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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44 3. Auskünfte und Prüfungen § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen… …Richtigkeit der Auskünfte oder der über- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44 KWG – Kommentar mittelten Daten zu überprüfen, die für die Aufsicht auf… …Betroffenen ha- 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 ben Maßnahmen nach den Sätzen 2 und 3 zu dulden. 5 Abs. 4 bleibt unberührt. (6) Der zur Erteilung einer… …2013 (BGBl. I S. 1862). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 115 § 44 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie… …................................................ 21 Wesen der Überwachungsmaßnahmen ................................... 21 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 Rechtsbehelfe… …abgeleitet, dass KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 5 1 115 § 44 KWG – Kommentar das Bundesaufsichtsamt nach Abs. 1 Nr. 1 nur die „erforderlichen“ Prüfungen bei… …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006 (7. KWG-Novelle) wurde Abs. 2a eingefügt, der im Kontext der Zusam- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 menarbeit der… …den Fällen gelten KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 2 115 § 44 KWG – Kommentar sollten, in denen die BaFin Aufsichtsbehörde der betroffenen Institute ist… …bestehen in vollem Umfang gegenüber den beaufsichtigten Instituten, zum Teil auch gegen- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 über den Organen und… …, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 115 § 44 KWG – Kommentar Quelle Art und Umfang der Adressaten (Verpflichtete) Fundstel- § 44 Rechte le Anm. der Spitze einer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute

  
  Lieferung: 07/21

  …KWG – Kommentar 115 § 10f § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute (1) 1 Die Bundesanstalt ordnet an, dass ein global… …bestimmten Größenklasse zu. 2 Die Bundesanstalt kann KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 1 115 § 10f KWG – Kommentar 1. ein global systemrelevantes Institut einer… …als global systemrelevant eingestuften Institute über 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f die Entscheidungen nach den Absätzen 1, 2 und 3 und… …......................................... 32–36 7. Meldepflichten (Absatz 4a) ......................................................... 37–38 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 3 115 § 10f KWG – Kommentar… …37dbc979f585e19378ca521bbcb8dc2/2010-g20-seoul-summit-document-dedata.pdf?download=1 (letzter Zugriff 28.6.2021). 4 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f Firmen für das globale Finanzsystem darstellt; eine intensivere Aufsicht und… …28.6.2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 5 3 115 § 10f KWG – Kommentar Die Umsetzung auf europäischer Ebene erfolgte in Form von Artikel 131 CRD 11 . Erläuternd… …, abrufbar unter https://eur-lex.europa.eu/legal-content /DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32010R1093&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021). 6 Mielk KWG – Kommentar 115 §… …. 5, sowie Tz. 3.1 auf S. 21–22. KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 7 115 § 10f KWG – Kommentar Komplexität der Institute 25 , zudem werden Verbesserungen im… …DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32020R0873&from=DE (letzter Zugriff 28.6.2021), Artikel 2 Nr. 2. 8 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10f an der Deckungsgleichheit der abgedeckten Risiken fehlt. 30 Auf die… …https://www.ecb.europa.eu/ecb/legal/pdf/celex_32014r0468_de_ txt.pdf (letzter Zugriff 28.6.2021). 7 8 KWG, Erg.-Lfg. 7/21 Mielk 9 9 10 11 12 115 § 10f KWG – Kommentar kel 9 Absatz 1 Unterabsatz 3 SSM-VO ein…

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  § 6d Eigenmittelempfehlung

