu den organisatorischen… …eigentliche Interaktion mit den Kreditnehmern gemeint, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 gem. BTO 1.2.5 grundsätzlich der… …(vgl. AT 8.1 Tz. 5 Satz 2) sowie bei wesentlichen Veränderungen in KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 1 2 2a 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar der… …Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 der Trennung der Risikocontrolling-Funktion bei rechtlich unselbständigen Auslandszweigstellen gilt BTO Tz. 3, Erläuterung 1…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    AT 4.4.2 Compliance-Funktion


    Lieferung: 08/24
    …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 Compliance-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die… …EBA-Leitlinien als bereits in der Vergan- 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1b 2 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar genheit in den MaRisk umgesetzt u. a. die… …organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 dabei nur einen groben Rahmen vor, ohne ein… …Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 3 4 5 5a 5b 6 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar 2013, S. 768). Die… …rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 Instituts… …. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 4 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar Eine Ausklammerung solcher Rechtsbereiche aus dem Tätigkeitsbereich der Compliance-Funktion… …werden sollte, um mögliche Compliance-Risiken zu identifizieren – also einschließlich der Rechtsbereiche, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT… …4.4.2 KWG – Kommentar IT-Systemen (vgl. AT 8.2 Tz. 1) sowie bei Fusionen und Übernahmen (AT 8.3). Außerdem ist eine Mitwirkung in bereichsübergreifende… …nicht als untergeordnete Stelle in der organisatorischen Struktur des Instituts angesiedelt werden. 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4.2… …Kommentar ance-Funktion, bei der die Beauftragten nach WpHG (i. V. m. DelVO 2017/565)/MaComp, nach § 25h KWG (Geldwäsche und sonstige strafbare Handlungen)…
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