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 6d § 6d Eigenmittelempfehlung (1) 1 Die Aufsichtsbehörde ermittelt auf Grundlage der Bewertung nach § 6b Absatz 2 und des nach… …. 2020. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 1 115 § 6d KWG – Kommentar Inhaltsübersicht 1. Allgemeines… …am 03. 01. 2022. 2 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d Die Eigenmittelempfehlung ist damit nicht Bestandteil der Gesamtkapitalanforderungen (international… …, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 3 115 § 6d KWG – Kommentar nommene gesetzliche Verankerung in § 6d ist vor diesem Hintergrund zu begrüßen. Bis 2018 versandte die… …REP%29%20and%20supervisory%20 stress%20testing/1015893/Consultation%20 Paper%20on %20Revised%20SREP%20Guidelines.pdf, abrufbar. 4 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d bis 396… …. 2/22 Aberger 5 4 5 115 § 6d KWG – Kommentar Vor dem Hintergrund der Corona-Krise hat die EZB angekündigt, bis mindestens Ende 2022 eine vorübergehende… …nlage/dl_190923_ergebnisse_lsi-stresstest.pdf;jsessionid=4E292D262ACB9F19C D3CF86933D4CC33.1_cid502?__blob=publicationFile&v=2, letzter Abruf am 03. 01. 2022, enthalten. 6 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d welcher aufgrund… …_MaRisk_190927.pdf;jsessionid=CBE85598802F3988829188452AEB057D.1_cid394 ?__blob=publicationFile&v=2, letzter Abruf am 03. 01. 2022, dort Tz. 2. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 7 9 10 11 115 § 6d KWG – Kommentar umfassende… …https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/pr/date/2021/html/ssm.p r210730_FAQ~d24c9d71b8.de.html, letzter Abruf am 03. 01. 2022) 8 Aberger KWG – Kommentar 115 § 6d Entsprechende Schreiben hatten – noch auf Basis… …bank.de/de/aufgaben/bankenaufsicht/einzelaspekte/srep/supervisory-review-andevaluation-process-srep--598864, letzter Abruf am 03. 01. 2022. KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Aberger 9 14 15 115 § 6d KWG – Kommentar Das Argument der fehlenden unmittelbaren Rechtswirkung…

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  § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …KWG – Kommentar 115 § 10j § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote (1) Ein global systemrelevantes Institut muss zusätzlich zu dem… …, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 1 115 § 10j KWG – Kommentar Absatz 3 Satz 3 Nummer 1 bis 3 durchzuführen, teilt diese Absicht der Aufsichtsbehörde unter Angabe der… …Kapitalerhaltungsplan und genehmigt ihn, wenn sie der Auffassung ist, dass durch seine Umsetzung 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j sehr wahrscheinlich ausreichend… ….................................................................................. 5–6 2. Anwendungsbereich, Absatz 1 und Absatz 10 ................................. 7–11 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 3 115 § 10j KWG – Kommentar 3. Puffer… …. 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j Da anhand des Verschuldungspuffers Vorgaben des Baseler Ausschusses umgesetzt werden, sollen die Anpassungen zugleich… …Beobachtungskennziffer, Art. 429 CRR. 2 KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 5 3 115 § 10j KWG – Kommentar niert in Art. 429 Abs. 2 CRR und berechnet als Quotient aus dem Kernkapital… …575/2013 v. 26. 06. 2013 sowie nachfolgend. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j schuldungsquote (nach der Konzeption des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht)… …Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 Hahn 7 115 § 10j KWG – Kommentar Auch in der Neufassung des § 45 Abs. 1… …von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz), BT-Drs. 19/22786, S. 200. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10j… …Kommentar linie“ (und den Auftrag der CRD an die Mitgliedstaaten zur Umsetzung in nationales Recht) dürfte die enge Verbindung der Puffer mit nationalen…

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  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …KWG – Kommentar 115 § 60c § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 909/ 2014, die Verordnung… …sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60c KWG – Kommentar… …. 1 (Transparency of Securities Financing Transactions Regulation, SFTR). 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c zung der Bestimmung des Art. 45 BMR 1 –… …, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz, § 60b Rn. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 3 3 4 5 115 § 60c KWG – Kommentar der aufsichtlichen… …rechenschaftspflichtig sind“. 8 Vgl. Art. 3 Nr. 2 SFTR. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c partei das gesamte Spektrum der nach europäischer Finanzmarktregulierung… …10 115 § 60c KWG – Kommentar te Entscheidung nach § 60c Abs. 4 S. 2 KWG die Bekanntmachung unverzüglich um einen Hinweis zu ergänzen, aus dem der… …KWG (bzgl. SFTR). 7 Z.B. § 53p KWG (bzgl. CSDR). 8 Z.B. § 53q KWG/Art. 27 Abs. 8 CSDR, § 36 Abs. 2 KWG, § 36a Abs. 1 S. 2 KWG. 6 Eckner KWG – Kommentar… …a. F. 8 So wohl Altenhain, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 11. 9 Vogel, in: Assmann/Schneider… …. 1/18 Eckner 7 12 115 § 60c KWG – Kommentar die Bekanntmachung. Ein etwaiges Korrektiv eröffnet hier auch nur bedingt die Verhältnismäßigkeitsprüfung des… …, in: Schimansky/Bunte/Lwowski, Bankrechts-Handbuch, § 72 Rn. 11a, 28 f. 3 ABl.EU L 65 v. 10. 03. 2017, S. 48. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4 AT 4.4 Besondere Funktionen AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine unabhängige… …Handel ist be- 1 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 1 2 130 MaRisk/AT 4.4.1 MaRisk – Kommentar reits in BTO Tz. 3 verankert. Speziell für das… …von Wertpapierfirmen (Investment Firm Directive (IFD)) im Hinblick auf die Gestaltung der Governance um. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …MaRisk – Kommentar setzung, dass keine Interessenkonflikte erkennbar sind und keine Konzentration von Verantwortlichkeiten beim betroffenen Geschäftsleiter… …NPL-Bestand überwacht und bemisst die RisikocontrollingFunktion die NPE-bezogenen Risiken und den Fortschritt 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …5) KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 4a KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 umfassen. Dabei müssen auch die Auswirkungen auf die internen sowie… …weitergehend die Anmerkungen zu AT 4.4.2 Tz. 3). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 1 2 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar Zu den organisatorischen… …eigentliche Interaktion mit den Kreditnehmern gemeint, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 gem. BTO 1.2.5 grundsätzlich der… …(vgl. AT 8.1 Tz. 5 Satz 2) sowie bei wesentlichen Veränderungen in KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 1 2 2a 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar der… …Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 der Trennung der Risikocontrolling-Funktion bei rechtlich unselbständigen Auslandszweigstellen gilt BTO Tz. 3, Erläuterung 1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 Compliance-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die… …EBA-Leitlinien als bereits in der Vergan- 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1b 2 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar genheit in den MaRisk umgesetzt u. a. die… …organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 dabei nur einen groben Rahmen vor, ohne ein… …Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 3 4 5 5a 5b 6 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar 2013, S. 768). Die… …rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 Instituts… …. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 4 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar Eine Ausklammerung solcher Rechtsbereiche aus dem Tätigkeitsbereich der Compliance-Funktion… …werden sollte, um mögliche Compliance-Risiken zu identifizieren – also einschließlich der Rechtsbereiche, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT… …4.4.2 KWG – Kommentar IT-Systemen (vgl. AT 8.2 Tz. 1) sowie bei Fusionen und Übernahmen (AT 8.3). Außerdem ist eine Mitwirkung in bereichsübergreifende… …nicht als untergeordnete Stelle in der organisatorischen Struktur des Instituts angesiedelt werden. 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4.2… …Kommentar ance-Funktion, bei der die Beauftragten nach WpHG (i. V. m. DelVO 2017/565)/MaComp, nach § 25h KWG (Geldwäsche und sonstige strafbare Handlungen)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.1 Handel

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft BTO 2.2.1 Handel 1 1 Bei Abschluss von… …sicherstellen, dass insbesondere bei telefonischen Ge- 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 1 2a 3 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 KWG – Kommentar schäftsabschlüssen die… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 Kontrahenten im Bestandsführungs- bzw. Abwicklungssystem und die Verwaltung, Pflege und Kontrolle der internen Geschäfte regeln… …. a. dann gegeben, wenn die Konditionen der Marktlage entsprechen. 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 2a 3 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar… …die Erfassung festzulegen. 3 Auch soweit das Handelsgeschäft teilweise an häuslichen Arbeitsplätzen vor- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO… …grundsätzlich in KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 5 1 2 2a 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar den Räumen des Instituts abgeschlossen werden (vgl. auch CEBS… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 Die dauerhafte Regelung bezieht sich nur auf Handelsaktivitäten. Für andere Bereiche werden keine Vorgaben gemacht. Eine… …dar. 2b 2c 2d KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 7 3 3a 3b 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar mindestens eine Person mit Handelskompetenz in… …6. MaRisk-Novelle 2021 wurde seitens der Aufsicht präzisiert, dass dies spätestens am nächsten Geschäftstag 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …Kommentar die deutlich länger als die Vorgaben der MaRisk sind. Die wertpapieraufsichtsrechtlich vorgesehene Aufbewahrungsfrist liegt grundsätzlich bei fünf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 400 Artikel 400 Ausnahmen (1) Folgende Risikopositionen sind von der Anwendung des Artikels 395 Absatz 1 ausgenommen a)… …kreditgebenden Instituts ist, ausgestellt und bei einem derselben hinterlegt sind; KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1000 Art. 400 CRR – Kommentar i)… …ihnen abgesicherte Risikopositionen, denen nach Teil 3 Titel II Kapitel 2 ein Risikogewicht von 20 % zugewiesen würde; 2 Thelen-Pischke CRR – Kommentar… …oder Verwaltungsvorschriften beruhen und von Kreditgarantiegemein- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 1000 Art. 400 CRR – Kommentar schaften, die den… …– Kommentar 1000 Art. 400 Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1… …finden sich auch in der Übergangsvorschrift des Art. 493 wieder. Nach Art. 493 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 5 1 2 3 1000 Art. 400 CRR – Kommentar Abs… …Kommentar 1000 Art. 400 Darüber hinaus können auch Risikopositionen gegenüber Zentralstaaten und Zentralbanken mit Sitz in Drittländern ein Risikogewicht von… …https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32021D1753 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 7 5 6 7 1000 Art. 400 CRR – Kommentar c) Interamerikanische Entwicklungsbank, d) Asiatische Entwicklungsbank, e)… …Gebietskörperschaften wie Risikopositionen gegenüber dem Zentralstaat, in deren Hoheitsgebiet sie sich befinden, behandelt, 8 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 400… …https://www.eba.europa.eu/supervisory-convergence/supervisory-disclosure/rulesand-guidance KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 9 10 11 1000 Art. 400 CRR – Kommentar Verbundforderungen Bei Risikopositionen gegenüber Gegenparteien aus dem…

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  Artikel 112 Risikopositionsklassen

  
  Lieferung: 05/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 112 Artikel 112 Risikopositionsklassen Jede Risikoposition wird einer der folgenden Risikopositionsklassen zugeordnet: a)… …Art. 112 CRR – Kommentar Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1… …zum KSA synonym. 2 Bitterwolf KSA-Risikopositionsklassen CRR – Kommentar 1000 Art. 112 e) Internationale Organisationen Art. 118 f) Institute Art… …weiter unten, Rn. 12 ff.) nicht mehr. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 3 3 4 4a 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Risikoposition je nach ihren Eigenschaften… …Zentralbanken (ESZB) sind, und die Europäische Zentralbank (EZB). 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 schaftsform einer Aktiengesellschaft begebene Aktien… …Organisationen 9 10 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Eine Definition für „multilaterale Entwicklungsbanken“ gibt es in der CRR nicht. Allerdings wird in Art. 117 eine… …Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 die nicht unter Art. 115 Abs. 3, Art. 127 und Art. 128 fallen und auch keiner anderen Risikopositionsklasse zugeordnet… …, Part 1/4, S. 32. 10a 11 12 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 7 12a 12b 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Insgesamt sind die diesbezüglichen Regelungen mit… …aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2021/451 der Kommission. 8 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 Teil… …14 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Die Forderungsklasse „ausgefallene Risikopositionen“ nimmt in Art. 127 Abs. 1 Bezug auf die Ausfalldefinition in Art…

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